SGS內(nèi)審員培訓(xùn)教程(3)

　　第三章

　　稽核活動

　　1.概述

　　管理與執(zhí)行一個稽核含：

　　發(fā)起稽核

　　文件審查

　　準(zhǔn)備現(xiàn)場稽核活動

　　現(xiàn)場稽核活動

　　稽核報告

　　稽核完成

　　如需要時，稽核后續(xù)跟催

　　2.發(fā)起稽核

　　2.1 稽核目標(biāo)、范圍與標(biāo)準(zhǔn)

　　稽核目標(biāo)范例

　　決定稽者管理系統(tǒng)或稽核標(biāo)準(zhǔn)之符合程度

　　評估管理系統(tǒng)能力以確保符合法規(guī)與合約要求

　　評估為符合特定目標(biāo)之管理系統(tǒng)執(zhí)行的有效性

　　指出管理系統(tǒng)潛在需要改善的區(qū)域

　　稽核范圍描述稽核內(nèi)容與界線考量：

　　-地理位置

　　-組織單位

　　-受稽者活動與流程

　　-稽核期限

　　稽核標(biāo)準(zhǔn)可含：

　　-標(biāo)準(zhǔn)

　　-政策

　　-程序書

　　-法令

　　-規(guī)章

　　管理系統(tǒng)要求

　　合約要求

　　工業(yè)/產(chǎn)業(yè)特性

　　2.2建立稽核團(tuán)隊

　　1.建立稽核團(tuán)隊

　　2.指派一名稽核組長具有適切的技能以完成稽核目標(biāo)

　　稽核團(tuán)隊依稽核計劃管理建立，稽核團(tuán)隊也許包含稽核組長、稽核員、訓(xùn)練中稽核員、技術(shù)專家均需依稽核組長指示來工作

　　無論如何，假如只有一名稽核員，這位稽核員應(yīng)扮演稽核組長全部責(zé)任

　　當(dāng)決定稽核團(tuán)隊規(guī)模與組成份子時，應(yīng)考量：

　　1.稽核目標(biāo)、范圍、標(biāo)準(zhǔn)、位置與預(yù)估時間

　　2.達(dá)成稽核目標(biāo)整體勝任需求

　　3.認(rèn)證及驗證團(tuán)隊要求

　　4.受稽者文化或社會特質(zhì)

　　5.確保稽核團(tuán)隊獨(dú)立性所需

　　6.稽核團(tuán)隊成員能力以有效應(yīng)對受稽核及團(tuán)隊合作

　　確保稽核團(tuán)隊勝任過程應(yīng)含：

　　1.指出達(dá)成目標(biāo)所需知識與技巧

　　2.界定這些知識與技巧的評估標(biāo)準(zhǔn)

　　3.選擇稽核團(tuán)隊以兼具這些知識與技巧

　　3. 稽核角色與責(zé)任

　　3.1組長責(zé)任

　　稽核期間，組長責(zé)任：

　　-定義每一稽核工作的需要;

　　-遵守稽核要求及其他指令;

　　-準(zhǔn)備工作文件及小組簡報;

　　3.2稽核團(tuán)隊指派

　　稽核組長應(yīng)指派組員責(zé)任以稽核特定管理系統(tǒng)流程、功能、現(xiàn)場、區(qū)域及活動

　　這些指派應(yīng)考量維持稽核員獨(dú)立、勝勝及資源使用各貢需要

　　3.3稽核員的責(zé)任是：

　　1.遵守稽核需求：

　　2.溝通并澄清稽核需求;

　　3.有效果且有效率地安排稽核地安排稽核并執(zhí)行指派的責(zé)任;

　　4.CAR，觀察事項及客觀證據(jù)的書寫

　　5.報告所發(fā)現(xiàn)事物

　　6.驗證矯正行動的有效性

　　7.保存并維護(hù)文件

　　8.配合并支援小組長

　　4. 現(xiàn)場稽核活動準(zhǔn)備

　　4.1現(xiàn)場稽核活動規(guī)劃

　　稽核組長應(yīng)準(zhǔn)備稽核計劃以提供所需資訊來整合稽核活動

　　稽核計劃應(yīng)合：

　　-稽核目標(biāo)與范圍

　　-稽核標(biāo)準(zhǔn)與參考文件

　　-現(xiàn)場稽核活動之日期與位置

　　-受稽組織與功能單位及流程之鑒別

　　-現(xiàn)場稽核活動預(yù)定時間與期限，包括稽核會議

　　4.2工作文件

　　稽核團(tuán)隊使用文件可含：

　　-稽核程序書、查核表和抽樣計劃

　　-說明稽核流程或功能之行程表、小組任務(wù)分配、稽核時間

　　4.3稽核查核表

　　查核表用以協(xié)助稽核，它是一種工作文件及記錄

　　查核表目的在確保稽核目標(biāo)與范圍被完成

　　查核表扮演稽核員引導(dǎo)，它是順利完成稽核之主要工具

　　4.3.1 使用查核表優(yōu)點

　　協(xié)助稽核準(zhǔn)備

　　可用以預(yù)估執(zhí)行稽核所需時間

　　協(xié)助稽核員管理稽核深度

　　協(xié)助核員管理稽核路徑

　　協(xié)助稽核員確保碾核稽核含蓋計劃安排

　　記錄受稽核者反應(yīng)情況

　　4.3.2無論如何，使用查核表有其缺點：

　　標(biāo)準(zhǔn)查核表可能限制稽核員對流程及程序的分析

　　也許會使稽核員忽視查核表上未列之重大事件

　　4.3.3在準(zhǔn)備查核表，稽核員應(yīng)考量：

　　-發(fā)生之流程

　　-任何相關(guān)程序

　　-使用文件與記錄

　　標(biāo)準(zhǔn)要求

　　品質(zhì)管理系統(tǒng)要求

　　查核表之復(fù)雜程度依稽核員經(jīng)驗而定

篇2：物業(yè)公司內(nèi)審員培訓(xùn)班學(xué)習(xí)體會

　　物業(yè)公司內(nèi)審員培訓(xùn)班學(xué)習(xí)體會

　　有幸參加公司培訓(xùn)部組織的為期兩天的ISO9001質(zhì)量管理體系和ISO14001 環(huán)境管理體系內(nèi)審員雙證培訓(xùn)，自覺受益匪淺。在學(xué)習(xí)之前，對于這兩個管理體系概念比較模糊，以為這只是企業(yè)的一種認(rèn)證資格需要，做一些表單而已，但通過學(xué)習(xí)，我深深體會到，質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系對于一個企業(yè)的發(fā)展、壯大的重要性，它是規(guī)范企業(yè)管理、質(zhì)量的保證，不但為企業(yè)提供一個動態(tài)的管理標(biāo)準(zhǔn)，同時可以規(guī)范我們平時的工作，做到有目的、有計劃、有秩序和有依據(jù)，還可以對潛在的危機(jī)做出預(yù)警、控制和防止，管理過程環(huán)環(huán)相扣。

　　一、第一天學(xué)習(xí)的是iso9001質(zhì)量管理體系，其中的八大原則：

　　以顧客為中心、領(lǐng)導(dǎo)作用、全員參與、過程方法、管理的系統(tǒng)方法、持續(xù)改進(jìn)、基于事實的決策的方法及互利的供方關(guān)系。這八大原則是一個組織在質(zhì)量管理的總體原則，這些原則需要通過具體的管理活動得以體現(xiàn)，以顧客為中心，提高顧客滿意度是質(zhì)量管理的目的。Iso9001質(zhì)量管理體系要求我們建立組織的管理目標(biāo)，通過作業(yè)指導(dǎo)書分解任務(wù)細(xì)化到各層次崗位上，通過培訓(xùn)和考核，使每個員工都明白自己的崗位要求，勝任崗位，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)的作用，實行全員參與，做到有章可依、系統(tǒng)管理、關(guān)注過程、持續(xù)改進(jìn)等一系列方法來達(dá)到讓顧客滿意的目的。

　　學(xué)習(xí)中給我印象最深的是：以顧客為中心和持續(xù)改進(jìn)。眾所周知，企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的服務(wù)對象是顧客，對于我們物業(yè)企業(yè)來說，我們的產(chǎn)品就是物業(yè)服務(wù)，業(yè)主享受的是我們提供的服務(wù)，服務(wù)滿意不滿意和費(fèi)用的收繳存在關(guān)聯(lián)，顧客滿意，就是iso9001的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)所倡導(dǎo)的服務(wù)指導(dǎo)思想。業(yè)主是我們企業(yè)生存的基礎(chǔ)，我們把業(yè)主的滿意放在第一位，圍繞業(yè)主滿意通過走訪、溝通、問卷調(diào)查，了解業(yè)主需求，尋找自身服務(wù)中的不足加以改進(jìn)，提高服務(wù)，通過PDCA循環(huán)持續(xù)改進(jìn)增效的方法，直到讓顧客滿意，通過科學(xué)的管理，增強(qiáng)企業(yè)的市場競爭力，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和生存力。

　　二、第二天學(xué)習(xí)的是iso14001環(huán)境管理體系，通過學(xué)習(xí)了解到：

　　企業(yè)的環(huán)境管理體系是通過策劃、建立、實施直到獲得認(rèn)證，是企業(yè)把對環(huán)境的管理納入企業(yè)管理的一部分，在實踐中通過改善環(huán)境管理體系，改善環(huán)境行為，并通過合理地節(jié)約資源和能源，使企業(yè)通過提高環(huán)境效益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益的提高，達(dá)到環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。作為我們物業(yè)企業(yè)，除了企業(yè)帶頭環(huán)保外，更重要的是要引導(dǎo)、帶動小區(qū)的業(yè)主提高環(huán)保意識，建立和諧的生態(tài)環(huán)境，保護(hù)地球從我做起。

　　通過兩天的學(xué)習(xí)，從理論上了解了iso9001質(zhì)量管理體系和iso14001環(huán)境管理體系，這需要通過不斷地實踐，從理論到實踐，不斷在工作中運(yùn)用PDCA循環(huán)方法， 才能真正掌握這兩個管理體系的精髓，我將把學(xué)到的理論知識和自己的工作聯(lián)系起來，和公司一同成長。

篇3：物業(yè)公司ISO9001/ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)班學(xué)習(xí)心得

　　物業(yè)公司ISO9001/ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)班學(xué)習(xí)心得

　　本月本人有幸參加了由公司組織的ISO9001/ISO14001內(nèi)審員雙證班。通過兩天的培訓(xùn)，我對ISO9001/ISO14001管理體系的起源和發(fā)展，包括這些管理體系在企業(yè)管理中的重要性，都有了更多的認(rèn)識。對它們的條文也有了更深層的理解，同時也學(xué)習(xí)到不少與之相關(guān)的內(nèi)部審核方法和技巧，我的相關(guān)專業(yè)知識也有了進(jìn)一步的提升。

　　講課中老師指出，內(nèi)部審核是審過程不是審文件，不能有文件就算符合。內(nèi)部審核必須按PDCA過程進(jìn)行全面策劃，策劃審核方案，編制年度內(nèi)部審核計劃和內(nèi)部審核實施計劃。組成審核組，任命審核組長，聘任內(nèi)部審核員。內(nèi)審員根據(jù)審核計劃的分工編制檢查表，按計劃和檢查表實施現(xiàn)場審核，得出審核發(fā)現(xiàn)。

　　尋找客觀證據(jù)，出具不合格報告。內(nèi)審組對體系的有效性、適宜性、符合性做出綜合評價并開具不合格報告，受審核方的管理者根據(jù)不合格進(jìn)行原因分析制定糾正措施。審核組對糾正措施的實施效果進(jìn)行跟蹤驗證，并編制內(nèi)部審核報告，在內(nèi)部審核報告中，對體系做出綜合評價找出存在的問題與下步需要改進(jìn)的地方。

　　兩天的培訓(xùn)也使我認(rèn)識到，在這個瞬息萬變的社會，不論是企業(yè)還是個人，要想生存并得到發(fā)展，“變”是唯一不變的真理。那種傳統(tǒng)的、固定不變的管理模式已不能適應(yīng)時代發(fā)展的需求了。為適應(yīng)科學(xué)技術(shù)、經(jīng)營環(huán)境日新月異的變化，企業(yè)的管理者必須不斷進(jìn)行觀念創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和市場創(chuàng)新。不僅僅是高層管理者要將之作為主要的管理職責(zé)，同時也要促進(jìn)所有階層的管理人員都成為創(chuàng)新的實施者，為全體員工充分發(fā)揮創(chuàng)造才能建立新的管理機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)的團(tuán)隊凝聚力，使企業(yè)在激烈的競爭中，逐漸凸現(xiàn)出其個性化的管理模式。

　　而所有以上這些“變”的過程，都必須依賴于ISO9001/ISO14001管理體系的建立和實施，并通過PDCA的管理模式不斷改進(jìn)實施過程中的不足，才能不斷提升企業(yè)的綜合管理水平。

　　所以，建立和實施ISO9001/ISO14001管理體系，不僅是為了滿足客戶及其它相關(guān)要求，也是企業(yè)自身發(fā)展的需要。唯有不斷改變管理觀念，以戰(zhàn)略眼光高度重視這一發(fā)展趨勢，才能使企業(yè)永遠(yuǎn)立于不敗之地。

　　作為企業(yè)的員工，要想充分體現(xiàn)自身價值，唯有不斷學(xué)習(xí)新觀念，改變舊思想，做一個 “學(xué)習(xí)型”的員工，珍惜每一次學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的機(jī)會，不斷提升自身的綜合素質(zhì)，緊隨社會和企業(yè)發(fā)展的步伐，在工作中充分發(fā)揮個人才智，為社會和企業(yè)創(chuàng)造更多的效益，才能使自己的人生更有意義、更有價值！