SGS內(nèi)審員培訓(xùn)教程(2)

　　第二章

　　稽核之介紹、種類(lèi)、管理與執(zhí)行

　　1.定義

　　1.1 ISO 9000對(duì)稽核的定義如下：

　　一個(gè)有系統(tǒng)且獨(dú)立的文件化流程以獲得稽證據(jù)來(lái)客觀(guān)評(píng)估決定稽核標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成程序。

　　1.2 ISO 19011，品質(zhì)與環(huán)境管理系統(tǒng)稽核指導(dǎo)綱要指出稽執(zhí)行流程：

　　1.稽核原則

　　2.稽核計(jì)劃管理

　　3.稽核活動(dòng)

　　4.品質(zhì)管理系統(tǒng)稽核員能力

　　2.稽核原則

　　2.1稽核依據(jù)一些基本原則以確保稽核為一個(gè)有效且可告的管理工具。

　　2.2稽核原則

　　依稽核員人格特質(zhì)有三種原則

　　1.道德行為

　　稽核員角色具信任、正直、保密與果斷

　　稽核員受限于嚴(yán)厲的道德行為

　　2.公正表達(dá)

　　稽術(shù)員發(fā)現(xiàn)稽核結(jié)論與稽核報(bào)告反應(yīng)稽核行動(dòng)之信賴(lài)、準(zhǔn)確與完成

　　任何稽枋員與受稽核者間的沖突與無(wú)法解決意見(jiàn)需要加以記錄。

　　3.專(zhuān)業(yè)服務(wù)

　　稽核員必須提供專(zhuān)業(yè)且令人有信心的服務(wù)。因此，稽核員勝任能力便相對(duì)重要。

　　稽核流程二個(gè)進(jìn)一步原則為：

　　1.獨(dú)立

　　稽核是客觀(guān)且獨(dú)立的，稽核團(tuán)隊(duì)必須避免偏差與利益沖突。

　　2.證據(jù)

　　稽核證據(jù)是可驗(yàn)證的，因?yàn)樵谟邢薜臅r(shí)間與資源內(nèi)執(zhí)行稽枋，完全依據(jù)抽樣資訊，無(wú)論如何，做稽核結(jié)論前，使用適切的抽樣是必須的。

　　2.3這些原則確保：

　　A.稽核員是客觀(guān)、系統(tǒng)且獨(dú)立取得資訊來(lái)確保管理是有效的改善。

　　B.稽核團(tuán)隊(duì)與受稽核者關(guān)系是獨(dú)立的。

　　C.稽核證據(jù)有賴(lài)于取得之抽樣資訊。

　　2.4 ISO 9000定義稽核證據(jù)為與稽核標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)可驗(yàn)證的記錄，事實(shí)聲明或其他資訊。

　　3.稽核計(jì)劃管理

　　3.1概述

　　稽核計(jì)劃目的在協(xié)助組織提供所需資源以促成稽核的執(zhí)行完成。

　　依組織特性，稽核計(jì)劃可以包括不同的稽核目標(biāo)、范圍與標(biāo)準(zhǔn)。

　　最高管理階層應(yīng)授權(quán)以管理稽核計(jì)劃，包括：

　　A.建立稽核計(jì)劃之目標(biāo)與范圍

　　B.建立責(zé)任、資源與程序

　　C.確保稽核計(jì)劃執(zhí)行

　　D.監(jiān)控與審查稽核計(jì)劃以改善其效能

　　E.維持記錄

　　3.2稽核計(jì)劃目標(biāo)與范圍。

　　需設(shè)立目標(biāo)以管制稽核規(guī)劃與執(zhí)行

　　目標(biāo)宜考量：

　　-管理議題的先后順序

　　-商業(yè)目的

　　-管理系統(tǒng)要求

　　-法令與合約要求

　　-供應(yīng)商評(píng)做

　　-客戶(hù)要求

　　-企業(yè)潛在風(fēng)險(xiǎn)

　　3.3稽核計(jì)劃范圍

　　稽核計(jì)劃范圍因組織規(guī)模、特性與復(fù)雜性有所不同

　　-執(zhí)行稽核之范圍、目標(biāo)、期間與頻率

　　-受稽組織之規(guī)模、特性與復(fù)雜性

　　-受稽活動(dòng)之?dāng)?shù)量、狀況、重要性、復(fù)雜性、同質(zhì)性與位置

　　-標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)與合約要求、政策、程序及其他稽核條件

　　-驗(yàn)證要求

　　-先前的稽核結(jié)果或?qū)彶橄惹暗幕擞?jì)劃

　　-文化與社會(huì)議題

　　-利益團(tuán)體之考量

　　3.4 責(zé)任、資源與程序。

　　3.4.1稽核計(jì)劃管理應(yīng)授權(quán)給具有下列認(rèn)知者：

　　-稽核原則

　　-稽核員勝任

　　-稽核工具與方法應(yīng)用

　　-受稽活動(dòng)相關(guān)技術(shù)與管理知識(shí)

　　這些額外知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)應(yīng)文件化

　　授權(quán)管理稽核計(jì)劃者應(yīng)：

　　-界定、執(zhí)行、維持與改善稽核計(jì)劃

　　-指出及提供所需資源

　　3.4.2資源

　　資源之鑒別宜考量

　　-發(fā)展、執(zhí)行、管理與改善稽核活動(dòng)之財(cái)務(wù)資源

　　-稽核工具與方法

　　-維持或滿(mǎn)足稽核員勝任及改善稽核員表現(xiàn)之流程

　　3.4.3程序

　　稽核計(jì)劃程序應(yīng)建立以：

　　稽核行程規(guī)劃

　　確保稽核團(tuán)隊(duì)的勝任能力

　　選擇適切的稽核團(tuán)隊(duì)

　　執(zhí)行稽核

　　稽核后續(xù)跟催

　　3.4.4稽核計(jì)劃實(shí)現(xiàn)

　　稽核計(jì)劃實(shí)現(xiàn)宜含：

　　文件化稽核計(jì)劃及查關(guān)團(tuán)體之連系

　　整合稽核計(jì)劃活動(dòng)

　　確保稽核團(tuán)體任務(wù)

　　提供稽核團(tuán)隊(duì)所需資源

　　確保稽核依稽核計(jì)劃進(jìn)行

　　確保稽核活動(dòng)之記錄管制

　　確保稽核報(bào)告之審查、核準(zhǔn)及分發(fā)至客戶(hù)與其他特定團(tuán)體

　　如需要時(shí)，確保稽核后續(xù)跟催

　　3.5 稽核計(jì)劃記錄

　　記錄宜維持之展示稽核計(jì)劃有效執(zhí)行，這些記錄含：

　　-稽核計(jì)劃審查記錄

　　-稽核計(jì)劃表

　　-稽核行程表

　　-稽核報(bào)告

　　-不符合報(bào)告

　　-矯正與預(yù)防措施報(bào)告

　　-稽核員個(gè)人記錄，例如績(jī)效評(píng)估、稽核團(tuán)隊(duì)選擇、資源與訓(xùn)練

　　3.6 稽核稽核計(jì)劃監(jiān)控與審查

　　稽核計(jì)劃執(zhí)行宜周期性監(jiān)控與審查以評(píng)估：

　　-目標(biāo)是否達(dá)成

　　-稽核計(jì)劃有效性

　　-改善機(jī)會(huì)

　　監(jiān)控宜使用績(jī)效指標(biāo)量測(cè)，例如：

　　-稽核團(tuán)隊(duì)能力是否符合稽核目標(biāo)

　　-稽核計(jì)劃與行程符合性

　　-受稽核者與稽核員之回饋

　　-稽核計(jì)劃矯正措施結(jié)案時(shí)間

　　-稽核計(jì)劃審查宜考量

　　-監(jiān)控結(jié)果與趨勢(shì)

　　-程序書(shū)之符合性

　　-利益團(tuán)體需求與期許之發(fā)展

　　-稽核記錄

　　-其他取代稽核方案

篇2：物業(yè)公司內(nèi)審員培訓(xùn)班學(xué)習(xí)體會(huì)

　　物業(yè)公司內(nèi)審員培訓(xùn)班學(xué)習(xí)體會(huì)

　　有幸參加公司培訓(xùn)部組織的為期兩天的ISO9001質(zhì)量管理體系和ISO14001 環(huán)境管理體系內(nèi)審員雙證培訓(xùn)，自覺(jué)受益匪淺。在學(xué)習(xí)之前，對(duì)于這兩個(gè)管理體系概念比較模糊，以為這只是企業(yè)的一種認(rèn)證資格需要，做一些表單而已，但通過(guò)學(xué)習(xí)，我深深體會(huì)到，質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系對(duì)于一個(gè)企業(yè)的發(fā)展、壯大的重要性，它是規(guī)范企業(yè)管理、質(zhì)量的保證，不但為企業(yè)提供一個(gè)動(dòng)態(tài)的管理標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)可以規(guī)范我們平時(shí)的工作，做到有目的、有計(jì)劃、有秩序和有依據(jù)，還可以對(duì)潛在的危機(jī)做出預(yù)警、控制和防止，管理過(guò)程環(huán)環(huán)相扣。

　　一、第一天學(xué)習(xí)的是iso9001質(zhì)量管理體系，其中的八大原則：

　　以顧客為中心、領(lǐng)導(dǎo)作用、全員參與、過(guò)程方法、管理的系統(tǒng)方法、持續(xù)改進(jìn)、基于事實(shí)的決策的方法及互利的供方關(guān)系。這八大原則是一個(gè)組織在質(zhì)量管理的總體原則，這些原則需要通過(guò)具體的管理活動(dòng)得以體現(xiàn)，以顧客為中心，提高顧客滿(mǎn)意度是質(zhì)量管理的目的。Iso9001質(zhì)量管理體系要求我們建立組織的管理目標(biāo)，通過(guò)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)分解任務(wù)細(xì)化到各層次崗位上，通過(guò)培訓(xùn)和考核，使每個(gè)員工都明白自己的崗位要求，勝任崗位，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)的作用，實(shí)行全員參與，做到有章可依、系統(tǒng)管理、關(guān)注過(guò)程、持續(xù)改進(jìn)等一系列方法來(lái)達(dá)到讓顧客滿(mǎn)意的目的。

　　學(xué)習(xí)中給我印象最深的是：以顧客為中心和持續(xù)改進(jìn)。眾所周知，企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的服務(wù)對(duì)象是顧客，對(duì)于我們物業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，我們的產(chǎn)品就是物業(yè)服務(wù)，業(yè)主享受的是我們提供的服務(wù)，服務(wù)滿(mǎn)意不滿(mǎn)意和費(fèi)用的收繳存在關(guān)聯(lián)，顧客滿(mǎn)意，就是iso9001的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)所倡導(dǎo)的服務(wù)指導(dǎo)思想。業(yè)主是我們企業(yè)生存的基礎(chǔ)，我們把業(yè)主的滿(mǎn)意放在第一位，圍繞業(yè)主滿(mǎn)意通過(guò)走訪(fǎng)、溝通、問(wèn)卷調(diào)查，了解業(yè)主需求，尋找自身服務(wù)中的不足加以改進(jìn)，提高服務(wù)，通過(guò)PDCA循環(huán)持續(xù)改進(jìn)增效的方法，直到讓顧客滿(mǎn)意，通過(guò)科學(xué)的管理，增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和生存力。

　　二、第二天學(xué)習(xí)的是iso14001環(huán)境管理體系，通過(guò)學(xué)習(xí)了解到：

　　企業(yè)的環(huán)境管理體系是通過(guò)策劃、建立、實(shí)施直到獲得認(rèn)證，是企業(yè)把對(duì)環(huán)境的管理納入企業(yè)管理的一部分，在實(shí)踐中通過(guò)改善環(huán)境管理體系，改善環(huán)境行為，并通過(guò)合理地節(jié)約資源和能源，使企業(yè)通過(guò)提高環(huán)境效益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益的提高，達(dá)到環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。作為我們物業(yè)企業(yè)，除了企業(yè)帶頭環(huán)保外，更重要的是要引導(dǎo)、帶動(dòng)小區(qū)的業(yè)主提高環(huán)保意識(shí)，建立和諧的生態(tài)環(huán)境，保護(hù)地球從我做起。

　　通過(guò)兩天的學(xué)習(xí)，從理論上了解了iso9001質(zhì)量管理體系和iso14001環(huán)境管理體系，這需要通過(guò)不斷地實(shí)踐，從理論到實(shí)踐，不斷在工作中運(yùn)用PDCA循環(huán)方法， 才能真正掌握這兩個(gè)管理體系的精髓，我將把學(xué)到的理論知識(shí)和自己的工作聯(lián)系起來(lái)，和公司一同成長(zhǎng)。

篇3：物業(yè)公司ISO9001/ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)班學(xué)習(xí)心得

　　物業(yè)公司ISO9001/ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)班學(xué)習(xí)心得

　　本月本人有幸參加了由公司組織的ISO9001/ISO14001內(nèi)審員雙證班。通過(guò)兩天的培訓(xùn)，我對(duì)ISO9001/ISO14001管理體系的起源和發(fā)展，包括這些管理體系在企業(yè)管理中的重要性，都有了更多的認(rèn)識(shí)。對(duì)它們的條文也有了更深層的理解，同時(shí)也學(xué)習(xí)到不少與之相關(guān)的內(nèi)部審核方法和技巧，我的相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)也有了進(jìn)一步的提升。

　　講課中老師指出，內(nèi)部審核是審過(guò)程不是審文件，不能有文件就算符合。內(nèi)部審核必須按PDCA過(guò)程進(jìn)行全面策劃，策劃審核方案，編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃和內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃。組成審核組，任命審核組長(zhǎng)，聘任內(nèi)部審核員。內(nèi)審員根據(jù)審核計(jì)劃的分工編制檢查表，按計(jì)劃和檢查表實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，得出審核發(fā)現(xiàn)。

　　尋找客觀(guān)證據(jù)，出具不合格報(bào)告。內(nèi)審組對(duì)體系的有效性、適宜性、符合性做出綜合評(píng)價(jià)并開(kāi)具不合格報(bào)告，受審核方的管理者根據(jù)不合格進(jìn)行原因分析制定糾正措施。審核組對(duì)糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并編制內(nèi)部審核報(bào)告，在內(nèi)部審核報(bào)告中，對(duì)體系做出綜合評(píng)價(jià)找出存在的問(wèn)題與下步需要改進(jìn)的地方。

　　兩天的培訓(xùn)也使我認(rèn)識(shí)到，在這個(gè)瞬息萬(wàn)變的社會(huì)，不論是企業(yè)還是個(gè)人，要想生存并得到發(fā)展，“變”是唯一不變的真理。那種傳統(tǒng)的、固定不變的管理模式已不能適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的需求了。為適應(yīng)科學(xué)技術(shù)、經(jīng)營(yíng)環(huán)境日新月異的變化，企業(yè)的管理者必須不斷進(jìn)行觀(guān)念創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新。不僅僅是高層管理者要將之作為主要的管理職責(zé)，同時(shí)也要促進(jìn)所有階層的管理人員都成為創(chuàng)新的實(shí)施者，為全體員工充分發(fā)揮創(chuàng)造才能建立新的管理機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)的團(tuán)隊(duì)凝聚力，使企業(yè)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中，逐漸凸現(xiàn)出其個(gè)性化的管理模式。

　　而所有以上這些“變”的過(guò)程，都必須依賴(lài)于ISO9001/ISO14001管理體系的建立和實(shí)施，并通過(guò)PDCA的管理模式不斷改進(jìn)實(shí)施過(guò)程中的不足，才能不斷提升企業(yè)的綜合管理水平。

　　所以，建立和實(shí)施ISO9001/ISO14001管理體系，不僅是為了滿(mǎn)足客戶(hù)及其它相關(guān)要求，也是企業(yè)自身發(fā)展的需要。唯有不斷改變管理觀(guān)念，以戰(zhàn)略眼光高度重視這一發(fā)展趨勢(shì)，才能使企業(yè)永遠(yuǎn)立于不敗之地。

　　作為企業(yè)的員工，要想充分體現(xiàn)自身價(jià)值，唯有不斷學(xué)習(xí)新觀(guān)念，改變舊思想，做一個(gè) “學(xué)習(xí)型”的員工，珍惜每一次學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的機(jī)會(huì)，不斷提升自身的綜合素質(zhì)，緊隨社會(huì)和企業(yè)發(fā)展的步伐，在工作中充分發(fā)揮個(gè)人才智，為社會(huì)和企業(yè)創(chuàng)造更多的效益，才能使自己的人生更有意義、更有價(jià)值！