某股份有限公司重大信息內(nèi)部保密制度

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范ZZ州**電氣股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”)的內(nèi)幕信息管理，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《上市規(guī)則》”)等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章 以及《公司章 程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。

　　第二條 公司董事會(huì)是公司內(nèi)幕信息的管理機(jī)構(gòu)。

　　第三條 董事會(huì)秘書(shū)為公司內(nèi)部信息保密工作的負(fù)責(zé)人。董事會(huì)秘書(shū)處具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息的監(jiān)管及信息披露工作。

　　第四條 公司董事會(huì)秘書(shū)處統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所以及證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的溝通工作，統(tǒng)一負(fù)責(zé)與投資者、股東的接待、咨詢(xún)(質(zhì)詢(xún))以及服務(wù)工作。

　　第五條 公司董事會(huì)秘書(shū)處是公司唯一的信息披露管理機(jī)構(gòu)。未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)或董事會(huì)秘書(shū)處同意，公司任何部門(mén)和個(gè)人不得向外界泄露、報(bào)道、傳送有關(guān)涉及公司內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容。對(duì)外報(bào)道、傳送的文件、軟(磁)盤(pán)、錄音(像)帶、光盤(pán)等涉及內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會(huì)或董事會(huì)秘書(shū)處審核同意，方可對(duì)外報(bào)道、傳送。

　　第六條 公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和公司各部門(mén)都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作。

　　第七條 公司及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。

　　第二章 內(nèi)幕信息的含義與范圍

　　第八條 內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉的，涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司股票及衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的尚未公開(kāi)的信息。尚未公開(kāi)是指公司董事會(huì)或董事會(huì)秘書(shū)處尚未在證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開(kāi)的事項(xiàng)。

　　第九條 內(nèi)幕信息的范圍:

　　（一）《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條 第二款所列內(nèi)幕信息；

　　（二）《上市公司信息披露管理辦法》第三十條 所列重大事件；

　　1、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

　　2、公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；

　　3、公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

　　4、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；

　　5、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　6、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條 件發(fā)生的重大變化；

　　7、公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；

　　8、持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　9、公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

　　10、涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；

　　11、公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

　　12、新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章 、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；

　　13、董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；

　　14、法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)

　　押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　15、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；

　　16、主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

　　17、對(duì)外提供重大擔(dān)保；

　　18、獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

　　19、變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；

　　20、因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；

　　（三）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他內(nèi)幕信息。

　　第三章 內(nèi)幕人員的含義與范圍

　　第十條 內(nèi)幕人員是指任何由于持有公司的股票，或者在公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者由于其管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為公司職工，能夠接觸或者獲取內(nèi)幕信息的人員。

　　第十一條 內(nèi)幕人員的范圍:

　　（一）《中華人民共和國(guó)證券法》第七十四條 規(guī)定的人員，包括：

　　1、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

　　2、持有上市公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司

　　實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

　　3、上市公司控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

　　4、由于所任上市公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

　　5、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)

　　行管理的其他人員；

　　6、保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)

　　機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員等。

　　（二）其他因工作原因獲悉內(nèi)幕信息的單位和人員;

　　（三）上述（一）、（二）項(xiàng)下人員的配偶、子女和親屬；

　　（四）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

　　第四章 保密制度

　　第十二條 各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和各部門(mén)都應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券、信息披露等有關(guān)法律、法規(guī)及有關(guān)政策的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)自律，提高認(rèn)識(shí)，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密管理工作。

　　第十三條 公司董事會(huì)全體成員及其他知情人員在公司的信息公開(kāi)披露前，應(yīng)將信息知情范圍控制到最小。

　　第十四條 公司應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的披露上市公司信息的報(bào)刊或網(wǎng)站上進(jìn)行信息披露。

　　第十五條 公司應(yīng)保證第一時(shí)間內(nèi)在證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露信息。在其他公共傳播媒體披露的信息不得先于證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙或網(wǎng)站。

　　第十六條 公司不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等形式替代公司的正式公告。

　　第十七條 公司存在或正在籌劃收購(gòu)、出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易或其他重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循分階段披露的原則，履行信息披露義務(wù)。在上述事件尚未披露前，董事和有關(guān)知情人應(yīng)當(dāng)確保有關(guān)信息絕對(duì)保密。如果該信息難以保密，或者已經(jīng)泄露，或者公司股票價(jià)格已明顯發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即予以披露。

　　第十八條 公司擬討論或?qū)嵤┲卮笾亟M、再融資等可能對(duì)公司股價(jià)造成重大影響的重要事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)如實(shí)、完整記錄上述信息在公開(kāi)前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間，上述記錄應(yīng)與項(xiàng)目文件一同保存并按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定履行報(bào)備手續(xù)。

　　第十九條 有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的內(nèi)幕知情人員不得向他人泄露內(nèi)幕信息內(nèi)容、不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。

　　第二十條 非內(nèi)幕知情人員應(yīng)自覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕信息。非內(nèi)幕知情人員自知悉內(nèi)幕信息后即成為內(nèi)幕知情人員，受本制度約束。

　　第二十一條 內(nèi)幕知情人員應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件、軟(磁)盤(pán)、光盤(pán)、錄音(像)帶、會(huì)議記錄、決議等資料妥善保管，不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制，更不準(zhǔn)交由他人代為攜帶、保管。

　　第二十二條 公司內(nèi)幕信息尚未公布前，內(nèi)幕知情人員應(yīng)遵守本制度，不準(zhǔn)將有關(guān)內(nèi)幕信息內(nèi)容向外界泄露、報(bào)道、傳送。

　　第二十三條 由于工作原因，經(jīng)常從事有關(guān)內(nèi)幕信息的證券、財(cái)務(wù)等崗位及其相關(guān)人員，在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下，應(yīng)具備獨(dú)立的辦公場(chǎng)所和專(zhuān)用辦公設(shè)備。

　　第二十四條 打字員在打印有關(guān)內(nèi)幕信息內(nèi)容的文字材料時(shí)，應(yīng)設(shè)立警示標(biāo)識(shí)，無(wú)關(guān)人員不得滯留現(xiàn)場(chǎng)。

　　第二十五條 工作人員應(yīng)采取相應(yīng)措施，保證電腦儲(chǔ)存的有關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝。

　　第二十六條 文印員印制有關(guān)文件、資料時(shí)，要嚴(yán)格按照批示的數(shù)量印制，不得擅自多印或少印。印制文件、資料中，損壞的資料由監(jiān)印人當(dāng)場(chǎng)銷(xiāo)毀。

　　第二十七條 內(nèi)幕信息公布之前，機(jī)要、檔案工作人員不得將載有內(nèi)幕信息的文件、軟(磁)盤(pán)、光盤(pán)、錄音(像)帶、會(huì)議記錄、會(huì)議決議等文件、資料外借。

　　第二十八條 內(nèi)幕信息公告之前，財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)工作人員不得將公司月度、中期、年度報(bào)表及有關(guān)數(shù)據(jù)向外界泄露和報(bào)送。在正式公告之前，前述內(nèi)幕信息不得在公司內(nèi)部網(wǎng)站上以任何形式進(jìn)行傳播和粘貼。

　　第五章 罰則

　　第二十九條 內(nèi)幕人員違反《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》及本制度規(guī)定，造成嚴(yán)重后果，給公司造成重大損失的，可給予負(fù)有責(zé)任的有關(guān)人員處分，包括但不限于給予批評(píng)、警告、罰款直至解除其職務(wù)的處分，并且可以要求其承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

　　第三十條 內(nèi)幕人員違反上述規(guī)定，在社會(huì)上造成嚴(yán)重后果，給公司造成嚴(yán)重?fù)p失，構(gòu)成犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第六章 附則

　　第三十一條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《章 程》的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與國(guó)家日后頒布的法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件或修改后的《公司章 程》相沖突，按國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章 程》的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修訂本制度報(bào)董事會(huì)審議通過(guò)。

　　第三十二條 本制度解釋權(quán)屬公司董事會(huì)。

　　第三十三條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)后生效實(shí)施。

篇2：對(duì)外提供信息保密審查管理制度范例

>　　對(duì)外提供信息保密審查管理制度

　　第一條 根據(jù)《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》和《武器裝備科研生產(chǎn)單位保密資格認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)》、《新聞出版保密規(guī)定》，結(jié)合昆明貴金屬研究所、z鉑業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)所和公司)實(shí)際情況，為加強(qiáng)對(duì)外提供資料的保密審查管理，制定本制度。

　　第二條 對(duì)外提供信息包括：在各類(lèi)交流、新聞報(bào)道、合作、談判、驗(yàn)收、鑒定等業(yè)務(wù)活動(dòng)及各種形式的宣傳活動(dòng)中，凡是擬對(duì)外提供或公開(kāi)的全部信息(包括但不限于文稿、論文、聲像制品、磁介質(zhì)、光盤(pán)及實(shí)物等)均須經(jīng)過(guò)保密審查，凡按行業(yè)保密范圍被列為國(guó)家秘密的事項(xiàng)，不得利用公開(kāi)媒介進(jìn)行對(duì)外提供。

　　第三條 保密審查由保密委員會(huì)辦公室(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保密辦”)統(tǒng)一組織，由各業(yè)務(wù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)執(zhí)行。具體分工如下：

　　一、參加各種學(xué)術(shù)交流活動(dòng)的信息資料，如擬發(fā)表的論文，項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、驗(yàn)收和鑒定的材料，科技成果的宣傳材料等由科技管理部門(mén)負(fù)責(zé)保密審查。

　　二、擬向新聞媒體、政府部門(mén)和相關(guān)單位提供的宣傳資料和實(shí)物由黨政部門(mén)負(fù)責(zé)保密審查。

　　三、網(wǎng)站、網(wǎng)頁(yè)的內(nèi)容及其更新由信息發(fā)布管理部門(mén)負(fù)責(zé)保密審查。

　　四、其他擬向外提供的信息資料由所涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)保密審查。

　　五、各部門(mén)在審查中若有爭(zhēng)議或疑義的問(wèn)題，可報(bào)送保密辦組織復(fù)審。

　　第四條 各送審部門(mén)、人員和進(jìn)行審查的業(yè)務(wù)管理部門(mén)在保密審查中應(yīng)認(rèn)真填寫(xiě)對(duì)外提供信息保密審查表(見(jiàn)附表16)，審查完畢后審查表保存在審查部門(mén)，以備復(fù)查，三年后統(tǒng)一銷(xiāo)毀。

　　第五條 各業(yè)務(wù)管理部門(mén)每年應(yīng)對(duì)保密審查工作統(tǒng)計(jì)情況向保密辦進(jìn)行一次報(bào)送，保密辦定期不定期對(duì)以上實(shí)施情況進(jìn)行檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)要求整改。

　　第六條 對(duì)外提供信息，未經(jīng)保密審查嚴(yán)禁擅自向外提供。其中，擅自向外提供尚未造成泄密的，由業(yè)務(wù)管理部門(mén)和保密辦對(duì)當(dāng)事人給予批評(píng)教育;造成泄密的，要追究當(dāng)事人責(zé)任，并按《保密工作獎(jiǎng)懲制度》給予處罰，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。

　　第七條 各業(yè)務(wù)管理部門(mén)的負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)責(zé)任感，嚴(yán)肅認(rèn)真地進(jìn)行本部門(mén)管理范圍內(nèi)的保

　　密審查。凡因?qū)彶椴徽J(rèn)真導(dǎo)致泄密的，要追究審查部門(mén)負(fù)責(zé)人的責(zé)任，并按《保密工作獎(jiǎng)懲制度》給予處罰。

　　第八條 本規(guī)定由保密委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。

　　第九條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

篇3：機(jī)關(guān)大院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息保密制度

　　機(jī)關(guān)大院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息保密制度

　　隨著計(jì)算機(jī)的普及和全球信息化的發(fā)展以及政府網(wǎng)絡(luò)工程的深入，我局于20**年建成局域網(wǎng)（對(duì)等網(wǎng)），主要用于各部門(mén)獲取有關(guān)各類(lèi)網(wǎng)上信息，提高工作效率。我局的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)雖主要用于獲取網(wǎng)絡(luò)信息，但根據(jù)省、市、區(qū)保密部門(mén)關(guān)于計(jì)算網(wǎng)絡(luò)信息保密制度的有關(guān)規(guī)定，做到防患于未然，根據(jù)我局的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的實(shí)際情況，為確保本單位秘密信息的安全，特制定如下保密制度。

　　一、落實(shí)分管領(lǐng)導(dǎo)并指定專(zhuān)門(mén)管理人員根據(jù)國(guó)家保密法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)本單位涉密信息的審查工作。

　　二、加強(qiáng)保密法規(guī)的宣傳教育工作，同時(shí)落實(shí)保密工作管理責(zé)任制，做到責(zé)任到人并與年度考核相結(jié)合。

　　三、各部門(mén)（科室）的計(jì)算機(jī)主要用于各類(lèi)信息的獲取，嚴(yán)禁利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)對(duì)涉密信息和本單位內(nèi)部資料進(jìn)行采集、處理、存儲(chǔ)和傳輸。

　　四、嚴(yán)禁任何人利用網(wǎng)絡(luò)通信工具、聊天工具或在電子公告系統(tǒng)、聊天室、網(wǎng)絡(luò)新聞組上發(fā)布、談?wù)摵蛡鞑?guó)家秘密信息和本單位內(nèi)部資料。