高速公路項(xiàng)目融資代理服務(wù)合同

　　甲方：

　　乙方：為促進(jìn)甲方建設(shè)**運(yùn)煤高速公路項(xiàng)目，乙方接受甲方的委托，代理甲方融資，并提供期間內(nèi)的相關(guān)融資顧問服務(wù)。甲、乙雙方經(jīng)過協(xié)商一致，就合作達(dá)成以下一致條款：

　　一、名詞解釋

　　1、本合同中乙方代理甲方融資顧問的含義是指：乙方為或代理甲方或其下屬公司或其關(guān)聯(lián)公司，就建設(shè)內(nèi)蒙古準(zhǔn)格爾至興和運(yùn)煤高速公路項(xiàng)目安排融資商，即資金出借人、投資合作建設(shè)方、該項(xiàng)目開發(fā)公司股權(quán)受讓方、直接出讓該項(xiàng)目資產(chǎn)的受讓方等。在上述各情況下，由于乙方的顧問行為，致使相應(yīng)資金進(jìn)入甲方的帳戶，乙方的代理行為即為完成，甲方就應(yīng)按本合同的規(guī)定向乙方支付約定的融資顧問費(fèi)。

　　2、本合同中融資商是指資金出借人、投資合作建設(shè)方、該項(xiàng)目開發(fā)公司股權(quán)受讓方、直接出讓該項(xiàng)目資產(chǎn)的受讓方等。

　　二、委托事項(xiàng)

　　1、甲方委托乙方為甲方公司建設(shè)的項(xiàng)目籌劃、組織、協(xié)調(diào)、操作、辦理、安排融資，以滿足甲方建設(shè)內(nèi)蒙古準(zhǔn)格爾至興和運(yùn)煤高速公路項(xiàng)目的資金需求;

　　2、甲方委托乙方完成融資額度為人民幣118億元(大寫：壹佰壹拾捌億元)，實(shí)際融資金額根據(jù)甲方與出資方簽訂的貸款協(xié)議為準(zhǔn)。

　　三、甲方所確認(rèn)的初步貸款條款

　　1、合作期限為壹拾伍年;

　　2、融資擔(dān)保品：新建項(xiàng)目及項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)收費(fèi)權(quán)(或銀行紅利單);

　　3、資金使用方式：固定回報(bào);三年建設(shè)期不回報(bào)，第四年開始回報(bào)，年回報(bào)率13%，合計(jì)回報(bào)12年，到期不還本。

　　4、融資條件最后以甲方與出資方簽訂的貸款協(xié)議為準(zhǔn)

　　四、甲方責(zé)任

　　1、甲方向乙方提供上述項(xiàng)目融資所需的全套項(xiàng)目文件資料，甲方對(duì)上述項(xiàng)目文件資料的真實(shí)性、合法性、完整性、有效性承擔(dān)全部的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

　　2、代理期滿時(shí)，若乙方未安排融資商或乙方安排的融資商和甲方不能達(dá)成合作意向，甲方可書面通知乙方解除本合同。但是，乙方安排的融資商和甲方就上述項(xiàng)目或相關(guān)項(xiàng)目合作成功;或者，在合同解除后兩年內(nèi)，只要系乙方向甲方安排過的融資商和甲方就本項(xiàng)目或相關(guān)項(xiàng)目合作成功，甲方均應(yīng)按本合同第六條的規(guī)定向乙方支付融資顧問費(fèi)，本合同的解除，并不影響乙方主張此權(quán)利。

　　3、甲方在沒有乙方直接參與的情況下，私自與乙方安排的融資商合作，甲方也應(yīng)按本合同第六條的規(guī)定向乙方支付融資顧問費(fèi)。

　　4、甲方在融資過程中應(yīng)及時(shí)與乙方就融資事宜進(jìn)行溝通，否則由此產(chǎn)生不良后果由甲方承擔(dān)。

　　5、甲方必須承擔(dān)乙方陪同甲方與出資人洽談融資業(yè)務(wù)所合理支付的工雜費(fèi)用，包括交通、食宿費(fèi)等。

　　五、乙方責(zé)任

　　1、乙方應(yīng)為上述項(xiàng)目融資安排融資商，在簽定本合同之日起3個(gè)月為委托代理期。在委托代理顧問期間，甲方自行尋找的融資商，不屬于本合同范圍，但甲方應(yīng)及時(shí)書面通知乙方。

　　2、與實(shí)現(xiàn)融資相關(guān)的所有材料、文件和審批手續(xù)，均由甲方遞交乙方，由乙方負(fù)責(zé)收集、整理、匯編、包裝、初審、分析、報(bào)批，需要由甲方補(bǔ)充提供的，乙方應(yīng)及時(shí)告知甲方，并要求甲方提供。

　　3、融資前期乙方代理顧問行為(包括資料的收集、整理、匯編、包裝、審查、分析、申報(bào)、協(xié)調(diào)、差旅費(fèi)等)發(fā)生的費(fèi)用由乙方自理。

　　4、乙方應(yīng)參與上述項(xiàng)目融資的全程活動(dòng)，包括但不限于信息溝通、簽署項(xiàng)目意見書、項(xiàng)目考察、項(xiàng)目談判、簽訂融資合同等。乙方的上述行為是輔助性的。項(xiàng)目融資的成功全賴于甲方項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)及與融資商的誠(chéng)信協(xié)商和項(xiàng)目本身。

　　5、乙方對(duì)知悉甲方的一切商業(yè)機(jī)密有保密的責(zé)任。

　　6、乙方在整個(gè)融資代理過程中遵守國(guó)家法律法規(guī)。

　　六、融資顧問費(fèi)的支付

　　甲方在資金到達(dá)甲方帳戶當(dāng)日，即應(yīng)通過銀行劃帳(或按乙方指定的其他方式)向乙方支付融資顧問費(fèi)，融資顧問費(fèi)金額為實(shí)際融資額的2%。若資金是分期到帳的，則融資顧問費(fèi)也相應(yīng)分期支付。

　　七、違約責(zé)任

　　合同生效后，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守;若違反本合同，由此產(chǎn)生的一切損失由違約方承擔(dān)，并依照國(guó)家法律和合同規(guī)定追究違約方相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任;

　　八、爭(zhēng)議解決

　　本合同實(shí)施過程中發(fā)生爭(zhēng)議的由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不能解決時(shí)，雙方同意在北京市法院提請(qǐng)?jiān)V訟。

　　九、合同生效及其他

　　本合同一式四份，簽或蓋章有效。甲、乙雙方各執(zhí)二份，具有同等法律效力。未盡事宜雙方協(xié)商解決。《不可撤消的融資顧問費(fèi)支付承諾書》等作為本合同配套附件具同等法律效力。

　　十、隨著本合同的生效，甲、乙雙方在本合同生效日之前所簽署的所有合同相應(yīng)終止。

　　十一、簽章

　　甲方(蓋章)：乙方(蓋章)：授權(quán)代表(簽)：授權(quán)代表(簽)：

篇2：集團(tuán)財(cái)務(wù)管理中心融資及資本金管理崗位職責(zé)

　　集團(tuán)財(cái)務(wù)管理中心融資及資本金管理崗位(財(cái)務(wù)經(jīng)理暫代，根據(jù)工作量可設(shè)獨(dú)立崗位)

　　崗位描述

　　負(fù)責(zé)集團(tuán)公司資信維護(hù)工作，具體實(shí)施籌資方案。負(fù)責(zé)集團(tuán)公司的資金及融資管理工作。

　　主要崗位職責(zé)

　　(1)負(fù)責(zé)具體實(shí)施融資及資信維護(hù)工作，收集、分析國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)主要籌資工具及各金融市場(chǎng)的情況，對(duì)集團(tuán)公司融資方案的制定提出建議;

　　(2)負(fù)責(zé)根據(jù)集團(tuán)公司融資計(jì)劃，具體實(shí)施人民幣資金和外幣資金籌集，保證日常還本付息正常進(jìn)行，維持公司的債信;

　　(3)負(fù)責(zé)維持與投資者、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和境外監(jiān)管部門的聯(lián)系，做好評(píng)級(jí)接待工作;

　　(4)就重大金融政策變化對(duì)集團(tuán)公司的影響提出建議;

　　(5)負(fù)責(zé)擬定集團(tuán)公司有關(guān)融資、資金管理和現(xiàn)金管理的政策、制度等相關(guān)文件;

　　(6)負(fù)責(zé)監(jiān)督集團(tuán)公司各成員企業(yè)及單位之間的資金劃轉(zhuǎn)和結(jié)算;

　　(7)負(fù)責(zé)擬定資金運(yùn)作方案并組織實(shí)施，以提高集團(tuán)公司資金周轉(zhuǎn)率;

　　(8)負(fù)責(zé)研究和擬定資金清算業(yè)務(wù)的管理制度和操作流程，并監(jiān)督其認(rèn)真落實(shí)執(zhí)行，加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制;

　　(9)負(fù)責(zé)根據(jù)有關(guān)法規(guī)，對(duì)集團(tuán)下屬企業(yè)進(jìn)行授信管理及債務(wù)監(jiān)控;

　　(10)負(fù)責(zé)了解國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)主要籌資工具及各金融市場(chǎng)的情況，通過比較不同方式、不同市場(chǎng)籌資的特點(diǎn)，根據(jù)公司資金需求，擬定集團(tuán)公司融資方案;

　　(11)負(fù)責(zé)指導(dǎo)集團(tuán)下屬企業(yè)關(guān)于外幣融資的方式、國(guó)家政策、公司政策，以及國(guó)家外匯其他政策的有關(guān)問題;

　　(12)負(fù)責(zé)組織資金資本檔案、融資業(yè)務(wù)檔案的歸檔及文書處理。

　　主要管理權(quán)限

　　(1)對(duì)集團(tuán)公司籌資方案有建議權(quán);

　　(2)在融資職責(zé)范圍內(nèi)，有權(quán)要求相關(guān)人員給予工作配合。

　　(3)在工作職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)集團(tuán)公司及全資子公司資金資本的管理工作有主要建議權(quán);

　　(4)在融資、資金管理工作范圍內(nèi)，有權(quán)要求相關(guān)人員給予配合。

篇3：民盈集團(tuán)融資管理制度

　　民盈集團(tuán)融資管理制度

　　第一章 總則

　　第一條 為了規(guī)范集團(tuán)公司和各子公司的融資行為，加強(qiáng)融資管理和財(cái)務(wù)監(jiān)控，降低融資成本，有效防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)集團(tuán)公司整體利益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。

　　第二條 本制度適用于集團(tuán)公司、下屬各獨(dú)立核算的全資子公司和控股子公司。

　　第三條 本制度中所稱融資，包括權(quán)益性融資和債務(wù)性融資。權(quán)益性融資是指融資結(jié)束后增加了企業(yè)權(quán)益資本的融資，如追加資本金、增資擴(kuò)股;債務(wù)性融資是指融資結(jié)束后增加了企業(yè)負(fù)債的融資，如向銀行借款、股東企業(yè)借款(需通過金融機(jī)構(gòu)委托貸款方式)等。

　　第四條 融資活動(dòng)應(yīng)符合集團(tuán)公司中長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。其原則為：

　　1、總體上以滿足各公司資金需要為宜，但要遵從集團(tuán)公司的統(tǒng)籌安排;既要保證公司及時(shí)有足夠的資金滿足公司各項(xiàng)投資需要，又不能讓過多債務(wù)資金在公司賬面閑置。

　　2、充分利用各級(jí)政府及金融機(jī)構(gòu)優(yōu)惠政策，積極爭(zhēng)取低成本融資如：資助、無(wú)息或貼息貸款、優(yōu)惠利率。

　　3、長(zhǎng)遠(yuǎn)利益與當(dāng)前利益兼顧。

　　4、權(quán)衡資本結(jié)構(gòu)(權(quán)益資本和債務(wù)資本比重)對(duì)企業(yè)穩(wěn)定性、再融資或資本運(yùn)作可能帶來的影響。

　　5、合理配置長(zhǎng)短期負(fù)債的比例，不僅要降低長(zhǎng)期負(fù)債資金成本過高，而且又要避免短期債務(wù)多而面臨短期還貸壓力過大。

　　6、嚴(yán)格控制公司資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率，要慎重考慮公司的償債能力，避免因到期不能償債而陷入困境。

　　第五條 融資活動(dòng)內(nèi)部控制目標(biāo)在于：

　　1、保證融資活動(dòng)在發(fā)生前必須得到適當(dāng)?shù)膶徍撕蛯徟?

　　2、保證融資業(yè)務(wù)在法律允許的范圍內(nèi)進(jìn)行;

　　3、保證融資活動(dòng)在執(zhí)行過程中得到全面監(jiān)督;

　　4、保證利息正確計(jì)提和支付;

　　5、保證股東權(quán)益被合理地確認(rèn)。

　　第二章 組織和職責(zé)

　　第六條 集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理中心是公司實(shí)施融資管理的職能部門，其主要職責(zé)包括：

　　1、完善公司融資管理制度;

　　2、公司融資活動(dòng)的策劃、論證與監(jiān)管;

　　3、審核各子公司重要融資活動(dòng)，并提出專業(yè)意見;

　　4、公司對(duì)外、對(duì)內(nèi)擔(dān)保的審查論證;

　　5、對(duì)集團(tuán)公司及各子公司的融資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤管理。

　　第七條 公司內(nèi)審部門對(duì)融資活動(dòng)進(jìn)行定期和不定期的審計(jì)。

　　第八條 各子公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)子公司董事會(huì)授權(quán)范圍以內(nèi)融資項(xiàng)目的審批。

　　第九條 子公司董事會(huì)負(fù)責(zé)子公司股東大會(huì)授權(quán)范圍以內(nèi)融資項(xiàng)目的審批。

　　第十條 集團(tuán)公司總裁負(fù)責(zé)公司融資項(xiàng)目在董事會(huì)或常務(wù)董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)的審批和子公司融資項(xiàng)目授權(quán)范圍內(nèi)的審核。

　　第三章 融資決策管理

　　第十一條 公司融資管理實(shí)行審核制、審批制和備案制相結(jié)合的方式。

　　第十二條 權(quán)益性籌資：

　　1、集團(tuán)公司和各子公司的實(shí)收資本不得隨意變更。全資子公司注冊(cè)資本的增減變動(dòng)，不論是貨幣資金投入還是往來劃轉(zhuǎn)，均應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部管理中心審核，根據(jù)公司的相關(guān)制度，分級(jí)審批后方可執(zhí)行。參股子公司注冊(cè)資金的增減變動(dòng)按參股公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資后報(bào)集團(tuán)公司備案。

　　2、參股子公司在注冊(cè)或增資擴(kuò)股時(shí)，應(yīng)督促所有股東遵照國(guó)家有關(guān)法規(guī)和董事會(huì)要求，及時(shí)、足額交付資本金，對(duì)未按時(shí)或足額交付資本金的，按參股子公司有關(guān)規(guī)定作股權(quán)調(diào)整等處理，并報(bào)集團(tuán)公司備案。

　　3、各子公司股東投入的資本金不得以非法定程序減少注冊(cè)資本;

　　4、合作項(xiàng)目吸收的資金比照注冊(cè)資本進(jìn)行管理。

　　第十三條 債務(wù)性籌資

　　各單位向銀行借款應(yīng)遵從銀行與國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，并以維護(hù)公司信譽(yù)為首要原則，及時(shí)辦理銀行借款到期歸還、續(xù)借申報(bào)工作，避免罰息、拖欠利息和延誤借款歸還事件的發(fā)生。

　　第十四條 集團(tuán)公司及各子公司的對(duì)外借款(包括長(zhǎng)短期借款、票據(jù)貼現(xiàn)等)均應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理中心審核，并經(jīng)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和總裁審核后，報(bào)經(jīng)集團(tuán)公司董事會(huì)或常務(wù)董事會(huì)批準(zhǔn)方可執(zhí)行。

　　第十五條 公司向股東企業(yè)借款均應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

　　第四章 融資過程管理

　　第十六條 融資環(huán)節(jié) 的主要業(yè)務(wù)包括：

　　1、分析確定公司在短期和長(zhǎng)期內(nèi)所需要的資金數(shù)量;

　　2、編制各種融資計(jì)劃確定融資規(guī)模和財(cái)務(wù)成本控制目標(biāo);

　　3、按公司制度上報(bào)審批確定融資方式及融資機(jī)構(gòu);

　　4、簽訂各種借款合同;

　　5、定期計(jì)算和支付利息;

　　6、進(jìn)行相關(guān)會(huì)計(jì)核算;

　　7、到期還款。

　　第十七條 融資業(yè)務(wù)的職務(wù)分離1、融資計(jì)劃的編制人與審批人分離;

　　2、負(fù)責(zé)利息或股利的計(jì)算及會(huì)計(jì)核算的人員與支付利息或股利的人員分離。

　　第十八條 公司編制融資計(jì)劃中應(yīng)詳細(xì)說明融資的理由，融資的數(shù)量，融資前后公司財(cái)務(wù)狀況的變化，融資對(duì)公司未來收益的影響，各種融資方式利益比較以及對(duì)某種融資方式的建議等。

　　第十九條 集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理中心每年編制和匯總公司融資計(jì)劃，經(jīng)內(nèi)部審核程序報(bào)依據(jù)《公司法》、《公司章 程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《關(guān)于授予董事長(zhǎng)常務(wù)委員會(huì)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限的授權(quán)書》及其他公司規(guī)章 制度所對(duì)應(yīng)的審批程序?qū)徟?/p>

　　第二十條 各公司在融資合作銀行的選取上必須經(jīng)內(nèi)部審核程序報(bào)依據(jù)《公司法》、《公司章 程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《關(guān)于授予董事長(zhǎng)常務(wù)委員會(huì)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限的授權(quán)書》及其他公司規(guī)章 制度所對(duì)應(yīng)的審批程序?qū)徟?/p>

　　第二十一條 公司及各子公司融資力爭(zhēng)銀行的最優(yōu)利率。同時(shí)應(yīng)合理安排短、長(zhǎng)期貸款比例，爭(zhēng)取貸款成本最低。

　　第二十二條 各子公司向當(dāng)?shù)劂y行申請(qǐng)了貸款額度后，不得擅自向當(dāng)?shù)劂y行提款，在當(dāng)?shù)劂y行的每一筆借款，仍需按審批程序提前進(jìn)行申報(bào)，即經(jīng)公司財(cái)務(wù)總經(jīng)理、總裁批準(zhǔn)后方可操作。提款后，需及時(shí)向集團(tuán)公司財(cái)務(wù)中心備案。

　　第二十三條 到期還款：各級(jí)公司須嚴(yán)格履行《借款合同》有關(guān)規(guī)定，按時(shí)還本付息。

　　第二十四條 提前還款：公司如有資金計(jì)劃提前還款，必須及時(shí)報(bào)集團(tuán)公司審批統(tǒng)一計(jì)劃使用信貸資金金，提高資金的利用效率。

　　第二十五條 延遲還款：原則上集團(tuán)所有企業(yè)不得延遲還款，特殊請(qǐng)況必須上報(bào)集團(tuán)董事會(huì)批準(zhǔn)。

　　第五章 集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)資金拆借管理

　　第二十六條 各全資子公司向集團(tuán)借款申請(qǐng)必須經(jīng)過本公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及本公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，才能向集團(tuán)公司上報(bào)。經(jīng)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)總經(jīng)理、總裁批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

　　第二十七條 集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部管理中心管理中心據(jù)公司內(nèi)部借款報(bào)批流程，對(duì)批準(zhǔn)借款根據(jù)不同金額，從受理借款申請(qǐng)日起在最短時(shí)間內(nèi)完成審批、借款手續(xù)，并將款項(xiàng)轉(zhuǎn)入全資子公司指定賬戶。

　　第二十八條 利率由集團(tuán)公司統(tǒng)一制定。

　　第二十九條 各子公司向集團(tuán)申請(qǐng)了借款后，應(yīng)按計(jì)劃提款，按規(guī)定使用。

　　第三十條 到期還款：各級(jí)公司須嚴(yán)格履行《借款合同》有關(guān)規(guī)定，按時(shí)還本付息。

　　第三十一條 提前還款：公司如有資金計(jì)劃提前還款，必須及時(shí)報(bào)集團(tuán)公司審批，統(tǒng)一計(jì)劃使用信貸資金，提高資金的利用效率。

　　第三十二條 延遲還款：原則上不得延遲還款，特殊請(qǐng)況必須上報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)總經(jīng)理、總裁批準(zhǔn)

　　第七章 融資結(jié)果評(píng)價(jià)

　　第三十五條 由集團(tuán)內(nèi)審部門負(fù)責(zé)融資結(jié)果的評(píng)價(jià)。

　　1、融資業(yè)務(wù)進(jìn)行前是否經(jīng)過合法授權(quán);

　　2、是否符合本制度的有關(guān)規(guī)定;

　　3、評(píng)價(jià)融資帶來的實(shí)際收益(和融資前計(jì)劃收益的，融資前實(shí)際收益比較)，并估計(jì)對(duì)公司未來的影響。

　　第九章 附則

　　第三十六條 本制度規(guī)定與相關(guān)法律法規(guī)或公司章 程相抵觸時(shí)，以相關(guān)法律法規(guī)、公司章 程的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第三十七條 本制度(草案)經(jīng)集團(tuán)公司董事會(huì)審議通過后施行，修訂亦同。本制度解釋權(quán)歸集團(tuán)財(cái)務(wù)管理中心。