協(xié)議編號：【****】

　　某某信托-*號集合資金信托計(jì)劃

　　代理場外證券質(zhì)押服務(wù)協(xié)議

　　甲方：某某信托有限公司

　　乙方：融資人

　　丙方：****證券有限公司

　　甲方(質(zhì)權(quán)人)：某某信托有限公司

　　住所：

　　法定代表人：

　　聯(lián)系方式：

　　乙方(出質(zhì)人)：融資人

　　證件名稱：

　　□身份證或□營業(yè)執(zhí)照或□____________________

　　證件號碼：

　　住所：

　　聯(lián)系方式：

　　郵箱：

　　丙方(代理經(jīng)紀(jì)商)：****證券有限公司

　　住所：

　　法定代表人：

　　聯(lián)系方式：

　　鑒于：

　　1、甲乙兩方簽署了《某某信托-*號集合資金信托計(jì)劃股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》(以下簡稱“主合同”，編號：【TTCO-A-I-HT6-20**09-ZRHT】)，約定：甲方以其設(shè)立的“某某信托-*號集合資金信托計(jì)劃”項(xiàng)下信托資金向乙方購買乙方持有的(證券代碼：，證券簡稱：)【】萬股非限售流通股股票的收益權(quán)。

　　2、甲乙雙方簽署了《某某信托-*號集合資金信托計(jì)劃股票質(zhì)押合同》(以下簡稱“股票質(zhì)押合同”，編號：【*****】)，約定：乙方將其持有的【】萬股【】的A股股票及其派生權(quán)益(以下簡稱“質(zhì)押證券”)質(zhì)押給甲方，為乙方履行主合同項(xiàng)下的義務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保。

　　3、為保障主合同及股票質(zhì)押合同的順利履行，甲乙雙方一致同意委托丙方提供基本賬戶管理、質(zhì)押登記辦理、盯市及違約處置等一項(xiàng)或多項(xiàng)代理場外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)服務(wù)。

　　茲依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國擔(dān)保法》《證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》《證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)指引》《中國結(jié)算上海分公司營業(yè)大廳業(yè)務(wù)指南》《中國結(jié)算深圳分公司證券質(zhì)押業(yè)務(wù)指南》《中國結(jié)算北京分公司投資者業(yè)務(wù)指南》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲、乙、丙三方本著平等自愿及誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就代理場外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)等相關(guān)事宜達(dá)成本協(xié)議，以資信守。

　　第一章釋義與定義

　　第一條

　　除非本協(xié)議另有解釋或說明，下列詞語或簡稱具有以下含義：

　　(一)貸款本金：指甲方依主合同約定交付乙方，用于向乙方發(fā)放信托貸款本金數(shù)額。

　　(二)中國結(jié)算：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及各分公司。

　　(三)中國結(jié)算(上海)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司。

　　(四)中國結(jié)算(深圳)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司。

　　(五)中國結(jié)算(北京)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司。

　　第二條

　　本協(xié)議所涉及的各賬戶：

　　(一)證券賬戶

　　本協(xié)議所稱“證券賬戶”，是指乙方在中國結(jié)算開立的如下證券賬戶：

　　賬戶名：

　　賬戶號：

　　托管券商營業(yè)部：

　　(二)證券資金賬戶

　　本協(xié)議所稱“證券資金賬戶”，是指乙方在丙方開立的證券交易資金賬戶：

　　戶名：

　　賬號：

　　托管券商營業(yè)部：

　　(三)資金托管專戶

　　本協(xié)議所稱“資金托管專戶”，是指甲方為本次交易在銀行開立的甲方名下銀行賬戶：

　　戶名：某某信托有限公司

　　賬號：

　　開戶銀行：

　　第二章聲明與保證

　　第三條

　　甲、乙雙方作出如下聲明與保證

　　(一)甲、乙雙方保證其是根據(jù)中華人民共和國法律而合法存在的民事主體，具有簽訂和履行本合同所需具備的民事權(quán)利能力和民事行為能力，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，并已完成簽訂本合同所需的一切必要的許可、批準(zhǔn)、登記及備案等手續(xù)。

　　(二)甲、乙雙方保證其為簽署本合同所需的全部內(nèi)部授權(quán)手續(xù)均已辦理完畢并持續(xù)有效。甲、乙雙方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)，均不會與其現(xiàn)行章程、內(nèi)部制度或?qū)追骄哂屑s束力的任何合同、協(xié)議及其他文件相抵觸。

　　(三)甲、乙雙方保證按照丙方要求提供各類申請文件、合同、有效身份證明、證券質(zhì)押登記證明原件等相關(guān)材料，并對提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。在該等信息變更時，無論甲方、乙方，均應(yīng)及時采取合理方式通知丙方。

　　(四)甲、乙雙方保證基于主合同及股票質(zhì)押合同產(chǎn)生的標(biāo)的股票收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓、股票質(zhì)押擔(dān)保等法律關(guān)系真實(shí)、合法存續(xù)。申請調(diào)整證券質(zhì)押登記狀態(tài)和處置質(zhì)押證券的行為、內(nèi)容、程序符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。因主合同、股票質(zhì)押合同等文件內(nèi)容或申請調(diào)整證券質(zhì)押登記狀態(tài)、處置質(zhì)押證券等行為違法、違規(guī)或其他原因產(chǎn)生的糾紛、引發(fā)的經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任，由甲、乙雙方承擔(dān)，與丙方無關(guān)。

　　(五)甲、乙雙方保證無論以任何方式轉(zhuǎn)讓主合同、股票質(zhì)押合同及本協(xié)議項(xiàng)下的任何一項(xiàng)權(quán)利及義務(wù)，均應(yīng)當(dāng)以甲、乙雙方名義及書面形式及時告知丙方。否則，丙方繼續(xù)依照主合同、股票質(zhì)押合同及本協(xié)議的約定行使權(quán)利、履行義務(wù);因此產(chǎn)生的糾紛、引發(fā)的經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任，由甲、乙雙方承擔(dān)，與丙方無關(guān)。甲、乙雙方或任何第三方不得以協(xié)議變更為由要求丙方承擔(dān)不利后果。

　　(六)甲、乙雙方保證甲方用于受讓標(biāo)的股票收益權(quán)的資金及乙方持有的全部質(zhì)押證券均為雙方各自合法所有或合法募集。乙方在股票質(zhì)押合同及本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)獨(dú)立于乙方或其他方為甲方債權(quán)所設(shè)立的任何其他擔(dān)保或保障。甲方行使主合同、股票質(zhì)押合同及本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利無需以執(zhí)行其持有的任何其他擔(dān)保(無論是物的擔(dān)保還是人的擔(dān)保)或者采取任何其他救濟(jì)措施為前提。

　　(七)甲、乙雙方同意丙方應(yīng)監(jiān)管部門、交易所、中國結(jié)算、行業(yè)自律組織、司法機(jī)關(guān)等單位的要求報送甲、乙雙方相關(guān)信息;同意丙方以合法方式對乙方的資信狀況(包括但不限于資產(chǎn)狀況、征信狀況等)、履約能力進(jìn)行必要的了解，并對相關(guān)材料進(jìn)行合法驗(yàn)證。

　　(八)甲、乙雙方保證在協(xié)議有效期間維持上述聲明與保證真實(shí)有效，并自愿承擔(dān)虛假陳述的一切后果。

　　第四條

　　丙方作出如下聲明與保證：

　　(一)丙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并具備合法有效的證券質(zhì)押登記代理機(jī)構(gòu)資質(zhì)。丙方具備開展代理場外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧住⒁译p方提供相應(yīng)的服務(wù)。

　　(二)丙方保證按照本協(xié)議約定，基于甲方真實(shí)委托及指令進(jìn)行證券質(zhì)押登記、證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整及違約處置等行為。丙方未經(jīng)有權(quán)方委托，或者擅自偽造委托發(fā)起上述行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部法律責(zé)任。

　　(三)丙方保證在協(xié)議有效期間維持上述聲明與保證真實(shí)有效，并自愿承擔(dān)虛假陳述的一切后果。

　　第三章代理場外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)服務(wù)

　　第五條

　　甲、乙雙方一致同意，委托丙方提供以下第(一)(二)(三)(四)項(xiàng)代理場外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)服務(wù)。

　　(一)基本賬戶管理

　　(二)質(zhì)押登記辦理

　　(三)盯市服務(wù)

　　(四)違約處置

　　第四章基本賬戶管理

　　第六條

　　乙方委托丙方為質(zhì)押證券提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)，將質(zhì)押證券托管于丙方指定的交易席位上，辦理第三方存管業(yè)務(wù)，并通過證券賬戶進(jìn)行交易。截至本協(xié)議簽署日，乙方證券賬戶中的質(zhì)押證券均應(yīng)托管于丙方。

　　第七條

　　本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方不得將質(zhì)押證券轉(zhuǎn)托管至其他證券公司或撤銷指定交易;丙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定，拒絕乙方辦理質(zhì)押證券轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易的申請，并及時通知甲方。

　　第八條

　　本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方不得辦理任何證券資金賬戶的變更手續(xù);丙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定，拒絕乙方辦理證券資金賬戶變更手續(xù)的申請。

　　第九條

　　本協(xié)議有效期內(nèi)，除協(xié)議各方協(xié)商一致外，乙方不得自行賣出質(zhì)押證券。丙方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定，拒絕乙方賣出質(zhì)押證券的委托指令。

　　第五章質(zhì)押登記辦理

　　第十條

　　甲乙雙方一致同意，委托丙方辦理質(zhì)押登記業(yè)務(wù)，包括但不限于證券質(zhì)押登記、解除證券質(zhì)押登記(含部分解除)、質(zhì)押標(biāo)的物信息查詢等，并按照中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定提供相關(guān)材料。

　　第十一條

　　委托辦理證券質(zhì)押登記的，甲乙雙方應(yīng)提交以下材料：

　　(一)證券質(zhì)押登記申請;以國有股東持有的股份出質(zhì)的，質(zhì)押雙方應(yīng)在《證券質(zhì)押登記申請》中承諾本次證券質(zhì)押已按照規(guī)定在出質(zhì)人所屬省級以上國有資產(chǎn)管理部門備案，且質(zhì)權(quán)人同意接受該筆證券質(zhì)押;

　　(二)質(zhì)押合同原件;

　　(三)質(zhì)押雙方有效身份證明文件原件及復(fù)印件;

　　(四)質(zhì)押證券登記在證券公司及其子公司定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶或基金公司及其子公司單一客戶特定資產(chǎn)管理專用證券賬戶中，且資產(chǎn)委托人為個人或機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)委托人和管理人共同現(xiàn)場提交上述業(yè)務(wù)申請材料，并提供托管人出具的知曉并同意辦理質(zhì)押登記的相關(guān)文件;

　　(五)中國結(jié)算要求的其他材料。

　　第十二條

　　委托辦理解除證券質(zhì)押登記(含部分解除)的，甲乙雙方應(yīng)提交以下材料：

　　(一)證券質(zhì)押登記解除申請;

　　(二)質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的有效身份證明文件原件及復(fù)印件;

　　(三)證券質(zhì)押登記證明原件(原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明);

　　(四)部分解除質(zhì)押登記的，還需提供質(zhì)押變更協(xié)議原件或中國結(jié)算認(rèn)可的其他有效文件;

　　(五)中國結(jié)算要求的其他材料。

　　第十三條

　　在質(zhì)押登記未解除之前，甲方可委托丙方向中國結(jié)算(深圳)申請查詢質(zhì)押標(biāo)的物的數(shù)量和狀態(tài)。質(zhì)權(quán)人應(yīng)提交以下材料：

　　(一)本協(xié)議第十一條中涉及的質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人相關(guān)材料;

　　(二)證券質(zhì)押登記證明原件(原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明);

　　第六章盯市服務(wù)

　　第十四條

　　甲乙雙方一致同意：丙方根據(jù)本協(xié)議中有關(guān)盯市條款為提供盯市服務(wù)。

　　第十五條

　　丙方為主合同項(xiàng)下交易信托貸款的盯市條款做如下設(shè)置：

　　在存續(xù)期內(nèi)，若質(zhì)押股票股價下跌，使以收盤價計(jì)算當(dāng)日的項(xiàng)目質(zhì)押率超過%，則該交易日為預(yù)警日，質(zhì)權(quán)人應(yīng)書面通知出質(zhì)人，要求出質(zhì)人提前履行支付全部標(biāo)的股票之股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項(xiàng)的義務(wù)。或出質(zhì)人應(yīng)于預(yù)警日起三個交易日內(nèi)向信托專戶劃付保證金，或在預(yù)警日起三個交易日內(nèi)追加質(zhì)押目標(biāo)公司股票，使項(xiàng)目質(zhì)押率不高于65%。

　　項(xiàng)目質(zhì)押率計(jì)算公式及相關(guān)閥值：

　　項(xiàng)目質(zhì)押率=(*-已到賬的補(bǔ)足資金)/(質(zhì)押股票數(shù)量*股價+現(xiàn)金類資產(chǎn))

　　①質(zhì)押股票數(shù)量=標(biāo)的股票的初始質(zhì)押股票數(shù)量+隨標(biāo)的股票一并質(zhì)押的無需支付對價產(chǎn)生的非現(xiàn)金類股東權(quán)益(轉(zhuǎn)增、送股等)+標(biāo)的股票追加質(zhì)押股票數(shù)量;

　　②股價：計(jì)算項(xiàng)目初始項(xiàng)目質(zhì)押率時，股價為質(zhì)押合同簽署日前一交易日標(biāo)的股票5日均線價(MA5)與(MA60)中的低者;計(jì)算非初始項(xiàng)目質(zhì)押率，股價為計(jì)算日當(dāng)日(如計(jì)算日非交易日，則為前一交易日)標(biāo)的股票收盤價(如標(biāo)的股票停牌，則以停牌前最后一個交易日的收盤價計(jì)算);

　　③現(xiàn)金類資產(chǎn)=隨標(biāo)的股票一并質(zhì)押的無需支付對價產(chǎn)生的現(xiàn)金類股東權(quán)益(現(xiàn)金紅利等孳息);

　　④*=轉(zhuǎn)讓價款金額+截至下一付息日的信托應(yīng)計(jì)未付股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項(xiàng)+其他相關(guān)費(fèi)用(包括銀行及合作機(jī)構(gòu)非利息性質(zhì)的相關(guān)收費(fèi)、罰息等)。

　　如果出質(zhì)人不按約定及時足額交付現(xiàn)金資金或追加質(zhì)押股票，亦或如果信托存續(xù)期內(nèi)“”質(zhì)押股票股價下跌，使以收盤價計(jì)算的項(xiàng)目質(zhì)押率超過

　　%，則受托人有權(quán)要求乙方提前履行支付全部標(biāo)的股票之股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項(xiàng)的義務(wù)或者依照《股票質(zhì)押合同》的約定處置質(zhì)押財產(chǎn)實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)，如處分質(zhì)押股票所獲款項(xiàng)不足以兌付股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項(xiàng)的出質(zhì)人應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)足義務(wù)。

　　6.2.1.2當(dāng)項(xiàng)目質(zhì)押率連續(xù)10個交易日低于65%后，可以為信托計(jì)劃成立日已質(zhì)押股票之外，追加質(zhì)押的股票辦理部分或全部解除質(zhì)押手續(xù)，或次日退還部分或全部追加的現(xiàn)金資金，但項(xiàng)目質(zhì)押率須控制在65%(含)以下。

　　第十六條

　　本協(xié)議有效期內(nèi)發(fā)生或出現(xiàn)以下情形的，丙方通過各種公開信息渠道知悉以下信息的，丙方自知悉之日起及時通知甲方，并依照甲方要求，通知乙方履行提前支付全部標(biāo)的股票收益權(quán)實(shí)現(xiàn)款項(xiàng)等義務(wù)。

　　(一)乙方質(zhì)押證券、資金賬戶或證券賬戶被司法機(jī)關(guān)等凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(二)發(fā)行質(zhì)押證券的上市公司發(fā)生吸收合并、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或分立等事件或股權(quán)分置改革等重大變化的;

　　(三)質(zhì)押證券或發(fā)行質(zhì)押證券的上市公司發(fā)生其他重大變化的;

　　(四)其他由于質(zhì)押證券變化可能導(dǎo)致乙方履約能力嚴(yán)重下降的事項(xiàng)。

　　第七章違約處置

　　第十七條

　　甲乙雙方一致同意：發(fā)生任一實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形時，甲乙雙方均應(yīng)當(dāng)及時通知丙方，并在此不可撤銷地授權(quán)丙方辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整、質(zhì)押證券處置過戶、賣出質(zhì)押證券以及劃付處置所得資金等違約處置事宜。

　　第十八條

　　實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形包括：

　　(一)乙方違反本協(xié)議中所作聲明與保證內(nèi)容;

　　(二)乙方未按本協(xié)議約定采取履約保障措施;

　　(三)乙方未履行到期債務(wù)的;

　　(四)乙方存在違反任何一項(xiàng)或多項(xiàng)主合同、股票質(zhì)押合同及本協(xié)議約定的情形。

　　第十九條

　　甲乙雙方一致同意：發(fā)生任一實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形時，由甲方單方向中國結(jié)算申請辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)，將質(zhì)押證券登記狀態(tài)從“不可賣出質(zhì)押登記”調(diào)整為“可以賣出質(zhì)押登記”，且視為乙方已經(jīng)知曉并同意辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)。

　　第二十條

　　甲方委托丙方辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

　　(1)證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整申請;

　　(2)質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議;

　　(三)質(zhì)權(quán)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件;

　　(四)證券質(zhì)押登記證明原件(原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明);

　　(五)中國結(jié)算要求提供的其他材料。

　　丙方接受甲方委托，辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)的行為，視為甲方依約單方向中國結(jié)算提出申請。乙方明確知悉并且無條件同意上述內(nèi)容。

　　第二十一條甲乙雙方一致同意：發(fā)生任一實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形時，在證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后，由丙方作為第三方協(xié)助賣出質(zhì)押證券(包括但不限于二級市場集中競價交易、大宗交易等方式)，并及時將處置所得資金劃付至甲方指定的資金托管賬戶(賬戶具體信息詳見本協(xié)議第二條)。

　　第二十二條丙方按照甲方提交的《證券交易委托單》賣出質(zhì)押證券，而不必經(jīng)過乙方任何形式的同意或另行出具授權(quán)委托書、提供印鑒、簽字、確認(rèn)密碼等。乙方對此予以明確認(rèn)可，并承諾無條件配合丙方賣出質(zhì)押證券，包括但不限于按照丙方要求辦理相關(guān)手續(xù)或提供有關(guān)材料。

　　第二十三條丙方按照甲方提交的《證券交易委托單》賣出質(zhì)押證券，甲乙雙方對于丙方協(xié)助賣出質(zhì)押證券的任何交易結(jié)果均無異議，并自愿承擔(dān)相應(yīng)結(jié)果。丙方不承擔(dān)因協(xié)助賣出質(zhì)押證券而引發(fā)的任何經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任。丙方執(zhí)行上述賣出需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

　　第二十四條

　　因甲方或乙方未及時辦理相關(guān)手續(xù)、未按要求提供有關(guān)材料、市場行情波動及系統(tǒng)故障等原因造成質(zhì)押證券處置遲延、處置不能或處置所得資金不足等不利后果的，由甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第二十五條

　　甲方應(yīng)在丙方賣出質(zhì)押證券后一個交易日內(nèi)向丙方出具《劃款指令》。丙方按照甲方真實(shí)指令將處置所得資金劃付至甲方指定的資金托管賬戶，資金劃付相關(guān)結(jié)果及責(zé)任均由甲乙雙方自行承擔(dān)。

　　第二十六條

　　證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后至賣出質(zhì)押證券前，如司法機(jī)關(guān)要求丙方對質(zhì)押證券進(jìn)行司法凍結(jié)或司法扣劃的，丙方將依法協(xié)助執(zhí)行;由此對甲方質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)造成不利影響的，丙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第二十七條

　　丙方賣出質(zhì)押證券后，應(yīng)對被賣出質(zhì)押證券的成交數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)，并于賣出當(dāng)日15:00以前按照中國結(jié)算規(guī)定的方式，及時向中國結(jié)算報送相關(guān)質(zhì)押證券的賣出信息。如甲方?jīng)Q定處置方式為二級市場售賣，則甲方向丙方提供《證券交易委托單》的時間不應(yīng)晚于交易日(下稱“T日”)當(dāng)天14:30;T日當(dāng)天14：30之后甲方向丙方提供的《證券交易委托單》，丙方不再接收。甲、乙雙方對上述約定無異議。如遇流動性不足等原因?qū)е录追较虮教峁蹲C券交易委托單》未能于T日當(dāng)天14：30前(含此時間)成交，則丙方直接撤單并通知甲方，T+1交易日甲方重新向丙方提交《證券交易委托單》，甲、乙雙方對上述約定無異議。

　　第八章費(fèi)用

　　第二十八條

　　因履行本協(xié)議約定而產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于證券質(zhì)押登記手續(xù)費(fèi)、證券交易傭金、經(jīng)手費(fèi)、證券托管費(fèi)、證券結(jié)算風(fēng)險基金、印花稅等按照有關(guān)管理部門的規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　　第二十九條

　　丙方因提供本協(xié)議約定的代理場外證券質(zhì)押業(yè)務(wù)服務(wù)向乙方收取咨詢服務(wù)費(fèi)。咨詢服務(wù)費(fèi)按照以下約定收取：

　　(一)咨詢服務(wù)費(fèi)=標(biāo)的股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款【】元×【】%×實(shí)際存續(xù)天數(shù)/365

　　(二)咨詢服務(wù)費(fèi)按以下第

　　1種方式支付。

　　1、按自然季分期支付。乙方應(yīng)于每個自然季末月21日(即3月21日、6月21日、9月21日、12月21日)及實(shí)際貸款到期日前向丙方足額支付咨詢服務(wù)費(fèi)。

　　2、一次性全額支付。乙方應(yīng)于交付貸款本金后的15個自然日內(nèi)向丙方一次性支付咨詢服務(wù)費(fèi)。

　　服務(wù)費(fèi)支付至以下丙方指定賬戶：

　　收款戶名：****證券有限公司

　　收款賬號：3500020**9027308117

　　開戶行：

　　中國工商銀行哈爾濱田地支行

　　(三)咨詢服務(wù)費(fèi)一經(jīng)收取，丙方概不退還。無論基于何種原因，包括但不限于主合同、股票質(zhì)押合同或本協(xié)議提前終止，乙方均無權(quán)要求丙方退還。

　　第九章違約條款

　　第三十條

　　任何一方違反本協(xié)議項(xiàng)下的聲明、保證、承諾及其他義務(wù)的均構(gòu)成違約，違約方應(yīng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。

　　第三十一條

　　乙方違反本協(xié)議約定的，視為乙方違反了主合同及股票質(zhì)押合同項(xiàng)下約定，依照主合同及股票質(zhì)押合同有關(guān)約定承擔(dān)違約責(zé)任。

　　第十章通知與送達(dá)

　　第三十二條

　　甲、乙、丙三方建立業(yè)務(wù)聯(lián)系人制度，明確聯(lián)系方式，確保本協(xié)議的有效履行。各方應(yīng)于本協(xié)議簽署之日出具業(yè)務(wù)聯(lián)系名冊(詳見附件)。

　　第三十三條

　　甲、乙、丙任何一方向其他方發(fā)出的通知或其他往來文件(以下統(tǒng)稱為“往來文件”)，應(yīng)按照本協(xié)議記載的聯(lián)系方式，以專人遞送、特快專遞、掛號信、傳真或電子郵件等方式發(fā)出，并在約定送達(dá)日或送達(dá)條件下送達(dá)生效：

　　(一)以專人遞送的，在往來文件交付時視為送達(dá)。

　　(二)以特快專遞或掛號信方式發(fā)出的，收件人簽收日為送達(dá)日;收件人未簽收的，寄出日后的第五個工作日視為送達(dá)日。

　　(三)以傳真方式發(fā)出的，發(fā)出方收到傳真發(fā)出確認(rèn)回執(zhí)時視為送達(dá)。

　　(四)以電子郵件方式發(fā)出的，以接收方回復(fù)時視為送達(dá);接收方未回復(fù)的，電子郵件發(fā)出后的第一個工作日視為送達(dá)日。乙方接收郵箱：

　　丙方將約定的預(yù)警、平倉信息發(fā)往乙方的郵箱。

　　(五)以錄音電話方式通知的，以通話當(dāng)時視為已經(jīng)送達(dá);電話三次無法接通無人接聽的，以最后一次撥出電話時間視為送達(dá)。

　　(六)同時采用上述幾種方式的，以其中最快滿足送達(dá)生效者為準(zhǔn)。

　　第三十四條

　　本協(xié)議項(xiàng)下的業(yè)務(wù)聯(lián)系人或業(yè)務(wù)聯(lián)系人的聯(lián)系方式發(fā)生變更的，變更方應(yīng)及時書面通知其他各方。變更通知送達(dá)之前，其他各方根據(jù)變更前的聯(lián)系方式所送達(dá)的往來文件視為有效。

　　本協(xié)議約定的各方地址適用于各方各類通知、協(xié)議等文件以及就合同發(fā)生糾紛時相關(guān)文件和法律文書的送達(dá)，同時包括在爭議進(jìn)入仲裁、民事訴訟程序后的一審、二審、再審和執(zhí)行程序。

　　各方同意在送達(dá)地址需要變更時應(yīng)當(dāng)履行通知義務(wù)，并以書面通知方式進(jìn)行;在仲裁及民事訴訟程序時當(dāng)事人地址變更時應(yīng)當(dāng)向仲裁機(jī)構(gòu)、法院履行送達(dá)地址變更通知義務(wù)。

　　各方未按前述方式履行通知義務(wù)，各方在本協(xié)議中所約定的送達(dá)地址仍視為有效送達(dá)地址，因當(dāng)事人約定的送達(dá)地址不準(zhǔn)確、送達(dá)地址變更后未及時依程序告知對方和法院、當(dāng)事人或指定的接收人拒絕簽收等原因，導(dǎo)致法律文書未能被當(dāng)事人實(shí)際接收的，郵遞送達(dá)的，以文書退回之日視為送達(dá)之日;直接送達(dá)的，送達(dá)人當(dāng)場在送達(dá)回證上記明情況之日視為送達(dá)之日;履行送達(dá)地址變更通知義務(wù)的，以變更后的送達(dá)地址為有效送達(dá)地址。

　　第十一章免責(zé)條款

　　第三十五條

　　因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會*、戰(zhàn)爭、政府行為等不能預(yù)見、不能避免、不能克服等不可抗力情形，或因出現(xiàn)無法控制和不可預(yù)測的非因丙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議生效后新頒布、實(shí)施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導(dǎo)致本協(xié)議任何一方不能及時或完全履行本協(xié)議的，其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)予以免除。

　　第三十六條

　　遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方應(yīng)在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后盡快通知另一方，雙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)善后事宜。

　　第十二章協(xié)議的生效、變更與終止

　　第三十七條

　　本協(xié)議自甲、乙、丙三方簽字蓋章之日起生效。

　　第三十八條

　　經(jīng)各方協(xié)商一致，可以變更本協(xié)議約定的內(nèi)容。對本協(xié)議未盡事宜，本協(xié)議各方可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行約定。本協(xié)議附件(包括基于附件產(chǎn)生的其他法律文件)與補(bǔ)充協(xié)議均作為本協(xié)議的有效組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　第三十九條

　　本協(xié)議項(xiàng)下任何約定依現(xiàn)行法律法規(guī)或被監(jiān)管部門確定為無效或無法實(shí)施，本協(xié)議的其它條款將繼續(xù)有效。發(fā)生上述情形的，各方將以有效的約定替換該等約定，且該有效約定應(yīng)盡可能接近原約定和本協(xié)議相應(yīng)的目的和精神。

　　第四十條

　　發(fā)生以下情形時，本協(xié)議終止：

　　(一)本協(xié)議項(xiàng)下各方義務(wù)全部履行完畢;

　　(二)主合同、股票質(zhì)押合同效力終止;

　　(三)甲、乙、丙、三方協(xié)商一致，解除本協(xié)議;

　　(四)任何一方依照法律法規(guī)的規(guī)定解除本協(xié)議;

　　(五)法律規(guī)定或者本協(xié)議約定終止的其他情形。

　　第十三章法律適用與爭議解決

　　第四十一條

　　有關(guān)本協(xié)議的簽署、效力和爭議解決等均適用中華人民共和國(不含港、澳、臺地區(qū))法律、法規(guī)的規(guī)定。

　　第四十二條

　　因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成的，雙方同意向北京仲裁委員會依據(jù)屆時其有效的仲裁規(guī)則提起仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁一裁終局，對雙方均具有約束力。

　　第十四章附則

　　第四十三條

　　除非法律法規(guī)另有規(guī)定或本協(xié)議另有約定，基于本協(xié)議項(xiàng)下的一切書面函件的往來均以加蓋預(yù)留印鑒(見附件)為準(zhǔn)。

　　第四十四條

　　除非法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有所要求，任何一方當(dāng)事人在簽署和履行本協(xié)議過程中獲得的有關(guān)文件材料、商業(yè)秘密等保密信息資料，僅可用于本協(xié)議規(guī)定的事項(xiàng);各方當(dāng)事人應(yīng)對上述資料承擔(dān)保密義務(wù)。

　　第四十五條

　　本協(xié)議項(xiàng)下日期如遇法定節(jié)假日或公休日的，則自動順延至下一個交易日。

　　第四十六條

　　本協(xié)議正本壹式

　　份，具有同等法律效力。三方當(dāng)事人各執(zhí)

　　份，其余用于向中國結(jié)算申請辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)。

　　(以下無正文)“本頁為《》簽署頁，無正文”

　　在簽署本協(xié)議時，各當(dāng)事人對協(xié)議的所有條款已經(jīng)閱悉，均無異議，并對當(dāng)事人之間的法律關(guān)系、有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。

　　甲方(簽章)：

　　法定代表人/授權(quán)代理人：

　　日期：

　　乙方(簽章)：

　　法定代表人/授權(quán)代理人：

　　日期：

　　丙方(簽章)：

　　法定代表人/授權(quán)代理人：

　　日期：

　　附件一：1-1代理賣出有價證券委托單

　　****證券有限公司證券營業(yè)部

　　代理賣出有價證券委托單

　　深滬資金賬戶：____________委托序號：

　　賬戶戶名：____________

　　______年______月______日上下午______時______分

　　證券名稱(代碼)

　　委托股數(shù)

　　賣出價格

　　代理人姓名

　　身份證號碼

　　業(yè)務(wù)員簽章：____________________委托人簽章：____________________

　　注：一、委托價格須為限價委托;

　　二、本委托單經(jīng)簽章后生效;

　　三、委托后三個交易日內(nèi)辦理交割手續(xù)，逾期不予處理。

　　1-2撤銷買賣證券委托單

　　撤賣

　　****證券有限公司

　　證券營業(yè)部

　　撤銷買賣證券委托單

　　委托人：*年*月*日上下午時分

　　資金賬戶

　　證券名稱

　　委托合同號

　　原買賣價格

　　原委托有效期(天)

　　原買賣數(shù)量(股)

　　業(yè)務(wù)員簽章：_____________________委托人簽章：_____________________

　　注：一、以上各欄請正確填寫，涂改無效。

　　二、撤銷委托須在原委托成交前有效;如原委托已成交，客戶須無條件接受。

　　1-3

　　大宗交易委托申報單

　　大宗交易委托申報單

　　申報類型：□意向申報

　　□定價申報

　　□成交申報

　　****證券有限公司

　　證券營業(yè)部：

　　客戶名稱

　　資金賬號

　　證件類型

　　證件號碼

　　股東賬號

　　買賣方向

　　證券代碼

　　證券名稱

　　委托數(shù)量

　　交易價格

　　本方交易單元號

　　對手方交易單元號

　　約定號

　　聯(lián)系電話

　　本人承諾：本人(機(jī)構(gòu))已獲悉工作人員對本次大宗交易可能涉及的違法違規(guī)行為的說明和風(fēng)險提示，同意并遵守貴部證券交易管理的有關(guān)規(guī)定，委托貴部進(jìn)行大宗業(yè)務(wù)申報，本人(機(jī)構(gòu))對申報結(jié)果負(fù)全部責(zé)任。

　　1、保證本申請表內(nèi)容及提供資料的真實(shí)性、有效性、合法性、完整性;

　　2、知悉如遇系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障等原因，將導(dǎo)致無法向交易所大宗交易平臺申報本委托指令之風(fēng)險，并自愿承擔(dān)一切損失;

　　3、定價申報、成交申報一經(jīng)交易所確認(rèn)，承認(rèn)交易結(jié)果，并履行相應(yīng)的清算交收義務(wù);

　　4、本人(機(jī)構(gòu))實(shí)際擁有與申報數(shù)量相對應(yīng)的證券或資金，證券資金來源合法，并承諾所轉(zhuǎn)讓證券不存在法律法規(guī)、行政規(guī)章、市場業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制轉(zhuǎn)讓的情形，否則貴公司有權(quán)拒絕本人(機(jī)構(gòu))委托或終止雙方委托代理關(guān)系;

　　5、本人(機(jī)構(gòu))已知曉《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等關(guān)于持股5%以上股東買賣股份等需履行信息披露等義務(wù)的規(guī)定，并已經(jīng)履行相應(yīng)審批程序和信息披露義務(wù);

　　6、本人鄭重承諾本次大宗交易無違法違規(guī)行為，與對手方無關(guān)聯(lián)交易，或者已履行相應(yīng)審批程序及信息披露義務(wù)。

　　客戶簽名(機(jī)構(gòu)蓋章)：

　　申請日期：*年*月*日

　　客戶身份審核(相關(guān)復(fù)印件粘貼背面)

　　上述客戶在我部辦理大宗交易業(yè)務(wù)。我部已完成對客戶身份證明文件的審核工作，核對客戶提交的身份證明文件的表面真實(shí)性、完整性與一致性，同意為其辦理大宗交易業(yè)務(wù)。

　　經(jīng)辦人簽字

　　復(fù)核人簽字

　　撤單申請：本人(機(jī)構(gòu))申請對上述申報進(jìn)行撤銷，撤單成功與否以交易所正式回報為準(zhǔn)。

　　客戶簽名(機(jī)構(gòu)蓋章)：

　　日期：*年*月*日

　　經(jīng)辦人簽字

　　復(fù)核人簽字

　　附件二：劃款指令

　　劃款指令

　　致：****證券有限公司

　　茲根據(jù)簽署的編號為號的《》出具本函。根據(jù)《》有關(guān)規(guī)定，我行特此向貴司發(fā)出本通知，請貴司將處置客戶：

　　(資金帳號：，上海證券帳號：，深圳證券帳號：)質(zhì)押證券所得資金按照以下要求進(jìn)行劃款：

　　1、劃款金額(小寫)：￥(大寫)：元

　　2、劃款日期*年*月*日

　　3、接收賬戶：

　　戶名：

　　賬號：

　　開戶行：

　　預(yù)留印鑒：*年*月*日

　　附件三：業(yè)務(wù)聯(lián)系名冊

　　甲方：某某信托有限公司

　　姓名：

　　崗位：

　　聯(lián)系電話：

　　傳真電話：

　　電子郵件：

　　地址：

　　乙方：

　　姓名：

　　崗位：

　　聯(lián)系電話：

　　傳真電話：

　　電子郵件：

　　地址：

　　丙方：

　　姓名：

　　崗位：

　　聯(lián)系電話：

　　傳真電話：

　　電子郵件：

　　地址：

　　附件四：預(yù)留印鑒樣本

　　甲方預(yù)留印鑒：

　　甲方業(yè)務(wù)員預(yù)留簽字：

　　乙方預(yù)留印鑒：

　　乙方業(yè)務(wù)員預(yù)留簽字：

　　丙方預(yù)留印鑒：

　　丙方業(yè)務(wù)員預(yù)留簽字：

篇2：銀行權(quán)利質(zhì)押擔(dān)保合同

　　目 錄

　　第一章 總則

　　第二章 定義

　　第三章 甲方聲明及保證

　　第四章 乙方聲明

　　第五章 被擔(dān)保的主債權(quán)種類和數(shù)額

　　第六章 債券發(fā)行人履行債務(wù)的期限

　　第七章 質(zhì)押擔(dān)保的范圍

　　第八章 被質(zhì)押的權(quán)利

　　第九章 權(quán)利憑證的移交

　　第十章 被質(zhì)押權(quán)利的處分

　　第十一章 三方的權(quán)利和義務(wù)

　　第十二章 違約責(zé)任

　　第十三章 不可抗力

　　第十四章 質(zhì)押登記

　　第十五章 爭議的解決

　　第十六章 合同的生效、變更、解除和終止

　　第十七章 附件

　　第十八章 附 則

　　出 質(zhì) 人：

　　質(zhì)權(quán)代理人：

　　債券發(fā)行人：

　　第一章 總 則

　　根據(jù) 之規(guī)定，為了確保丙方 債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，甲方愿意以其所擁有的股權(quán)作為質(zhì)押物，為丙方向債券持有人融入資金所形成的債務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保。

　　第二章 定 義

　　第一條 債券發(fā)行人--指經(jīng)中華人民銀行批準(zhǔn)，發(fā)行特種金融債券的金融機(jī)構(gòu)，即丙方。

　　第二條 特種金融債券--指經(jīng)中華人民銀行批準(zhǔn)，債券發(fā)行人發(fā)行的用于清償證券回購債務(wù)的有價證券。

　　第三條 出質(zhì)人--即本合同項(xiàng)下甲方，指以其所擁有的資產(chǎn)作為質(zhì)押物為發(fā)債機(jī)構(gòu)發(fā)行本次特種金融債券進(jìn)行擔(dān)保的第三人。

　　第四條 質(zhì)權(quán)人--指丙方發(fā)行的特種金融債券項(xiàng)下全部債券持有人。

　　第五條 質(zhì)權(quán)--指在質(zhì)押擔(dān)保法律關(guān)系成立后，當(dāng)債券發(fā)行人到期不履行本次特種金融債券項(xiàng)下債務(wù)時，乙方有權(quán)依照法律的規(guī)定以質(zhì)押物折價，或者以拍賣、變賣質(zhì)押物的價款優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。

　　第六條　質(zhì)押物價值由中華人民銀行指定或乙方確認(rèn)的評估機(jī)構(gòu)評定。

　　第三章 甲方聲明及保證

　　第七條 甲方作為本合同中的出質(zhì)人，就本合同作出如下聲明及保證：

　　1.甲方保證自己是本合同項(xiàng)下的權(quán)利完全的、有效的、合法的所有者;

　　2.甲方保證本合同項(xiàng)下權(quán)利不存在所有權(quán)方面的爭議;

　　3.甲方保證設(shè)立本合同項(xiàng)下質(zhì)押不會受到任何限制;

　　4.在本合同簽字前未對本合同項(xiàng)下權(quán)利做出過任何處分，特別是未設(shè)立過任何質(zhì)押;

　　5.根據(jù)《特種金融債券托管回購辦法》、《特種金融債券托管回購辦法實(shí)施細(xì)則》之規(guī)定，乙方作為債券持有人的代理人，代表債券持有人與甲方簽訂本合同，在債券發(fā)行人不履行清償義務(wù)時，債券持有人和乙方可行使質(zhì)權(quán)，也可委托其他人行使質(zhì)權(quán)，甲方不就此提出抗辯。

　　6.當(dāng)本合同項(xiàng)下被質(zhì)押的權(quán)利價值發(fā)生變化，以致不足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用時，將按乙方要求及時提供其他資產(chǎn)進(jìn)行抵(質(zhì))押，直至足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用的清償時止。

　　7.甲方保證每年度依法進(jìn)行營業(yè)執(zhí)照年檢，并在其營業(yè)執(zhí)照有效期滿之前，續(xù)辦工商登記手續(xù)。

　　第四章 乙方聲明

　　第八條 乙方作為本合同項(xiàng)下質(zhì)權(quán)人的代理人，就本合同做出如下聲明：

　　1. 在本合同有效期內(nèi)，未經(jīng)乙方書面同意，甲方將本合同項(xiàng)下的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給第三人的，其轉(zhuǎn)讓行為無效，乙方仍可對質(zhì)押的權(quán)利行使權(quán)利;

　　2. 任何第三人對乙方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利產(chǎn)生侵害，乙方有權(quán)提起訴訟;

　　3. 在本合同有效期內(nèi)，甲方未經(jīng)乙方同意而將本合同項(xiàng)下的權(quán)利再設(shè)立任何形式質(zhì)押，其質(zhì)押行為無效;

　　4. 債券發(fā)行人清償債務(wù)后，乙方應(yīng)通知登記機(jī)關(guān)解除質(zhì)押登記;

　　5. 當(dāng)本合同項(xiàng)下被質(zhì)押的權(quán)利價值發(fā)生變化，不足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用時，乙方有權(quán)要求甲方及時提供其他資產(chǎn)進(jìn)行抵(質(zhì))押，直至足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用的清償時止。

　　第五章 被擔(dān)保的主債權(quán)種類和數(shù)額

　　第九條 本合同項(xiàng)下的被擔(dān)保的主債權(quán)是指

　　第十條 本合同項(xiàng)下被質(zhì)押的權(quán)利和 提供的抵押資產(chǎn)，共同擔(dān)保

　　第六章 債券發(fā)行人履行債務(wù)的期限

　　第十一條 債券發(fā)行人應(yīng)在債券到期日或在此之前償還債券本金及相應(yīng)利息。

　　第七章 質(zhì)押擔(dān)保的范圍

　　第十二條 甲方質(zhì)押擔(dān)保的范圍包括債券本金、利息、罰息、應(yīng)支付給乙方的托管費(fèi)用、實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費(fèi)用和所有其他應(yīng)付費(fèi)用。

　　第八章 被質(zhì)押的權(quán)利

　　第十三條 本合同項(xiàng)下的權(quán)利系指：

　　第十四條 本合同的登記地為：上海證券中央登記結(jié)算公司 。

　　第十五條 經(jīng)甲、乙、丙三方確認(rèn) 本合同項(xiàng)下的被質(zhì)押權(quán)利價值為人民幣 元

　　第十六條 本合同項(xiàng)下的權(quán)利所有有效證明文件和資料憑證由甲方按乙方要求交予乙方保管。

　　第九章 權(quán)利憑證的移交

　　第十七條 本合同項(xiàng)下的質(zhì)押登記有關(guān)文件，甲方應(yīng)根據(jù)乙方要求交付乙方。

　　第十章 被質(zhì)押權(quán)利的處分

　　第十八條 乙方在處分本合同項(xiàng)下被質(zhì)押的權(quán)利時，有權(quán)采取如下方式：

　　1. 依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，對質(zhì)押的權(quán)利進(jìn)行折價、轉(zhuǎn)讓或許可他人使用，以取得轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)等并優(yōu)先受償。

　　2. 依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，將出質(zhì)人質(zhì)押的權(quán)利憑證，兌現(xiàn)價款，以優(yōu)先受償。

　　第十九條 乙方依據(jù)本合同處分權(quán)利時，甲方應(yīng)給予配合，不得設(shè)置任何障礙。

　　第二十條 乙方對本合同項(xiàng)下被質(zhì)押權(quán)利的處分權(quán)利包括部分處分權(quán)和全部處分權(quán)。

　　第十一章 三方的權(quán)利和義務(wù)

　　第二十一條 甲方權(quán)利和義務(wù)：

　　1. 甲方應(yīng)向乙方提供有關(guān)本合同項(xiàng)下的權(quán)利所有權(quán)的有效資料。

　　2. 甲方承擔(dān)本合同項(xiàng)下有關(guān)的各項(xiàng)費(fèi)用，包括但不限于、評估、公證、登記、過戶、財產(chǎn)保險、鑒定、保管和審查本合同項(xiàng)下增加或變更資產(chǎn)的律師服務(wù)等費(fèi)用。

　　3. 在本合同有效期內(nèi)，甲方不得將本合同項(xiàng)下的權(quán)利做出贈與、轉(zhuǎn)讓、再質(zhì)押或任何其他方式的處分。

　　4. 在本合同生效后，甲方如發(fā)生分立、合并，由變更后的機(jī)構(gòu)承擔(dān)本合同項(xiàng)下的義務(wù)。

　　5. 在質(zhì)權(quán)受到或可能受到來自任何第三方侵害時，甲方有義務(wù)通知乙方并協(xié)助乙方免受侵害。

　　6. 在債券發(fā)行人清償了本次特種金融債券項(xiàng)下的全部債務(wù)后，可要求乙方解除本合同項(xiàng)下的質(zhì)押。

　　7. 當(dāng)本合同項(xiàng)下被質(zhì)押的權(quán)利價值發(fā)生變化，不足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用時，將按乙方要求及時提供新的資產(chǎn)進(jìn)行抵(質(zhì))押，直至足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用的清償時止。

　　8. 積極配合乙方及資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，做好質(zhì)押期間對質(zhì)押資產(chǎn)監(jiān)督和再評估工作。

　　第二十二條 乙方權(quán)利和義務(wù)：

　　1. 出現(xiàn)下列情況之一的，乙方有權(quán)處分本合同項(xiàng)下的權(quán)利，并從處分后的價款中代理質(zhì)押權(quán)人優(yōu)先受償：

　　(1) 丙方或甲方在本合同有效期內(nèi)被宣告解散、破產(chǎn)或歇業(yè);

　　(2) 本次特種金融債券項(xiàng)下約定的還款期限已到，而債券發(fā)行人未依約歸還本次特種金融債券項(xiàng)下本金、利息及其他費(fèi)用;

　　(3) 債券發(fā)行人與第三人發(fā)生訴訟，法院裁決債券發(fā)行人敗訴，導(dǎo)致債券發(fā)行人存在無力向乙方清償本次特種金融債券項(xiàng)下本金、利息及其他費(fèi)用的可能性;

　　(4) 出現(xiàn)使乙方在本次特種金融債券項(xiàng)下的債權(quán)難以實(shí)現(xiàn)或無法實(shí)現(xiàn)的其他情況。

　　2. 當(dāng)本合同項(xiàng)下被質(zhì)押的權(quán)利價值發(fā)生變化，不足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用時，乙方有權(quán)要求甲方及時提供其他資產(chǎn)，直至足以擔(dān)保丙方發(fā)債本息等項(xiàng)費(fèi)用的清償時止。

　　3. 乙方有權(quán)要求甲方協(xié)助以避免質(zhì)權(quán)受到來自任何第三方的侵害。

　　4. 為保證債券持有人利益，乙方有權(quán)在質(zhì)押期間對質(zhì)押資產(chǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)督，并組織評估機(jī)構(gòu)對質(zhì)押資產(chǎn)進(jìn)行再評估和出具評估意見。

　　5. 乙方處分本合同項(xiàng)下權(quán)利的所得，不足以償還本合同質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)的全部債務(wù)的，乙方有權(quán)依法另行追索;償還本合同質(zhì)押擔(dān)保范圍內(nèi)的全部債務(wù)后還有剩余的，乙方應(yīng)將剩余部分退還給甲方。

　　6. 在甲方清償本合同項(xiàng)下全部債務(wù)后,經(jīng)中華人民銀行核準(zhǔn),乙方應(yīng)通知甲方和有關(guān)登記機(jī)構(gòu)解除質(zhì)押。

　　第二十三條 丙方的權(quán)利和義務(wù)：

　　1. 丙方應(yīng)協(xié)助甲、乙雙方辦理質(zhì)押資產(chǎn)登記手續(xù)。

　　2. 在乙方行使本合同項(xiàng)下權(quán)利時，丙方應(yīng)按乙方要求給予協(xié)助。

　　3. 在乙方或其他債券持有人的代理人提起訴訟以實(shí)現(xiàn)質(zhì)押權(quán)時，應(yīng)給予協(xié)助。

　　4. 丙方應(yīng)按乙方要求提供質(zhì)押資產(chǎn)狀況的說明，如質(zhì)押價值變化時，應(yīng)及時通知乙方，并配合甲、乙雙方對質(zhì)押資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整，包括更換或增加抵(質(zhì))押資產(chǎn)。

　　5. 對甲方向乙方提供的有關(guān)質(zhì)押材料的真?zhèn)呜?fù)有審查義務(wù)。

　　6. 督促甲方履行本合同項(xiàng)下其他義務(wù)。

　　第十二章 違約責(zé)任

　　第二十四條 本合同生效后，甲、乙、丙三方均應(yīng)履行本合同約定的義務(wù)，不得因其法定代表人或其他有關(guān)人員的變動而對本合同項(xiàng)下義務(wù)的履行造成影響。

　　任何一方不履行或不完全履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任并賠償由此給對方造成的損失。如甲方不履行本合同項(xiàng)下義務(wù)給債券持有人或乙方造成損失時，丙方負(fù)有連帶責(zé)任。

　　第二十五條 甲方如有下列行為之一，給債券持有人或乙方造成損失的，應(yīng)予以賠償：

　　1. 隱瞞被質(zhì)押的權(quán)利存在共有、爭議、被查封、被扣押或已經(jīng)設(shè)立質(zhì)押等情況的;

　　2. 未按乙方要求提供有關(guān)完備手續(xù)和真實(shí)資料的;

　　3. 未經(jīng)乙方同意擅自處分被質(zhì)押的權(quán)利的。

　　第十三章 不可抗力

　　第二十六條 不可抗力指訂立本合同時不能預(yù)見，對其發(fā)生和造成的后果不能避免并不能克服的情況。

　　第二十七條 本合同如因不可抗力必須作一定修改補(bǔ)充的，甲方保證任何改變將不會免除或減少甲方在本合同中所承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，不影響或侵犯乙方在本合同項(xiàng)下的所有權(quán)益。

　　第十四章 質(zhì)押登記

　　第二十八條 　甲、乙、丙三方應(yīng)于本合同簽訂之日起30日內(nèi)，到有關(guān)登記機(jī)構(gòu)辦理權(quán)利質(zhì)押登記手續(xù)。

　　第十五章 爭議的解決

　　第二十九條 甲、乙、丙三方在履行本合同中發(fā)生的爭議，首先由甲、乙、丙三方協(xié)商或通過調(diào)解解決;協(xié)商或調(diào)解不成的，則由蘇州仲裁委員會仲裁。

　　第十六章 合同的生效、變更、解除和終止

　　第三十條 本合同自甲、乙、丙三方簽字蓋章并 后，到有關(guān)證券登記機(jī)構(gòu)辦理權(quán)利出質(zhì)登記手續(xù)之日起生效。

　　第三十一條 本合同生效后，甲、乙、丙三方任何一方不得擅自變更或提前解除本合同。如本合同需要變更或解除時，應(yīng)經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致，達(dá)成書面合同后，并由三方共同到登記機(jī)構(gòu)辦理有關(guān)變更手續(xù);在書面合同達(dá)成并至登記機(jī)構(gòu)辦理變更之前，本合同各條款仍然有效。

　　第三十二條 本合同質(zhì)押期限自本合同生效之日起至

　　第十七章 附 件

　　第三十三條 本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等的法律效力。

　　第三十四條 本合同的附件包括(以下均為復(fù)印件)：

　　1. 公司董事會決議;

　　2. 公司營業(yè)執(zhí)照;

　　3. 上海證券中央登記結(jié)算公司非流通股份登記證明書;

　　4. 上海證券中央登記結(jié)算公司動態(tài)余額查詢表;

　　5. 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司營業(yè)執(zhí)照

　　6. 新疆德隆國際實(shí)業(yè)總公司股票帳戶;

　　第十八章 附 則

　　第三十五條 本合同正本一式 份，甲方、乙方、丙方、證券登記機(jī)構(gòu)和 各執(zhí)一份，其法律效力相同。

篇3：專利權(quán)質(zhì)押合同（一）

專利權(quán)質(zhì)押合同（一）

前言：第1條

被擔(dān)保的主債權(quán)種類。

第2條

質(zhì)押期限。

第3條

專利件數(shù)、名稱、專利號、申請?zhí)枴㈩C證日。

第4條

質(zhì)押擔(dān)保的范圍

第5條

質(zhì)押的金額與支付方式

第6條

對質(zhì)押期間進(jìn)行專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤┰S可的約定

第7條

對質(zhì)押期間維持專利權(quán)有效的約定

第8條

出現(xiàn)專利糾紛時出質(zhì)人的責(zé)任

第9條

質(zhì)押期間專利權(quán)被撤銷或被宣告無效時的處理

第10條

違約及索賠

第11條

爭議的解決方法

第12條

質(zhì)押期滿而債權(quán)不能按時實(shí)現(xiàn)時，質(zhì)物的處置方式

第13條

當(dāng)事人認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)

第14條

合同簽訂日期、簽名、蓋章

出質(zhì)人（全體專利權(quán)人）：_______________

質(zhì)權(quán)人：_______________________________

代理人：_______________________________

專利權(quán)質(zhì)押合同登記指南

一、質(zhì)押是《中華人民共和國擔(dān)保法》規(guī)定的擔(dān)保方式之一。專利權(quán)質(zhì)押是指債務(wù)人或者擁有專利的第三人將其專利權(quán)移交全權(quán)人占有，以此作為債務(wù)的擔(dān)保，當(dāng)債務(wù)人不能如期履行債務(wù)時，債權(quán)人有權(quán)依法以該專利要權(quán)折價或者以拍賣、變賣該專利權(quán)的價款優(yōu)先受償。

其中，債務(wù)人或者第三人為出質(zhì)人，債權(quán)人為質(zhì)權(quán)人，用以質(zhì)押的專利權(quán)為質(zhì)物。

二、出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面專利權(quán)質(zhì)押合同（以下簡稱質(zhì)押合同），并向中國專利局辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。

三、當(dāng)事人向中國專利局提交（寄交或面交）以下文件并按規(guī)定繳納登記費(fèi)。

（1）質(zhì)押合同登記申請表。

該表格由中國專利局統(tǒng)一印制。當(dāng)事人應(yīng)認(rèn)真填寫，并簽名蓋章。

（2）主合同和質(zhì)押合同

合同是指經(jīng)濟(jì)合同，質(zhì)押合同是主合同的從合同，可以單獨(dú)訂立，也可以是主合同中的擔(dān)保條款，內(nèi)容應(yīng)包括按《專利權(quán)合同登記管理暫行辦法》中規(guī)定的有關(guān)條款。

（3）出質(zhì)人的合法身份證明。

出質(zhì)人的身份證明材料應(yīng)與其在專利申請文件中的記載保持一致。如果一項(xiàng)專利有兩個以上的共同專利權(quán)人，則出質(zhì)人應(yīng)為全體專利權(quán)人，并出具全體同意出質(zhì)的書面證明。

出質(zhì)人為全民所有制單位時，應(yīng)得到上級主管部門批準(zhǔn)：中國單位或個人向境外出質(zhì)專利權(quán)時，須經(jīng)國務(wù)院主管部門批準(zhǔn)。辦理登記時應(yīng)出具批準(zhǔn)文件。

（4）委托書及代理人的身份證明。

代理人受委托辦理登記時，要出具委托書及其身份證明，作為具體承辦的聯(lián)系人應(yīng)出具本單位的授權(quán)委托書及其個人身份證明、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本。

（5）專利權(quán)的有效證明

指用作質(zhì)物的所有專利的專利證書復(fù)印件，專利年費(fèi)收據(jù)復(fù)印件等其他證明專利有效文件。

（6）專利權(quán)出質(zhì)前的實(shí)施及許可情況。

包括實(shí)施規(guī)模、經(jīng)濟(jì)效益、許可次數(shù)、許可合同等。

（7）其他有關(guān)材料，如公證書、評估材料等。

四、專利權(quán)質(zhì)押合同的主要條款：（1）前言

當(dāng)事人簽訂本合同的主要目的、基本情況。

（2）出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人及代理人、聯(lián)系人的姓名（名稱）、通訊地址。

聯(lián)系人系指出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人自己辦理登記具體承辦人，代理人系指受出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的委托代辦登記的人員。地址應(yīng)確保通訊無誤。