環境管理體系內審、管理評審及仿真性評審

2024-06-20 3021

　　環境管理體系內審、管理評審及仿真性評審

　　第一節內部審核的基本要求和技巧

　　一.審核依據

　　.ISO14001：96 .環境管理手冊 .程序 .作業文件

　　.國標 .行標 .引用文件 .法律、法規

　　二.審核目的

　　1.驗證組織的活動及結果是否符合計劃的安排。

　　2.確定EMS等的有效性,及時發現管理中的問題,提供改進機會。

　　3.組織力量加以糾正或預防,不斷完善管理體系,提高組織的管理水平。

　　三.審核類型

　　1.目標、指標、管理方案為主線的審核;

　　2.環境因素審核;

　　3.法律、法規審核;

　　4.EMS審核。

　　四.審核范圍

　　取決于體系所涉及的部門,產品服務和廠界范圍。

　　五.審核時機、頻次

　　依內部審核程序中的要求執行,例行的常規審核每年至少一次。

　　六.審核的批準

　　內部審核應在組織管理者代表批準下按事先制訂的內部審核計劃進行。

　　七.審核人員要求

　　1.組織內有資格且與受審核部門無直接責任。

　　2.審核組長由管理者代表任命。

　　3.每個審核員依能力，盡可能輪流做審核組長，以鍛煉審核領導能力。

　　八.審核要求

　　1.嚴格按“內部審核程序”要求執行，完成規定內容，表單等。

　　2.審核計劃應考慮所審區域的重要程度及相應的時間安排。

　　3.審核員應提前看文件,熟悉審核范圍內的要求,應準備所提問題。

　　4.參加見面會、小結會、總結會人員可適當放寬范圍。

　　5.審核前可公布相應的核查表。

　　6.開具的“不符合項報告”應事實清晰，依據準備充分表現5W1H。

　　7.制訂糾正措施計劃應舉一反三，防止再發生，文要對題。

　　8.審核報告內容應詳細。

　　9.審核應形成閉環系統,不符合項報告后最好附上糾正證據。

　　10.證據不足且不構成不符合項的問題應落實,可以另外方式反映問題。

　　九.審核環境

　　1.組織的最高管理者在確定所有環境方針目標、指標和方向,并將審核作為追求這種目標的重要工具中起著關鍵作用。

　　2.內部審核應充分得到重視，起到力度。

　　十.審核原則

　　1.內部審核決不能走過場,搞形式,講人情,應實事求是,講證據。

　　2.堅持“嚴格要求,嚴肅紀律”,平易近人,合理提問,不提苛刻要求。

　　3.發現不符合項要及時組織分析原因,要求受審核部門糾正。

　　4.內審員應對糾正結果予以驗證,并得到相應的見證材料,方可結案。

　　5.內審員應熟悉內部審核程序及應完成的相應內審記錄表格。

　　6.審核計劃應確實可行,并經管理者代表批準。

　　十一.審核方法

　　1.按規定程序采用多方位,多角度,多層次的方法。

　　2.注意審核的深度(縱向)和廣度(橫向)兩個方位交叉進行。

　　------廣度(橫向)審核:對受審核部門所有相關標準條款特別是主要相關標準條款進行審核,檢查該部門所做的是否符合程序規定的要求。

　　------深度(縱向)審核:以某一目標、指標及管理方案為出發點,上接下聯,左右開弓.查依據,查實施,查驗證,查記錄,查關聯標準條款,執行情況。

　　3.多提問,多記錄,多比較,多查看。

　　4.審核不應只對感興趣的部分進行審核。

　　5.一般通過：比一看-查一問一評的方式。

　　第二節管理評審的基本要求和技巧

　　一.管理評審總則

　　1.管理評審目的：確保環境方針，目標、指標實施和EMS的持續有效，并滿足ISO14001環境管理標準和受益者的要求。

　　2.管理評審依據：

　　1)受益者的期望(顧客，供方，管理者，員工，社會的期望);

　　2)企業經營發展戰略，規劃，目標市場及營銷策略;

　　3)企業資源：人才，技能，設計，研制，制造，檢驗和試驗設備，計算機軟件;

　　4)企業實力：市場份額，產品質量，信譽，銷售能力，生產能力和效率，單位產品成本，原材料供應能力，研發能力，管理水平;

　　5)產品壽命周期：指企業產品處于投入期、成長期、成熟期和衰退期的哪一個時期;

　　6)企業環境及變化趨勢。

　　A.企業內部環境：領導的態度和風格，組織結構，管理制度和能力，專業能力等企業可控因素，企業可調整和協調之。

　　B.企業外部環境：人口，政治法律，社會文化，生態，技術，經濟，和競爭等企業不可控的因素，企業必須努力去適應之。

　　7)ISO14001標準和企業相關的產品和管理的標準的要求和發展。

　　8)內部審核的結果，管理評審是在此基礎上進行。

　　二.管理評審程序的培訓

　　按公司《管理評審程序》的要求進行部門主管以上干部的培訓(包括總經理和管理者代表)，并進行培訓記錄，重點如下：

　　1.管理評審會議參加的部門和提前通知的時間。

　　2.管理評審會議討論的議程和各部門資料的準備項目。

　　3.管理評審會議的記錄和決議執行的追蹤部門。

　　三.管理評審會議資料的準備：按《管理評審程序》中規定報告的部門準備資料。

　　1.上次管理評審會議決議事項的執行情況報告：

　　1)說明各責任部門/人員按上次管理評審會議決議的要求的時間，方法和執行的效果(首次管理評審會議無此項內容)。

　　2)在執行過程中各部門的配合情況，特別是不配合的情況。

　　3)如有未完成的管理評審會議的決議事項必須特別說明。

　　2.內部審核報告：

　　1)內部審核的[審核報告]，主要說明審核結果。

　　2)內部審核不符合項的整改情況說明，在一般情況下必須全部完成對未完成整改的不符合項，可技術處理之。

　　3)對內部審核不符合項由于資源問題，部門之間協調問題，包括整改的態度問題，未能整改的需進行整理，提交管理評審討論決定。

　　3.環境目標、指標的達成情況：

　　1)用柱狀圖，推移圖，餅圖來表示環境目標、指標的達成情況。

　　2)對造成環境目標、指標達成的負面因素進行分類，用排列圖進行分析，并對主要問題進行對策的制訂，提出必需由公司領導和管理評審會議討論的對策。

　　4.糾正和預防措施的執行情況報告，要求如下：

　　1)糾正和預防措施的執行情況的說明，并對糾正和預防措施的發生部門和發生原因進行分類和統計，用圖表的方法進行說明，對已結案的糾正和預防措施，但屬于重大的，涉及部門多的糾正和預防措施進行專項報告。

　　2)一般情況下必須全部完成，對未完成整改的不符合項，可技術處理之，對糾正和預防措施由于資源問題，部門之間協調問題，包括整改的態度問題，未能整改的須進行整理，提交管理評審討論決定。

　　3)對預防措施的問題對策和對策的效果進行報告。

　　5.相關方投訴情況及社區滿意度的報告：

　　1)一般需全部結案，都已回復給相關方，并得到相關方對處理結果認可，把相關處理的證據附入，對重大的相關方投訴進行專項的說明，必要時對其產生的后果進行估計和預防。

　　2)如公司將相關方投訴及社區滿意度列入環境目標、指標，可按環境目標、指標的報告的方式結合進行。

　　6. ISO 14001工作運行報告：由管理者代表對啟動ISO14001或上次管理評審會議以來，公司ISO14001推動情況及存在的問題進行報告，可用大事記方式進行描述。

　　7. 管理評審會議上對《社區意見調查表》的合理性和適用性進行確認，一般從以下幾方面進行：

　　1)調查項目的合理性：是否能充分了解相關方對公司產品/服務的意見。

　　2)調查的代表性：調查的范圍，對象，比例及方法等。

　　8. 其它要求報告項目的說明：如供應商情況的報告，培訓情況的報告，不合格品情況的報告，環保設施、設備年度保養計劃執行情況的報告，環境因素和法律法規變化的報告等，一般要求如下：

　　指標達成情況的說明，對達成指標的負面因素進行分析和對策，并對需提交管理評審討論的對策進行報告。

　　四.管理評審會議的要求：

　　1.由最高管理者對公司現行環境方針的適合性作判斷，確定是否修改，如何修改，由誰負責執行，預計何時完成。

　　2.由最高管理者對EMS涉及工作活動的效果以及組織結構，人員職責，工作流程及資源配置的合理性，對公司現存在問題的原因進行判斷。

　　3.由最高管理者對公司各部門提出的重大問題及資源問題進行確認，并形成決議，包括如何解決，由誰/部門負責預計何時完成。

　　4.由最高管理者對公司的EMS內部審核，糾正和預防措施執行的效果，相關方意見和投訴處理的情況分析;從環境改進的角度進行判斷。

　　5.由最高管理者對公司產品從節能降耗、市場占有率、相關方反應等方面來確定推行ISO14001的效果。

　　6.由最高管理者對外部環境的變化對公司的要求進行確認，體系對外部環境的適宜性進行判斷，一般從以下幾方面進行：

　　1)相關方對產品和服務方面新的要求及原要求的變化的適應。

　　2)公司產品和服務對欲開拓新市場和潛在客戶要求的適應。

　　3)公司環境績效與業內競爭對手和先進水平的比較。

　　4)行業、產品和服務的變化情況分析。(如已有取代現產品的新產品出現)。

　　5)相關的產品標準，管理標準，行業標準，政令法規的變化的適應。

　　6)該項工作也可由最高管理者指定專人或專門的部門負責分析報告。

　　7.最高管理者對所建立EMS進行綜合的評價。

　　1)判斷體系的符合性(依內審的報告)和有效性(依環境目標、指標的達成、環境績效的提高和內部工作關系的理順)。

　　2)判斷體系的適宜性(依最高管理者對體系適宜性的分析)。

　　3)同意接受認證單位的正式審核，并制定專人負責前期準備和接待工作。

　　8.管理評審會議記錄的要求：

　　1)只需記錄由何部門何人進行何方面的報告，而不須記錄報告的內容。

　　2)對進行討論的問題只需記錄所形成的決議，而不須記錄討論的過程。

　　3)對體系的符合性、有效性和適宜性所進行的判斷進行明確記錄。

　　五.管理評審資料的整理：

　　1.管理評審會議的通知及被通知參加會議人員分發記錄。(可在原件背面簽收，也可用文件分發記錄)。

　　2.管理評審會議的會議記錄(參加人員簽到，GM批準)及會議決議執行和監督的相關部門分發記錄。

　　3.各責任人員整理統計分析的報告資料。

　　4.會議決議執行情況的報告。

　　六.環境管理評審報告

　　環境管理評審報告

　　1.評審目的：

　　環境管理體系是否有效實施，環境績效是否持續改進。

　　2.評審范圍：

　　內、外部審核結果、糾正和預防措施的執行效果。

　　3.評審時間、地點：

　　20**-01-15上午10時，總經理會議室。

　　4.參加人員：

　　總經理： z 財務總監：*

　　制造部經理：* 質量部經理：*

　　人力部經理：* 銷售部經理： *

　　設計部經理：*

　　5.評審內容：

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