HS 文件類別 **粘合劑實(shí)業(yè)有限公司

　　內(nèi)部審核 文件編號(hào) HS1-HS-02

　　質(zhì)量手冊(cè) 版本A.0

　　1.目的

　　策劃與執(zhí)行內(nèi)部質(zhì)量審核，以驗(yàn)證質(zhì)量活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合相關(guān)規(guī)定的要求，并確定質(zhì)量管理體系的有效性。

　　2.范圍

　　凡是公司質(zhì)量管理體系運(yùn)作有關(guān)的活動(dòng)均屬于內(nèi)部質(zhì)量審核的審核范圍。

　　3.定義

　　內(nèi)部審核：是組織自己對(duì)自己進(jìn)行的審核，審核的對(duì)象是組織自己的質(zhì)量體系，驗(yàn)證其是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行。

　　4. 職責(zé)

　　4.1管理者代表：宣告進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核并指派審核組長。

　　4.2審核組長：a.擬定審核計(jì)劃，成立審核小組，編制“內(nèi)審檢查表”;

　　b.通知被審核部門并與被審核部門協(xié)調(diào)審核日程;

　　c.引導(dǎo)審核的進(jìn)行;

　　d.編寫“內(nèi)審報(bào)告”。

　　4.3審核員：

　　合作支持審核組長，協(xié)助編寫“內(nèi)審檢查表”;

　　有效地執(zhí)行所策劃的內(nèi)審任務(wù);

　　提報(bào)審核結(jié)果;

　　填寫“糾正和預(yù)防措施要求書”。

　　4.4被審核部門主管：

　　a. 通知所屬部門相關(guān)人員有關(guān)審核的目的、范圍、日程安排等;

　　b. 與審核員合作，以便盡快達(dá)到審核目標(biāo);

　　c. 根據(jù)“糾正和預(yù)防措施要求書”及時(shí)采取糾正和預(yù)防措施，并積極配合確認(rèn)人員進(jìn)行相關(guān)的效果確認(rèn)。

　　5作業(yè)內(nèi)容

　　5.1內(nèi)部審核策劃與準(zhǔn)備

　　管理者代表在規(guī)定的審核日之前(7日以上)發(fā)出內(nèi)部審核的通知，宣布內(nèi)部質(zhì)量審核的性質(zhì)和指示性文件;管理者代表宣布的內(nèi)審日期應(yīng)讓審核組長有充分的作業(yè)時(shí)間策劃準(zhǔn)備審核作業(yè)。

　　5.1.1審核時(shí)機(jī)

　　年度審核：本公司每半年進(jìn)行一次內(nèi)審;

　　不定期審核：由管理者代表根據(jù)實(shí)際運(yùn)作需要而安排內(nèi)部審核。

　　5.1.2審核人員

　　經(jīng)考核合格的審核人員，由審核組建立維持《內(nèi)部審核員名單》并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。

　　2內(nèi)部質(zhì)量審核的策劃

　　審核組長接到內(nèi)部質(zhì)量審核的通知后，按照以下規(guī)定成立審核小組，擬定審核計(jì)劃，召開審核小組行前會(huì)，落實(shí)編制“內(nèi)審檢查表”與被審核部門協(xié)調(diào)審核行程等。

　　5.2.1成立審核小組

　　審核組長按照審核目的、項(xiàng)目、范圍或部門選擇審核小組成員并考慮：

　　在“審核員不得審核與其職務(wù)有直接責(zé)任關(guān)系的部門”的限制下選擇審核員。

　　被審核部門的審核項(xiàng)目、范圍的性質(zhì)應(yīng)與審核員的經(jīng)驗(yàn)、能力一致。

　　審核員須有實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)或接受過相關(guān)培訓(xùn)且有能力勝任審核工作者。

　　5.2.2審核計(jì)劃

　　審核計(jì)劃的策劃

　　審核組長在安排審核計(jì)劃和分派審核小組任務(wù)時(shí)，應(yīng)考慮審核流程的順暢，主要考慮的因素有：

　　遵守“審核員不得審核與其職務(wù)有直接關(guān)系的部門”的限制;

　　在安排審核計(jì)劃時(shí)，應(yīng)涵蓋所有與本次審核目的、范圍有關(guān)的所有主題;

　　確保相關(guān)主題由同一人或同一小組執(zhí)行審核，以提高審核效率;

　　相關(guān)主題審核順序的安排著重在使審核員順利進(jìn)入審核要點(diǎn)，達(dá)到審核目的，應(yīng)以相關(guān)主題的因果關(guān)系或重要性作安排;

　　將重要的主題以主從的方式安排審核。

　　審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：

　　? 審核的目的與范圍;

　　? 審核時(shí)所使用的標(biāo)準(zhǔn)或依據(jù);

　　? 審核小組成員;

　　? 審核行程表(包括：審核日期與每天時(shí)間分配、審核項(xiàng)目與審核人員、首次會(huì)議、審核小組討論會(huì)、審核末次會(huì)議);

　　? 其他與本次審核有關(guān)的事項(xiàng)。

　　5.2.3審核前的準(zhǔn)備

　　取得相關(guān)文件

　　各位審核員可依據(jù)審核的主題先行閱讀相關(guān)文件，了解被審核部門的作業(yè)要求。

　　準(zhǔn)備檢查表

　　審核員以檢查表輔助執(zhí)行審核時(shí)，檢查表的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮下列事項(xiàng)：

　　檢查表的內(nèi)容按照相關(guān)文件制訂;

　　檢查表的設(shè)計(jì)以輔助記憶的原則規(guī)劃，使在審核進(jìn)行時(shí)可維持審核的持續(xù)性與深度。

　　5.2.4審核小組行前會(huì)議

　　在審核前，審核組長召開審核小組的行前會(huì)議，討論審核行程的安排及確定審核員己熟知審核目標(biāo)、范圍與審核所使用的標(biāo)準(zhǔn)及了解審核員自己的責(zé)任。

　　5.2.5被審核部門的準(zhǔn)備事項(xiàng)

　　被審核部門在接到審核通知后，應(yīng)做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。

　　a. 告知所屬或相關(guān)人員有關(guān)審核的目的和范圍;

　　b. 指派合適的管理人員負(fù)責(zé)陪同審核小組，被指派的管理人員應(yīng)具有能力回答有關(guān)審核范圍的問題。

　　5.3首次會(huì)議

　　a. 確定審核范圍與目的，審核所采取的方法;

　　b. 介紹審核小組成員;

　　c. 確認(rèn)審核日程與末次會(huì)議的時(shí)間和開會(huì)人員;

　　5.4現(xiàn)場(chǎng)審核

　　5.4.1 被審核部門的配合

　　a. 提供審核小組所需的各項(xiàng)資源，以確保審核工作能有效執(zhí)行;

　　b. 與審核小組合作，以達(dá)成審核目的。

　　5.4.2進(jìn)行審核

　　審核小組進(jìn)行審核應(yīng)通過面談、文件審查及觀察相關(guān)區(qū)域的活動(dòng)，收集客觀證據(jù)，審核員在審核過程中，應(yīng)掌握審核原則(技巧)的運(yùn)用。

　　利用檢查表輔助記憶，維持審核的延續(xù)性與深度。

　　確定審核不是在會(huì)議室或辦公室進(jìn)行，而是在工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。

　　確定審核是在審核員的引導(dǎo)下進(jìn)行，而不是由被審核部門引導(dǎo)下進(jìn)行。

　　掌握審核目的，不逾越審核范圍。

　　按照客觀行事并取得客觀證據(jù)，對(duì)以影響審核結(jié)果或可能需要進(jìn)一步審核的任何證據(jù)跡象應(yīng)保持警惕。

　　確認(rèn)及澄清須查證的事項(xiàng)。

　　使用備忘錄，記錄須查證的事項(xiàng)。

　　5.4.3填寫檢查表

　　在審核過程中，審核員應(yīng)將所觀察的情形及不符合項(xiàng)填寫于檢查表上并附上必要的佐證資料。

　　5.5審核小組檢討會(huì)議

　　由審核組長主持，檢討檢查表的內(nèi)容。

　　決定何者將列入《不合格項(xiàng)報(bào)告》內(nèi);

　　提報(bào)在審核過程中所遇到的任何主要障礙;

　　檢討缺點(diǎn)所代表的意義;

　　綜合被審核部門的優(yōu)缺點(diǎn)。

　　5.6末次會(huì)議

　　在審核結(jié)束后，由審核組長主持末次會(huì)議，以確定被審核部門清楚地了解審核結(jié)果。末次會(huì)議的參與人員包括管理者代表與被審核部門主管，會(huì)議的議程包括：

　　宣告此次審核的范圍與目的;

　　提報(bào)觀察結(jié)果及所代表的意義;

　　提報(bào)所發(fā)現(xiàn)的缺點(diǎn)個(gè)數(shù);

　　按照《不合格項(xiàng)報(bào)告》的重要順序提報(bào)所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，若不符合項(xiàng)經(jīng)進(jìn)一步的討論或被審核部門提出額外的資料佐證，經(jīng)審核組長裁決取消此一不符合項(xiàng)時(shí)，審核組長應(yīng)在《不符合項(xiàng)報(bào)告》內(nèi)加以注明;

　　所宣告的不符合項(xiàng)將按照《不合格品控制與糾正預(yù)防措施》發(fā)出“糾正和預(yù)防措施要求書”并進(jìn)行跟蹤;

　　提報(bào)在審核過程中所遇到的任何主要障礙。

　　5.7內(nèi)審報(bào)告

　　5.7.1編制《內(nèi)審報(bào)告》

　　審核組長應(yīng)在審核后3日內(nèi)，完成《內(nèi)審報(bào)告》，交管理者代表批準(zhǔn)。《內(nèi)審報(bào)告》的編制內(nèi)容包括：

　　a.《內(nèi)審報(bào)告》正文

　　觀察結(jié)果及所代表的意義;

　　所發(fā)現(xiàn)的缺陷個(gè)數(shù)。

　　b.《不合格項(xiàng)報(bào)告》

　　5.7.2分發(fā)《內(nèi)審報(bào)告》

　　《內(nèi)審報(bào)告》應(yīng)分發(fā)主管及以上管理人員、管理者代表，原件由審核部保存。

　　5.8發(fā)出與跟蹤“糾正和預(yù)防措施要求書”

　　5.8.1審核所發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)按照《不合格品控制與糾正預(yù)防措施》要求進(jìn)行跟蹤和控制;

　　5.8.2審核員在末次會(huì)議后二個(gè)工作日內(nèi)，針對(duì)《不合格報(bào)告》中的不合格項(xiàng)視其重要程度和范圍趨勢(shì)發(fā)出“糾正和預(yù)防措施要求書”并編號(hào)。

　　5.8.3內(nèi)審不合格項(xiàng)在“糾正和預(yù)防措施要求書”發(fā)出后七天內(nèi)若無特別原因必須得到關(guān)閉，關(guān)閉后由審核組長確認(rèn)并簽名。

　　5.9呈報(bào)管理評(píng)審

　　管理者代表在管理評(píng)審會(huì)議中負(fù)責(zé)內(nèi)部審核結(jié)果的報(bào)告及組織討論。

　　5.10內(nèi)部審核記錄由審核組保存3年，所保存的記錄有：

　　審核計(jì)劃 會(huì)議記錄

　　內(nèi)審報(bào)告(包括“不合格項(xiàng)報(bào)告”) 內(nèi)審檢查表

　　糾正和預(yù)防措施要求書

　　6.相關(guān)文件

　　6.1不合格品控制和糾正、預(yù)防措施。

　　7.相關(guān)表單見5.10

篇2：房地產(chǎn)公司質(zhì)量手冊(cè):內(nèi)部質(zhì)量審核

　　房地產(chǎn)公司質(zhì)量手冊(cè)：內(nèi)部質(zhì)量審核

　　1.目的

　　通過開展對(duì)質(zhì)量體系的內(nèi)部審核，驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性，審核各部門開展的質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求，確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運(yùn)行，并為質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。

　　3．職責(zé)

　　3.1管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃，組織制訂實(shí)施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃，確定內(nèi)審小組，任命審核組長。

　　3.2工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃，具體組織開展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍管理工作。

　　3.3審核組長負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，審查內(nèi)審員的檢查清單，組織進(jìn)行審核，主持召開首次和末次會(huì)議，編制審核報(bào)告。

　　3.4內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，編制審核清單，經(jīng)審核組長審查通過后，進(jìn)行審核。

　　4．控制程序

　　4.1質(zhì)量體系年度審核計(jì)劃的編制

　　4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計(jì)劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容：

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件;

　　c)審核的頻次和進(jìn)度安排等。

　　4.1.2年度審核計(jì)劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。

　　4.2審核的準(zhǔn)備

　　4.2.1管理者代表根據(jù)年度審核計(jì)劃，確定具體的審核時(shí)間、目的和范圍，任命審核組長，成立內(nèi)部審核小組。

　　4.2.2審核組長首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃，進(jìn)行審核任務(wù)分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無直接責(zé)任的內(nèi)審員進(jìn)行，審核實(shí)施計(jì)劃的主要內(nèi)容包括：

　　a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進(jìn)度安排;

　　d)審核的重點(diǎn)和要求等。

　　4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進(jìn)行。

　　4.2.4內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)管理者代表審批后，于審核前一周，發(fā)放至被審核部門，被審核部門進(jìn)行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。

　　4.2.5內(nèi)審員依據(jù)審核實(shí)施計(jì)劃，編制檢查清單，由審核組長進(jìn)行審批并保管，檢查清單的具體內(nèi)容不能通知被審核部門，于正式審核前發(fā)與審核員。

　　4.3實(shí)施審核

　　4.3.1由審核組長主持召開審核首次會(huì)議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括：宣讀審核實(shí)施計(jì)劃并進(jìn)行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關(guān)的要求等。

　　4.3.2內(nèi)審員依據(jù)審核計(jì)劃和檢查清單實(shí)施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，收集體系運(yùn)行情況的客觀證據(jù),并進(jìn)行審核記錄。

　　4.3.3對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4現(xiàn)場(chǎng)檢查完成后，由審核組長組織審核組會(huì)議，歸納審核過程，匯總不符合事實(shí)并對(duì)其進(jìn)行判定、分類，并匯總編制“不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告”。不符合事實(shí)的分類原則：

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：

　　a)《質(zhì)量管理手冊(cè)》規(guī)定的條款未執(zhí)行;

　　b)系統(tǒng)不符合；

　　c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項(xiàng)。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：

　　a)執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊(cè)》規(guī)定的條款有輕微的不符合；

　　b)執(zhí)行程序中的偶然漏項(xiàng)；

　　c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合；

　　d)后果不嚴(yán)重，較短時(shí)間內(nèi)能夠整改完成的。

　　4.3.5對(duì)發(fā)現(xiàn)的主要不符合項(xiàng)，由審核員填寫“不符合項(xiàng)報(bào)告”，經(jīng)被審核部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字。

　　4.3.6審核組長負(fù)責(zé)對(duì)審核情況進(jìn)行總結(jié)，編制審核報(bào)告，主要內(nèi)容包括：審核的概述（包括審核時(shí)間、內(nèi)容、參見人員等）、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告作為審核報(bào)告的附件。審核報(bào)告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制，由經(jīng)營部審核，管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門。

　　4.4糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證

　　4.4.1對(duì)次要不符合項(xiàng)，由責(zé)任部門進(jìn)行糾正，工程部根據(jù)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。

　　4.4.2對(duì)主要不符合項(xiàng)，責(zé)任部門要根據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告，制訂并實(shí)施糾正措施，工程部負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)證，執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。

　　4.5對(duì)內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄，由工程部負(fù)責(zé)收集，執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》的規(guī)定。

　　4.6工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍的管理，執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。

　　5.質(zhì)量記錄

　　5.1QR20-01檢查清單

　　5.2QR20-02審核記錄單

　　5.3QR20-03不符合項(xiàng)報(bào)告

　　5.4QR20-04不符合項(xiàng)事實(shí)匯總表審核報(bào)告

　　5.5QR20-05不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告

　　5.6QR20-06審核報(bào)告

　　6支持性文件

　　6.1Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》

篇3：物業(yè)質(zhì)量手冊(cè)-內(nèi)部質(zhì)量審核

　　8.2.2 內(nèi)部審核

　　8.2.2.1公司定期進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系運(yùn)行是否：

　　a)符合GB/T1900-2000 idt ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求。

　　b)符合公司質(zhì)量管理體系文件。

　　c)得到有效實(shí)施和保持。

　　8.2.2.2公司管理者代表負(fù)責(zé)組織內(nèi)部質(zhì)量審核，行政人事部具體負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的實(shí)施。

　　8.2.2.3基于擬審核的過程、活動(dòng)、區(qū)域狀況的重要程度以及以往審核的結(jié)果，公司對(duì)內(nèi)部審核進(jìn)行策劃，規(guī)定審核范圍、頻次和方法。

　　8.2.2.4公司制訂內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序，確保審核員的選擇和審核的實(shí)施客觀性和公正性，審核員不得審核自己的工作，且應(yīng)有資格的人擔(dān)任。

　　8.2.2.5審核的策劃、實(shí)施、審核結(jié)果，應(yīng)該進(jìn)行記錄，管理者代表負(fù)責(zé)向最高管理者報(bào)告。

　　8.2.2.6對(duì)已發(fā)現(xiàn)的不合格，各責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)糾正并消除產(chǎn)生不合格的原因。

　　8.2.2.7公司質(zhì)量控制小組應(yīng)跟蹤驗(yàn)證不合格項(xiàng)，并報(bào)告管理者代表。

　　8.2.2.8審核組長形成書面的內(nèi)部審核報(bào)告，管理者代表批準(zhǔn)內(nèi)部審核報(bào)告。

　　8.2.2.9支持性文件

　　《內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序》