廣東省人民政府令第197號(hào)
《廣東省碳排放管理試行辦法》已經(jīng)20**年12月17日廣東省人民政府第十二屆17次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自20**年3月1日起施行。
省長(zhǎng) 朱小丹
20**年1月15日
廣東省碳排放管理試行辦法
第一章 總 則
第一條 為實(shí)現(xiàn)溫室氣體排放控制目標(biāo)，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，規(guī)范碳排放管理活動(dòng)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 在本省行政區(qū)域內(nèi)的碳排放信息報(bào)告與核查，配額的發(fā)放、清繳和交易等管理活動(dòng)，適用本辦法。
第三條 碳排放管理應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平和誠(chéng)信的原則，堅(jiān)持政府引導(dǎo)與市場(chǎng)運(yùn)作相結(jié)合。
第四條 省發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)全省碳排放管理的組織實(shí)施、綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作。
各地級(jí)以上市人民政府負(fù)責(zé)指導(dǎo)和支持本行政轄區(qū)內(nèi)企業(yè)配合碳排放管理相關(guān)工作。
各地級(jí)以上市發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)組織企業(yè)碳排放信息報(bào)告與核查工作。
省經(jīng)濟(jì)和信息化、財(cái)政、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、統(tǒng)計(jì)、價(jià)格、質(zhì)監(jiān)、金融等部門按照各自職責(zé)做好碳排放管理相關(guān)工作。
第五條 鼓勵(lì)開發(fā)林業(yè)碳匯等溫室氣體自愿減排項(xiàng)目，引導(dǎo)企業(yè)和單位采取節(jié)能降碳措施。提高公眾參與意識(shí)，推動(dòng)全社會(huì)低碳節(jié)能行動(dòng)。
第二章 碳排放信息報(bào)告與核查
第六條 本省實(shí)行碳排放信息報(bào)告和核查制度。
年排放二氧化碳1萬(wàn)噸及以上的工業(yè)行業(yè)企業(yè)，年排放二氧化碳5千噸以上的賓館、飯店、金融、商貿(mào)、公共機(jī)構(gòu)等單位為控制排放企業(yè)和單位(以下簡(jiǎn)稱控排企業(yè)和單位);年排放二氧化碳5千噸以上1萬(wàn)噸以下的工業(yè)行業(yè)企業(yè)為要求報(bào)告的企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱報(bào)告企業(yè))。
交通運(yùn)輸領(lǐng)域納入控排企業(yè)和單位的標(biāo)準(zhǔn)與范圍由省發(fā)展改革部門會(huì)同交通運(yùn)輸?shù)炔块T提出。根據(jù)碳排放管理工作進(jìn)展情況，分批納入信息報(bào)告與核查范圍。
第七條 控排企業(yè)和單位、報(bào)告企業(yè)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定編制上一年度碳排放信息報(bào)告，報(bào)省發(fā)展改革部門。
控排企業(yè)和單位應(yīng)當(dāng)委托核查機(jī)構(gòu)核查碳排放信息報(bào)告，配合核查機(jī)構(gòu)活動(dòng)，并承擔(dān)核查費(fèi)用。
對(duì)企業(yè)和單位碳排放信息報(bào)告與核查報(bào)告中認(rèn)定的年度碳排放量相差10%或者10萬(wàn)噸以上的，省發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)查。
省、地級(jí)以上市發(fā)展改革部門對(duì)企業(yè)碳排放信息報(bào)告進(jìn)行抽查，所需費(fèi)用列入同級(jí)財(cái)政預(yù)算。
第八條 在本省區(qū)域內(nèi)承擔(dān)碳排放信息核查業(yè)務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有與開展核查業(yè)務(wù)相應(yīng)的資質(zhì)，并在本省境內(nèi)有開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的固定場(chǎng)所和必要設(shè)施。
從事核查專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法、獨(dú)立、公正地開展碳排放核查業(yè)務(wù)，對(duì)所出具的核查報(bào)告的規(guī)范性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，并依法履行保密義務(wù)，承擔(dān)法律責(zé)任。
第九條 碳排放核查收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由省價(jià)格主管部門制定。
第三章 配額發(fā)放管理
第十條 本省實(shí)行碳排放配額(以下簡(jiǎn)稱配額)管理制度。控排企業(yè)和單位、新建(含擴(kuò)建、改建)年排放二氧化碳1萬(wàn)噸以上項(xiàng)目的企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱新建項(xiàng)目企業(yè))納入配額管理;其他排放企業(yè)和單位經(jīng)省發(fā)展改革部門同意可以申請(qǐng)納入配額管理。
第十一條 本省配額發(fā)放總量由省人民政府按照國(guó)家控制溫室氣體排放總體目標(biāo)，結(jié)合本省重點(diǎn)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和合理控制能源消費(fèi)總量目標(biāo)予以確定，并定期向社會(huì)公布。
配額發(fā)放總量由控排企業(yè)和單位的配額加上儲(chǔ)備配額構(gòu)成，儲(chǔ)備配額包括新建項(xiàng)目企業(yè)配額和市場(chǎng)調(diào)節(jié)配額。
第十二條 省發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)制定本省配額分配實(shí)施方案，明確配額分配的原則、方法、以及流程等事項(xiàng)，經(jīng)配額分配評(píng)審委員會(huì)評(píng)審，并報(bào)省人民政府批準(zhǔn)后公布。
配額分配評(píng)審委員會(huì)，由省發(fā)展改革部門和省相關(guān)行業(yè)主管部門，技術(shù)、經(jīng)濟(jì)及低碳、能源等方面的專家，行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)代表組成，其中專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。
第十三條 控排企業(yè)和單位的年度配額，由省發(fā)展改革部門根據(jù)行業(yè)基準(zhǔn)水平、減排潛力和企業(yè)歷史排放水平，采用基準(zhǔn)線法、歷史排放法等方法確定。
第十四條 控排企業(yè)和單位的配額實(shí)行部分免費(fèi)發(fā)放和部分有償發(fā)放，并逐步降低免費(fèi)配額比例。
每年7月1日，由省發(fā)展改革部門按照控排企業(yè)和單位配額總量的一定比例，發(fā)放年度免費(fèi)配額。
第十五條 控排企業(yè)和單位發(fā)生合并的，其配額及相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)由合并后的企業(yè)享有和承擔(dān);控排企業(yè)和單位發(fā)生分立的，應(yīng)當(dāng)制定配額分拆方案，并及時(shí)報(bào)省、市發(fā)展改革部門備案。
第十六條 因生產(chǎn)品種、經(jīng)營(yíng)服務(wù)項(xiàng)目改變，設(shè)備檢修或者其他原因等停產(chǎn)停業(yè)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化的控排企業(yè)和單位，應(yīng)當(dāng)向省發(fā)展改革部門提交配額變更申請(qǐng)材料，重新核定配額。
第十七條 控排企業(yè)和單位注銷、停止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者遷出本省的，應(yīng)當(dāng)在完成關(guān)停或者遷出手續(xù)前1個(gè)月內(nèi)提交碳排放信息報(bào)告和核查報(bào)告，并按要求提交配額。
第十八條 每年6月20日前，控排企業(yè)和單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)上年度實(shí)際碳排放量，完成配額清繳工作，并由省發(fā)展改革部門注銷。企業(yè)年度剩余配額可以在后續(xù)年度使用，也可以用于配額交易。
第十九條 控排企業(yè)和單位可以使用中國(guó)核證自愿減排量作為清繳配額，抵消本企業(yè)實(shí)際碳排放量。但用于清繳的中國(guó)核證自愿減排量，不得超過(guò)本企業(yè)上年度實(shí)際碳排放量的10%，且其中70%以上應(yīng)當(dāng)是本省溫室氣體自愿減排項(xiàng)目產(chǎn)生。
控排企業(yè)和單位在其排放邊界范圍內(nèi)產(chǎn)生的國(guó)家核證自愿減排量，不得用于抵消本省控排企業(yè)和單位的碳排放。
1噸二氧化碳當(dāng)量的中國(guó)核證自愿減排量可抵消1噸碳排放量。
第二十條 新建項(xiàng)目企業(yè)的配額由省發(fā)展改革部門根據(jù)地級(jí)以上市發(fā)展改革部門審核的碳排放評(píng)估結(jié)果核定。新建項(xiàng)目企業(yè)按照要求足額購(gòu)買有償配額后，方可獲得免費(fèi)配額。
第二十一條 省發(fā)展改革部門采取競(jìng)價(jià)方式，每年定期在省人民政府確定的平臺(tái)發(fā)放有償配額。競(jìng)價(jià)底價(jià)由省發(fā)展改革部門會(huì)同價(jià)格主管部門確定。
競(jìng)價(jià)發(fā)放的配額，由現(xiàn)有控排企業(yè)和單位、新建項(xiàng)目企業(yè)的有償發(fā)放配額加上市場(chǎng)調(diào)節(jié)配額組成。
第二十二條 本省實(shí)行配額登記管理。配額的分配、變更、清繳、注銷等應(yīng)依法在配額登記系統(tǒng)登記，并自登記日起生效。
第四章 配額交易管理
第二十三條 本省實(shí)行配額交易制度。交易主體為控排企業(yè)和單位、新建項(xiàng)目企業(yè)、符合規(guī)定的其他組織和個(gè)人。
第二十四條 交易平臺(tái)為省人民政府指定的碳排放交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)。交易所應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：
(一)制訂交易規(guī)則。
(二)提供交易場(chǎng)所、系統(tǒng)設(shè)施和服務(wù)，組織交易活動(dòng)。
(三)建立資金結(jié)算制度，依法進(jìn)行交易結(jié)算、清算以及資金監(jiān)管。
(四)建立交易信息管理制度，公布交易行情、交易價(jià)格、交易量等信息，及時(shí)披露可能導(dǎo)致市場(chǎng)重大變動(dòng)的相關(guān)信息。
(五)建立交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)交易活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督管理。
(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)報(bào)省發(fā)展改革部門、省金融主管部門審核后發(fā)布。
第二十五條 配額交易采取公開競(jìng)價(jià)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定允許的方式進(jìn)行。
第二十六條 配額交易價(jià)格由交易參與方根據(jù)市場(chǎng)供需關(guān)系確定，任何單位和個(gè)人不得采取欺詐、惡意串通或者其他方式，操縱交易價(jià)格。
第二十七條 交易參與方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定繳納交易手續(xù)費(fèi)。交易手續(xù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所提出，報(bào)省價(jià)格主管部門核定后執(zhí)行。
第二十八條 本省探索建立跨區(qū)域碳排放交易市場(chǎng)，鼓勵(lì)其他區(qū)域企業(yè)參與本省碳排放權(quán)交易。
第五章 監(jiān)督管理
第二十九條 省發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)定
期通過(guò)政府網(wǎng)站或者新聞媒體向社會(huì)公布控排企業(yè)和單位、報(bào)告企業(yè)履行本辦法的情況。 省發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開核查機(jī)構(gòu)名錄，并加強(qiáng)對(duì)核查機(jī)構(gòu)及其核查工作的監(jiān)督管理。
第三十條 本省建立企業(yè)碳排放信息報(bào)告與核查系統(tǒng)和碳排放配額交易系統(tǒng)。控排企業(yè)和單位、報(bào)告企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照要求在相應(yīng)系統(tǒng)中開立賬戶和報(bào)送有關(guān)數(shù)據(jù)。
第三十一條 控排企業(yè)和單位對(duì)年度實(shí)際碳排放量核定、配額分配等有異議的，可依法向省發(fā)展改革部門提請(qǐng)復(fù)核。對(duì)年度實(shí)際碳排放量核定有異議的，省發(fā)展改革委部門應(yīng)當(dāng)委托核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)查;對(duì)配額分配有異議的，省發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)，并在20日內(nèi)作出書面答復(fù)。
第三十二條 省發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)建立控排企業(yè)和單位、核查機(jī)構(gòu)以及交易所信用檔案，及時(shí)記錄、整合、發(fā)布碳排放管理和交易的相關(guān)信用信息。
第三十三條 同等條件下，支持已履行責(zé)任的企業(yè)優(yōu)先申報(bào)國(guó)家支持低碳發(fā)展、節(jié)能減排、可再生能源發(fā)展、循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等領(lǐng)域的有關(guān)資金項(xiàng)目，優(yōu)先享受省財(cái)政低碳發(fā)展、節(jié)能減排、循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等有關(guān)專項(xiàng)資金扶持。
第三十四條 鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)探索開展碳排放交易產(chǎn)品的融資服務(wù)，為納入配額管理的單位提供與節(jié)能減碳項(xiàng)目相關(guān)的融資支持。
第三十五條 配額有償分配收入，實(shí)行收支兩條線，納入財(cái)政管理。
第六章 法律責(zé)任
第三十六條 違反本辦法第七條規(guī)定，控排企業(yè)和單位、報(bào)告企業(yè)有下列行為之一的，由省發(fā)展改革部門責(zé)令限期改正;逾期未改正的，并處罰款：
(一)虛報(bào)、瞞報(bào)或者拒絕履行碳排放報(bào)告義務(wù)的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。
(二)阻礙核查機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查，拒絕按規(guī)定提交相關(guān)證據(jù)的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，處5萬(wàn)元罰款。
第三十七條 違反本辦法第十八條規(guī)定，未足額清繳配額的企業(yè)，由省發(fā)展改革部門責(zé)令履行清繳義務(wù);拒不履行清繳義務(wù)的，在下一年度配額中扣除未足額清繳部分2倍配額，并處5萬(wàn)元罰款。
第三十八條 交易所有下列行為之一的，由省發(fā)展改革部門責(zé)令改正，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款：
(一)未按照規(guī)定公布交易信息的;
(二)未建立并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度的。
第三十九條 從事核查的專業(yè)機(jī)構(gòu)違反本辦法第八條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，由省發(fā)展改革部門責(zé)令限期改正，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款：
(一)出具虛假、不實(shí)核查報(bào)告的;
(二)未經(jīng)許可擅自使用或者發(fā)布被核查單位的商業(yè)秘密和碳排放信息的。
第四十條 發(fā)展改革部門、相關(guān)管理部門及其工作人員，違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由其上級(jí)主管部門或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正并通報(bào)批評(píng);情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他責(zé)任人員，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限給予處分;涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任：
(一)在配額分配、碳排放核查、碳排放量審定、核查機(jī)構(gòu)管理等工作中，謀取不正當(dāng)利益的;
(二)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法行為不依法糾正、查處的;
(三)違規(guī)泄露與配額交易相關(guān)的保密信息，造成嚴(yán)重影響的;
(四)其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的違法行為。
第七章 附 則
第四十一條 企業(yè)碳排放信息報(bào)告核查、配額分配、金融服務(wù)支持等具體規(guī)定由省發(fā)展改革、金融部門依據(jù)本辦法另行制定。
第四十二條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：
(一)碳排放配額，是指政府分配給企業(yè)用于生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的二氧化碳排放的量化指標(biāo)。1噸配額等于1噸二氧化碳的排放量。
(二)新建項(xiàng)目配額，是指發(fā)展改革部門根據(jù)新建項(xiàng)目碳排放評(píng)估報(bào)告核定新建項(xiàng)目建成后預(yù)計(jì)年度碳排放量，并據(jù)此發(fā)放的配額。
(三)市場(chǎng)調(diào)節(jié)配額，是指政府為應(yīng)對(duì)碳排放市場(chǎng)波動(dòng)及經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化，用于調(diào)節(jié)碳市場(chǎng)價(jià)格，預(yù)留的部分碳排放配額，其數(shù)量為現(xiàn)有控排企業(yè)和單位配額總量的5%。
(四)中國(guó)核證自愿減排量，是指國(guó)家發(fā)展改革委根據(jù)《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》備案的溫室氣體自愿減排項(xiàng)目所產(chǎn)生的核證減排量。
第四十三條 本辦法自20**年3月1日起施行。
篇2：上海市碳排放管理試行辦法（2013年）
上海市人民政府令第10號(hào)
《上海市碳排放管理試行辦法》已經(jīng)20**年11月6日市政府第29次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自20**年11月20日起施行。
市長(zhǎng) 楊雄
20**年11月18日
上海市碳排放管理試行辦法
(20**年11月18日上海市人民政府令第10號(hào)公布)
第一章總則
第一條(目的和依據(jù))
為了推動(dòng)企業(yè)履行碳排放控制責(zé)任，實(shí)現(xiàn)本市碳排放控制目標(biāo)，規(guī)范本市碳排放相關(guān)管理活動(dòng)，推進(jìn)本市碳排放交易市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)務(wù)院《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條(適用范圍)
本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)碳排放配額的分配、清繳、交易以及碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告、核查、審定等相關(guān)管理活動(dòng)。
第三條(管理部門)
市發(fā)展改革部門是本市碳排放管理工作的主管部門，負(fù)責(zé)對(duì)本市碳排放管理工作進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)、組織實(shí)施和監(jiān)督保障。
本市經(jīng)濟(jì)信息化、建設(shè)交通、商務(wù)、交通港口、旅游、金融、統(tǒng)計(jì)、質(zhì)量技監(jiān)、財(cái)政、國(guó)資等部門按照各自職責(zé)，協(xié)同實(shí)施本辦法。
本辦法規(guī)定的行政處罰職責(zé)，由市發(fā)展改革部門委托上海市節(jié)能監(jiān)察中心履行。
第四條(宣傳培訓(xùn))
市發(fā)展改革部門及相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)碳排放管理的宣傳、培訓(xùn)，鼓勵(lì)企事業(yè)單位和社會(huì)組織參與碳排放控制活動(dòng)。
第二章配額管理
第五條(配額管理制度)
本市建立碳排放配額管理制度。年度碳排放量達(dá)到規(guī)定規(guī)模的排放單位，納入配額管理;其他排放單位可以向市發(fā)展改革部門申請(qǐng)納入配額管理。
納入配額管理的行業(yè)范圍以及排放單位的碳排放規(guī)模的確定和調(diào)整，由市發(fā)展改革部門會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門擬訂，并報(bào)市政府批準(zhǔn)。納入配額管理的排放單位名單由市發(fā)展改革部門公布。
第六條(總量控制)
本市碳排放配額總量根據(jù)國(guó)家控制溫室氣體排放的約束性指標(biāo)，結(jié)合本市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)和合理控制能源消費(fèi)總量目標(biāo)予以確定。
納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位的碳排放配額，控制自身碳排放總量，并履行碳排放控制、監(jiān)測(cè)、報(bào)告和配額清繳責(zé)任。
第七條(分配方案)
市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門制定本市碳排放配額分配方案，明確配額分配的原則、方法以及流程等事項(xiàng)，并報(bào)市政府批準(zhǔn)。
配額分配方案制定過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)聽取納入配額管理的單位、有關(guān)專家及社會(huì)組織的意見。
第八條(配額確定)
市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)綜合考慮納入配額管理單位的碳排放歷史水平、行業(yè)特點(diǎn)以及先期節(jié)能減排行動(dòng)等因素，采取歷史排放法、基準(zhǔn)線法等方法，確定各單位的碳排放配額。
第九條(配額分配)
市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本市碳排放控制目標(biāo)以及工作部署，采取免費(fèi)或者有償?shù)姆绞剑ㄟ^(guò)配額登記注冊(cè)系統(tǒng)，向納入配額管理的單位分配配額。
第十條(配額承繼)
納入配額管理的單位合并的，其配額及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)由合并后存續(xù)的單位或者新設(shè)的單位承繼。
納入配額管理的單位分立的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)排放設(shè)施的歸屬，制定合理的配額分拆方案，并報(bào)市發(fā)展改革部門。其配額及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)，由分立后擁有排放設(shè)施的單位承繼。
第三章碳排放核查與配額清繳
第十一條(監(jiān)測(cè)制度)
納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)于每年12月31日前，制定下一年度碳排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃，明確監(jiān)測(cè)范圍、監(jiān)測(cè)方式、頻次、責(zé)任人員等內(nèi)容，并報(bào)市發(fā)展改革部門。
納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)能源計(jì)量管理，嚴(yán)格依據(jù)監(jiān)測(cè)計(jì)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)。監(jiān)測(cè)計(jì)劃發(fā)生重大變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市發(fā)展改革部門報(bào)告。
第十二條(報(bào)告制度)
納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前，編制本單位上一年度碳排放報(bào)告，并報(bào)市發(fā)展改革部門。
年度碳排放量在1萬(wàn)噸以上但尚未納入配額管理的排放單位應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前，向市發(fā)展改革部門報(bào)送上一年度碳排放報(bào)告。
提交碳排放報(bào)告的單位應(yīng)當(dāng)對(duì)所報(bào)數(shù)據(jù)和信息的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。
第十三條(碳排放核查制度)
本市建立碳排放核查制度，由第三方機(jī)構(gòu)對(duì)納入配額管理單位提交的碳排放報(bào)告進(jìn)行核查，并于每年4月30日前，向市發(fā)展改革部門提交核查報(bào)告。市發(fā)展改革部門可以委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查;根據(jù)本市碳排放管理的工作部署，也可以由納入配額管理的單位委托第三方機(jī)構(gòu)核查。
在核查過(guò)程中，納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)配合第三方機(jī)構(gòu)開展工作，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。第三方機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家和本市相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立、公正地開展碳排放核查工作。
第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)核查報(bào)告的規(guī)范性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，并對(duì)被核查單位的商業(yè)秘密和碳排放數(shù)據(jù)負(fù)有保密義務(wù)。
第十四條(第三方機(jī)構(gòu)管理) 市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)建立與碳排放核查工作相適應(yīng)的第三方機(jī)構(gòu)備案管理制度和核查工作規(guī)則，建立向社會(huì)公開的第三方機(jī)構(gòu)名錄，并對(duì)第三方機(jī)構(gòu)及其碳排放核查工作加強(qiáng)監(jiān)督管理。
第十五條(年度碳排放量的審定)
市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)自收到第三方機(jī)構(gòu)出具的核查報(bào)告之日起30日內(nèi)，依據(jù)核查報(bào)告，結(jié)合碳排放報(bào)告，審定年度碳排放量，并將審定結(jié)果通知納入配額管理的單位。碳排放報(bào)告以及核查、審定情況由市發(fā)展改革部門抄送相關(guān)部門。
有下列情形之一的，市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)組織對(duì)納入配額管理的單位進(jìn)行復(fù)查并審定年度碳排放量：
(一)年度碳排放報(bào)告與核查報(bào)告中認(rèn)定的年度碳排放量相差10%或者10萬(wàn)噸以上;
(二)年度碳排放量與前一年度碳排放量相差20%以上;
(三)納入配額管理的單位對(duì)核查報(bào)告有異議，并能提供相關(guān)證明材料;
(四)其他有必要進(jìn)行復(fù)查的情況。
第十六條(配額清繳)
納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)于每年6月1日至6月30日期間，依據(jù)經(jīng)市發(fā)展改革部門審定的上一年度碳排放量，通過(guò)登記系統(tǒng)，足額提交配額，履行清繳義務(wù)。納入配額管理的單位用于清繳的配額，在登記系統(tǒng)內(nèi)注銷。
用于清繳的配額應(yīng)當(dāng)為上一年度或者此前年度配額;本單位配額不足以履行清繳義務(wù)的，可以通過(guò)交易，購(gòu)買配額用于清繳。配額有結(jié)余的，可以在后續(xù)年度使用，也可以用于配額交易。
第十七條(抵銷機(jī)制)
納入配額管理的單位可以將一定比例的國(guó)家核證自愿減排量(CCER)用于配額清繳。用于清繳時(shí)，每噸國(guó)家核證自愿減排量相當(dāng)于1噸碳排放配額。國(guó)家核證自愿減排量的清繳比例由市發(fā)展改革部門確定并向社會(huì)公布。
本市納入配額管理的單位在其排放邊界范圍內(nèi)的國(guó)家核證自愿減排量不得用于本市的配額清繳。
第十八條(關(guān)停和遷出時(shí)的清繳)
納入配額管理的單位解散、注銷、停止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者遷出本市的，應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)，向市發(fā)展改革部門報(bào)告當(dāng)年碳排放情況。市發(fā)展改革部門接到報(bào)告后，由第三方機(jī)構(gòu)對(duì)該單位的碳排放情況進(jìn)行核查，并由市發(fā)展改革部門審定當(dāng)年碳排放量。
納入配額管理的單位根據(jù)市發(fā)展改革部門的審定結(jié)論完成配額清繳義務(wù)。該單位已無(wú)償取得的此后年度配額的50%，由市發(fā)展改革部門收回。
第四章配額交易
第十九條(配額交易制度)
本市實(shí)行碳排放交易制度，交易標(biāo)的為碳排放配額。
本市鼓勵(lì)探索創(chuàng)新碳排放交易相關(guān)產(chǎn)品。
碳排放交易平臺(tái)設(shè)在上海環(huán)境能源交易所(以下稱“交易所”)。
第二十條(交易規(guī)則)
交易所應(yīng)當(dāng)制訂碳排放交易規(guī)則，明確交易參與方的條件、交易參與方的權(quán)利義務(wù)、交易程序、交易費(fèi)用、異常情況處理以及糾紛處理等，報(bào)經(jīng)市發(fā)展改革部門批準(zhǔn)后由交易所公布。
交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)碳排放交易規(guī)則，制定會(huì)員管理、信息發(fā)布、結(jié)算交割以及風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則，并提交市發(fā)展改革部門備案。
第二十一條(交易參與方)
納入配額管理的單位以及符合本市碳排放交易規(guī)則規(guī)定的其他組織和個(gè)人，可以參與配額交易活動(dòng)。
第二十二條(會(huì)員交易)
交易所會(huì)員分為自營(yíng)類會(huì)員和綜合類會(huì)員。自營(yíng)類會(huì)員可以進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);綜合類會(huì)員可以進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)，也可以接受委托從事代理業(yè)務(wù)。
納入配額管理的單位作為交易所的自營(yíng)類會(huì)員，并可以申請(qǐng)作為交易所的綜合類會(huì)員。
第二十三條(交易方式)
配額交易應(yīng)當(dāng)采用公開競(jìng)價(jià)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及符合國(guó)家和本市規(guī)定的其他方式進(jìn)行。
第二十四條(交易價(jià)格)
碳排放配額的交易價(jià)格，由交易參與方根據(jù)市場(chǎng)供需關(guān)系自行確定。任何單位和個(gè)人不得采取欺詐、惡意串通或者其他方式，操縱碳排放交易價(jià)格。
第二十五條(交易信息管理)
交易所應(yīng)當(dāng)建立碳排放交易信息管理制度，公布交易行情、成交量、成交金額等交易信息，并及時(shí)披露可能影響市場(chǎng)重大變動(dòng)的相關(guān)信息。
第二十六條(資金結(jié)算和配額交割)
碳排放交易資金的劃付，應(yīng)當(dāng)通過(guò)交易所指定結(jié)算銀行開設(shè)的專用賬戶辦理。結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)按照碳排放交易規(guī)則的規(guī)定，進(jìn)行交易資金的管理和劃付。
碳排放交易應(yīng)當(dāng)通過(guò)登記注冊(cè)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)配額交割。
第二十七條(交易費(fèi)用)
交易參與方開展交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)繳納交易手續(xù)費(fèi)。交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由市價(jià)格主管部門制定。
第二十八條(風(fēng)險(xiǎn)管理)
市發(fā)展改革部門根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況、碳排放控制形勢(shì)等，會(huì)同有關(guān)部門采取相應(yīng)調(diào)控措施，維護(hù)碳排放交易市場(chǎng)的穩(wěn)定。
交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)碳排放交易風(fēng)險(xiǎn)管理，并建立下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：
(一)漲跌幅限制制度;
(二)配額最大持有量限制制度以及大戶報(bào)告制度;
(三)風(fēng)險(xiǎn)警示制度;
(四)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;
(五)市發(fā)展改革部門明確的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
第二十九條(異常情況處理)
當(dāng)交易市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，交易所可以采取調(diào)整漲跌幅限制、調(diào)整交易參與方的配額最大持有量限額、暫時(shí)停止交易等緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告市發(fā)展改革部門。異常情況消失后，交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。
前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及市發(fā)展改革部門明確的其他情形。
第三十條(區(qū)域交易)
本市探索建立跨區(qū)域碳排放交易市場(chǎng)，鼓勵(lì)其他區(qū)域企業(yè)參與本市碳排放交易。
第五章監(jiān)督與保障
第三十一條(監(jiān)督管理)
市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)對(duì)下列活動(dòng)加強(qiáng)監(jiān)督管理：
(一)納入配額管理單位的碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告以及配額清繳等活動(dòng);
(二)第三方機(jī)構(gòu)開展碳排放核查工作的活動(dòng);
(三)交易所開展碳排放交易、資金結(jié)算、配額交割等活動(dòng);
(四)與碳排放配額管理以及碳排放交易有關(guān)的其他活動(dòng)。
市發(fā)展改革部門實(shí)施監(jiān)督管理時(shí)，可以采取下列措施：
(一)對(duì)納入配額管理單位、交易所、第三方機(jī)構(gòu)等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;
(二)詢問(wèn)當(dāng)事人及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人;
(三)查閱、復(fù)制當(dāng)事人及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的碳排放交
易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料。 第三十二條(登記系統(tǒng))
本市建立碳排放配額登記注冊(cè)系統(tǒng)，對(duì)碳排放配額實(shí)行統(tǒng)一登記。
配額的取得、轉(zhuǎn)讓、變更、清繳、注銷等應(yīng)當(dāng)依法登記，并自登記日起生效。
第三十三條(交易所)
交易所應(yīng)當(dāng)配備專業(yè)人員，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)督管理，并履行下列職責(zé)：
(一)為碳排放交易提供交易場(chǎng)所、系統(tǒng)設(shè)施和交易服務(wù);
(二)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;
(三)對(duì)會(huì)員及其客戶等交易參與方進(jìn)行監(jiān)督管理;
(四)市發(fā)展改革部門明確的其他職責(zé)。
交易所及其工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，執(zhí)行交易規(guī)則的各項(xiàng)制度，定期向市發(fā)展改革部門報(bào)告交易情況，接受市發(fā)展改革部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第三十四條(金融支持)
鼓勵(lì)銀行等金融機(jī)構(gòu)優(yōu)先為納入配額管理的單位提供與節(jié)能減碳項(xiàng)目相關(guān)的融資支持，并探索碳排放配額擔(dān)保融資等新型金融服務(wù)。
第三十五條(財(cái)政支持)
本市在節(jié)能減排專項(xiàng)資金中安排資金，支持本市碳排放管理相關(guān)能力建設(shè)活動(dòng)。
第三十六條(政策支持)
納入配額管理的單位開展節(jié)能改造、淘汰落后產(chǎn)能、開發(fā)利用可再生能源等，可以繼續(xù)享受本市規(guī)定的節(jié)能減排專項(xiàng)資金支持政策。
本市支持納入配額管理的單位優(yōu)先申報(bào)國(guó)家節(jié)能減排相關(guān)扶持政策和預(yù)算內(nèi)投資的資金支持項(xiàng)目。本市節(jié)能減排相關(guān)扶持政策，優(yōu)先支持納入配額管理的單位所申報(bào)的項(xiàng)目。
第六章法律責(zé)任
第三十七條(未履行報(bào)告義務(wù)的處罰)
納入配額管理的單位違反本辦法第十二條的規(guī)定，虛報(bào)、瞞報(bào)或者拒絕履行報(bào)告義務(wù)的，由市發(fā)展改革部門責(zé)令限期改正;逾期未改正的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。
第三十八條(未按規(guī)定接受核查的處罰)
納入配額管理的單位違反本辦法第十三條第二款的規(guī)定，在第三方機(jī)構(gòu)開展核查工作時(shí)提供虛假、不實(shí)的文件資料，或者隱瞞重要信息的，由市發(fā)展改革部門責(zé)令限期改正;逾期未改正的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款;無(wú)理抗拒、阻礙第三方機(jī)構(gòu)開展核查工作的，由市發(fā)展改革部門責(zé)令限期改正，處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
第三十九條(未履行配額清繳義務(wù)的處罰)
納入配額管理的單位未按照本辦法第十六條的規(guī)定履行配額清繳義務(wù)的，由市發(fā)展改革部門責(zé)令履行配額清繳義務(wù)，并可處以5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。
第四十條(行政處理措施)
納入配額管理的單位違反本辦法第十二條、第十三條第二款、第十六條的規(guī)定，除適用本辦法第三十七條、第三十八條、第三十九條的規(guī)定外，市發(fā)展改革部門還可以采取以下措施：
(一)將其違法行為按照有關(guān)規(guī)定，記入該單位的信用信息記錄，向工商、稅務(wù)、金融等部門通報(bào)有關(guān)情況，并通過(guò)政府網(wǎng)站或者媒體向社會(huì)公布;
(二)取消其享受當(dāng)年度及下一年度本市節(jié)能減排專項(xiàng)資金支持政策的資格，以及3年內(nèi)參與本市節(jié)能減排先進(jìn)集體和個(gè)人評(píng)比的資格;
(三)將其違法行為告知本市相關(guān)項(xiàng)目審批部門，并由項(xiàng)目審批部門對(duì)其下一年度新建固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估報(bào)告表或者節(jié)能評(píng)估報(bào)告書不予受理。
第四十一條(第三方機(jī)構(gòu)責(zé)任)
第三方機(jī)構(gòu)違反本辦法第十三條第三款規(guī)定，有下列情形之一的，由市發(fā)展改革部門責(zé)令限期改正，處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款：
(一)出具虛假、不實(shí)核查報(bào)告的;
(二)核查報(bào)告存在重大錯(cuò)誤的;
(三)未經(jīng)許可擅自使用或者發(fā)布被核查單位的商業(yè)秘密和碳排放信息的。
第四十二條(交易所責(zé)任)
交易所有下列行為之一的，由市發(fā)展改革部門責(zé)令限期改正，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款：
(一)未按照規(guī)定公布交易信息的;
(二)違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的;
(三)未建立并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度的;
(四)未按照規(guī)定向市發(fā)展改革部門報(bào)送有關(guān)文件、資料的。
第四十三條(行政責(zé)任)
市發(fā)展改革部門和其他有關(guān)部門的工作人員有下列行為之一的，依法給予警告、記過(guò)或者記大過(guò)處分;情節(jié)嚴(yán)重的，給予降級(jí)、撤職或者開除處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
(一)在配額分配、碳排放核查、碳排放量審定、第三方機(jī)構(gòu)管理等工作中，徇私舞弊或者謀取不正當(dāng)利益的;
(二)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法行為不依法糾正、查處的;
(三)違規(guī)泄露與碳排放交易相關(guān)的保密信息，造成嚴(yán)重影響的;
(四)其他未依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的情形。
第七章附則
第四十四條(名詞解釋)
本辦法下列用語(yǔ)的含義：
(一)碳排放，是指二氧化碳等溫室氣體的直接排放和間接排放。
直接排放，是指煤炭、天然氣、石油等化石能源燃燒活動(dòng)和工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程等產(chǎn)生的溫室氣體排放。
間接排放，是指因使用外購(gòu)的電力和熱力等所導(dǎo)致的溫室氣體排放。
(二)碳排放配額是指企業(yè)等在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中排放二氧化碳等溫室氣體的額度，1噸碳排放配額(簡(jiǎn)稱SHEA)等于1噸二氧化碳當(dāng)量(1tCO2)。
(三)歷史排放法，是指以納入配額管理的單位在過(guò)去一定年度的碳排放數(shù)據(jù)為主要依據(jù)，確定其未來(lái)年度碳排放配額的方法。
基準(zhǔn)線法，是指以納入配額管理單位的碳排放效率基準(zhǔn)為主要依據(jù)，確定其未來(lái)年度碳排放配額的方法。
(四)排放設(shè)施，是指具備相對(duì)獨(dú)立功能的，直接或者間接排放溫室氣體的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)，包括生產(chǎn)設(shè)備、建筑物、構(gòu)筑物等。
(五)排放邊界，是指《上海市溫室氣體排放核算與報(bào)告指南》及相關(guān)行業(yè)方法規(guī)定的溫室氣體排放核算范圍。
(六)國(guó)家核證自愿減排量，是指根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革部門《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》的規(guī)定，經(jīng)其備案并在國(guó)家登記系統(tǒng)登記的自愿減排項(xiàng)目減排量。
本辦法所稱“以上”、“以下”，包括本數(shù)。 第四十五條(實(shí)施日期)
本辦法自20**年11月20日起施行。