關于GMP認證現(xiàn)場檢查缺陷項的
整改報告
廣東省食品藥品監(jiān)督管理局審評認證中心：
20**年7月28日至20**年7月30日，貴中心組織專家對我司進行了藥品GMP認證現(xiàn)場檢查。GMP認證現(xiàn)場檢查結果為：嚴重缺陷0項，主要缺陷0項，一般缺陷9項。
GMP認證現(xiàn)場檢查結束后，我公司高度重視，召開了總經(jīng)理主持，授權人、質量部、生產部、采購部、行政部等主管以上人員會議，對存在缺陷的原因進行了詳細的調查，對可能造成的風險進行了評估，由質量部牽頭，各部門配合，商定了擬采取的糾正措施和預防措施，對如何開展整改工作制定了周密的安排和部署，并按計劃將各項整改項目落實到位，現(xiàn)將整改報告上報貴中心，請審查。
禮親堂健康藥業(yè)（深圳）有限公司
20**年8月3日
抄送：深圳市食品藥品監(jiān)督管理局龍崗分局
藥品GMP認證現(xiàn)場檢查
缺陷項目整改報告
一般缺陷：
1、部分培訓教材未歸檔保存，如藥材鑒別、貯存養(yǎng)護培訓內容。（第27條）
（1）缺陷描述：現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)藥材鑒別、貯存養(yǎng)護等培訓教材未歸檔保存。
（2）原因分析：公司的培訓管理工作有待加強。
（3）風險分析評估：培訓教材未歸檔保存就難以追溯培訓內容。（附件1-1）
（4）糾正措施：行政部收集整理有關藥材鑒別、貯存養(yǎng)護培訓教材，裝訂成冊，進行歸檔。（附件1-2、附件1-3、附件1-7）
（5）預防措施：行政部全面檢查培訓計劃安排與培訓教材，確定無類似培訓教材未歸檔保存情況。并且要求以后的全部培訓工作均要求保存培訓教材。行政部主管檢查當月培訓教材歸檔保存情況。（附件1-7）
（6）整改結果：已整改完成。
（7）整改完成日期：20**年7月31日
（8）整改責任人：行政部主管曾雪娜。
（9）附件目錄
附件1-1風險評估-FMEA表格
附件1-2
20**年歸檔的部分培訓教材
附件1-3整改要求歸檔的培訓教材
附件1-4偏差調查報告
附件1-5偏差調查記錄
附件1-6偏差登記臺帳
附件1-7《糾正和預防措施實施表》
2、器具間、蒸煮間通風排氣設施不足。（附錄6，第23條）
（1）缺陷描述：現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)容器存放間和蒸煮間的排氣扇不足夠。蒸煮間產生蒸汽較多，可能無法及時排出；器具間（容器存放間）里存放的容器可能無法及時干燥。
（2）原因分析：蒸煮間和器具間（容器存放間）通風排氣設施配備的不足。
（3）風險分析評估：蒸煮間和器具間（容器存放間）是產生蒸氣和濕度比較大的房間，器具間、蒸煮間通風排氣設施不足影響生產工作環(huán)境，給生產現(xiàn)場工作人員帶來不適、并且容易導致清潔工作的難度，影響到產品質量。（附件2-1）
（4）糾正措施：公司在容器存放間和蒸煮間分別加上一把功率足夠的工業(yè)排風扇（附件2-2，附件2-3、附件2-7）。
（5）預防措施：生產部全面檢查一樓與三樓生產車間與倉庫，確定不存在排氣通風不足的房間。（附件2-7）
（6）整改結果：已整改完成。
（7）整改完成日期：20**年8月3日
（8）整改責任人：生產負責人陳琳。
（9）附件目錄
附件2-1風險評估-FMEA表格
附件2-2容器存放間整改前后照片
附件2-3蒸煮間整改前后照片
附件2-4偏差調查報告
附件2-5偏差調查記錄
附件2-6偏差登記臺帳
附件2-7《糾正和預防措施實施表》
3、原藥材及飲片未規(guī)定復驗期。（附錄第36條）
（1）缺陷描述：現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)中藥材和中藥飲片未規(guī)定復驗期。
（2）原因分析：公司對物料和產品復驗期理解不當，誤把儲存期當復驗期。
（3）風險分析評估：未規(guī)定復驗期會影響倉庫儲存原藥材和成品的監(jiān)控評估，增加質量風險。（附件3-1）
（4）糾正措施：公司已分析了所有原輔料和成品，重新修訂了《物料復檢管理規(guī)程》，增加了原輔料和飲片的復驗期內容。（附件3-10、附件3-16）
（5）預防措施：組織生產部與質量部人員進行《物料與成品復檢管理規(guī)程》培訓，明確儲存期和復驗期概念，掌握本公司原料與飲片的儲存期與復驗期。（附件3-11、附件3-12、附件3-16）
（6）整改結果：已整改完成。
（7）整改完成日期：20**年8月01日
（8）整改責任人：QA鄧金香。
（9）附件目錄
附件3-1風險評估-FMEA表格
附件3-2《變更申請表》
附件3-3《變更審批表》
附件3-4《變更臺帳》
附件3-5《文件編寫申請表》
附件3-6《文件編寫審核表》
附件3-7《文件編寫批準表》
附件3-8修訂前《物料復檢管理規(guī)程》
附件3-9《文件銷毀記錄》
附件3-10修訂后《物料與成品復檢管理規(guī)程》
附件3-11培訓登記表
附件3-12培訓考核表
附件3-13偏差調查報告
附件3-14偏差調查記錄
附件3-15偏差登記臺帳
附件3-16《糾正和預防措施實施表》
4、未保存經(jīng)簽名批準的標簽原版實樣。（第122條）
（1）缺陷描述：現(xiàn)場檢查員發(fā)現(xiàn)無經(jīng)批準的“制何首烏”、“黨參片”標簽原版實樣。
（2）原因分析：企業(yè)標簽印刷管理不到位，沒有保存經(jīng)批準的“制何首烏”、“黨參片”標簽原版實樣。
（3）風險分析評估：缺少經(jīng)批準的標簽原版實樣保存會影響標簽驗收、檢驗，從而發(fā)生因產品標簽的缺陷而導致的產品售后風險。（附件4-1）
（4）糾正措施：公司在檢查員發(fā)現(xiàn)問題后立即聯(lián)系標簽供應商，經(jīng)核查標簽供應商有保存經(jīng)批準的標簽原版實樣。向標簽供應商索要“制何首烏”、“黨參片”標簽原版實樣歸檔保存。（附件4-2、附件4-3、附件4-9）
（5）預防措施：組織采購員、倉庫管理人員及質量部全體人員進行《印刷包裝材料設計管理規(guī)程》、《標簽和印刷包材管理規(guī)程》培訓并考核。并要求今后標簽的印刷一定要保存經(jīng)簽名批準的標簽原版實樣，并對每一批標簽來貨進行驗收和檢驗。（附件4-9）
（6）整改結果：已整改完成。
（7）整改完成日期：20**年8月3日
（8）整改責任人：質量部經(jīng)理李良深。
（9）附件目錄
附件4-1風險評估-FMEA表格
附件4-2制何首烏標簽原版實樣復印件
附件4-3黨參片標簽原版實樣復印件
附件4-4培訓登記表
附件4-5培訓考核表
附件4-6偏差調查報告
附件4-7偏差調查記錄
附件4-8偏差登記臺帳
附件4-9《糾正和預防措施實施表》
5、檢驗用純水機水質確認檢驗數(shù)據(jù)未歸檔。（第148條）
（1）缺陷描述：現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)檢驗用純水機水質檢驗記錄沒有統(tǒng)一歸檔。
（2）原因分析：企業(yè)對檢驗用水檢驗數(shù)據(jù)歸檔管理不到位。
（3）風險分析評估：檢驗用水檢驗數(shù)據(jù)未歸檔無法追溯檢驗用水的質量情況，影響檢驗結果的判斷。
（4）糾正措施：企業(yè)在檢查組發(fā)現(xiàn)問題后，立即建立檢驗用水水質的檢驗檔案（附件5-1）。
（5）預防措施：對QC進行《檢驗記錄、檢驗報告書管理規(guī)程》培訓（附件5-2），要求按規(guī)程歸檔保存檢驗記錄和檢驗報告。
（6）整改結果：已整改完成。
（7）整改完成日期：20**年8月1日
（8）整改責任人：質量部經(jīng)理李良深。
（9）附件目錄
附件5-1風險評估-FMEA表格
附件5-2檢驗用水檢驗檔案
附件5-3培訓登記表
附件5-4培訓考核表
附件5-5偏差調查報告
附件5-6偏差調查記錄
附件5-7偏差登記臺帳
附件5-8《糾正和預防措施實施表》
6、化驗室用《中國藥典》未注明勘誤內容。（第158條）
（1）缺陷描述：現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)檢驗用《中國藥典》沒注明勘誤的內容。
（2）原因分析：公司QC檢驗室管理工作不到位，有《中國藥典》勘誤內容但未全部標注勘誤。
（3）風險分析評估：《中國藥典》勘誤內容未標注會導致使用錯誤的檢驗方法或質量標準。（附件6-1）
（4）糾正措施：公司已針對《中國藥典》的勘誤內容在在用的《中國藥典》上勘誤過來（附件6-2至6-7、附件6-11），
（5）預防措施：要求QC主管及時關注“國家藥典委員會”網(wǎng)站http://www.chp.org.cn。掌握中國藥典勘誤情況和增補本發(fā)行及執(zhí)行情況。公司產品涉及的勘誤及時作出修訂增訂等處理。（附件6-11）
（6）整改結果：已整改完成。
（7）整改完成日期：20**年8月2日
（8）整改責任人：質量部經(jīng)理李良深。
（9）附件目錄
附件6-1風險評估-FMEA表格
附件6-2公司產品涉及勘誤目錄
附件6-3黨參勘誤
附件6-4附錄I*
U二氧化硫殘留量測定法勘誤
附件6-5碘滴定液（0.05mol/L）勘誤
附件6-6附錄IIB
藥材和飲片檢定通則勘誤
附件6-7附錄
II
C顯微鑒別法勘誤
附件6-8偏差調查報告
附件6-9偏差調查記錄
附件6-10偏差登記臺帳
附件6-11《糾正與預防措施實施表》
7、批生產記錄中未預留足夠的空格以填寫切制工序的QA監(jiān)控數(shù)據(jù)。（第159條）
（1）缺陷描述：現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)切制生產記錄沒有足夠的空格填寫QA監(jiān)控記錄，導致現(xiàn)場QA的現(xiàn)場監(jiān)控內容表述于表格外。
（2）原因分析：企業(yè)批生產記錄設計的缺陷。
（3）風險分析評估：切制生產記錄沒有足夠的空格填寫QA監(jiān)控記錄，導致QA監(jiān)控記錄不規(guī)范，可能對產品批生產記錄追溯增加難度。（附件7-1）
（4）糾正措施：修訂了切制生產記錄用于填寫QA監(jiān)控記錄的表格。
（5）預防措施：公司審查了所有產品的批生產記錄，確認不存在類似填寫空格不足夠的生產記錄。
（6）整改結果：已整改完成。
（7）整改完成日期：20**年7月31日
（8）整改責任人：QA鄧金香。
（9）附件目錄
附件7-1風險評估-FMEA表格
附件7-2《變更申請表》
附件7-3《變更審批表》
附件7-4《變更臺帳》
附件7-5《文件編寫申請表》
附件7-6《文件編寫審核表》
附件7-7《文件編寫批準表》
附件7-8修訂前《切制生產記錄表》
附件7-9《文件銷毀記錄》
附件7-10修訂后《切制生產記錄表》
附件7-11偏差調查報告
附件7-12偏差調查記錄
附件7-13偏差登記臺帳
附件7-14《糾正與預防措施實施表》
8、高效液相色譜法檢驗用流動相未標示有效日期。（第226條）
（1）缺陷描述：現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)色譜檢驗用流動相沒標注有效期。
（2）原因分析：企業(yè)檢驗試液管理不到位。
（3）風險分析評估：色譜檢驗用流動相沒標注有效期會導致可能使用過期的流動相從而影響產品檢驗結果。（附件8-1）
（4）糾正措施：企業(yè)在檢查組發(fā)現(xiàn)問題后，立即審查現(xiàn)場流動相的配制記錄，及時把有效期標上。（附件8-2、附件8-3、附件8-6）
（5）預防措施：實驗室排查了其他試劑試液等標簽標示情況，不存在類似不標示有效期的情況；針對QC進行《試劑、試液和滴定液管理規(guī)程培訓》，要求以后色譜用流動相的管理一定要規(guī)范標簽，并注意有效期的標注。（附件8-4、附件8-5、附件8-6）
（6）整改結果：已整改完成。
（7）整改完成日期：20**年7月31日
（8）整改責任人：質量部經(jīng)理李良深。
（9）附件目錄
附件8-1風險評估-FMEA表格
附件8-2有效期標注前照片
附件8-3有效期標注后照片
附件8-4培訓登記表
附件8-5培訓考核表
附件8-6偏差調查報告
附件8-7偏差調查記錄
附件8-8偏差登記臺帳
附件8-9《糾正與預防措施實施表》
9、未與標簽供應商簽訂質量保證協(xié)議。（第265條）
（1）缺陷描述：現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)我公司未與標簽供應商簽訂質量保證協(xié)議。
（2）原因分析：我公司對標簽供應商評估管理不到位。
（3）風險分析評估：公司與標簽供應商未簽訂質量保證協(xié)議會影響標簽的內容、制版、供應、運輸、使用等等環(huán)節(jié)質量糾紛及事故等。（附件9-1）
（4）糾正措施：公司在檢查組發(fā)現(xiàn)問題后立即與標簽供應商聯(lián)系關于質量保證協(xié)議的簽訂事宜，補充簽訂了質量保證協(xié)議，嚴格按協(xié)議內容執(zhí)行。（附件9-2、附件9-3）
（5）預防措施：全面檢查物料各供應商檔案，確認是否存在類似漏簽質量保證協(xié)議的情況，如有漏簽，一并處理。
（6）整改結果：已整改完成。
（7）整改完成日期：20**年8月3日
（8）整改責任人：質量部經(jīng)理李良深。
（9）附件目錄
附件9-1風險評估-FMEA表格
附件9-2質量保證協(xié)議復印件
附件9-3偏差調查報告
附件9-4偏差調查記錄
附件9-5偏差登記臺帳
附件9-6《糾正與預防措施實施表》
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篇2：Z1花園消防檢查的整改報告
關于花園消防檢查的整改報告
經(jīng)集團公司消防檢查小組檢查，發(fā)現(xiàn)Z1花園消防設施存在一些問題，并開出了整改通知書，現(xiàn)我管理處就整改通知書的內容進行了整改.具體如下:
一、關于消防水帶老化問題，我管理處根據(jù)Z1花園的實際情況，重新購置10條質量過關的消防水帶，統(tǒng)一安放在中控室，以備急用.
二、停車場有2個滅火器無壓力問題，已重新加裝滅火粉，目前以處正常狀況.
三、二氧化碳滅火器無氣問題，經(jīng)我管理處維修人員再次到現(xiàn)場檢測，除1個滅火器的氣體耗完以外，其它的還能正常使用一段時間.因此，我管理處決定待氣體全部耗完再重新更換.
特此報告.
Z1花園管理處
二0**年*月**日
篇3：某園保安部檢查通報后整改事宜報告
某園保安部檢查通報后整改事宜報告
公司：
保安部在8月13日凌晨檢查過程中發(fā)現(xiàn)**園管理處保安隊保安員Z1、Z2、Z3三人著裝不整;西區(qū)周界報警系統(tǒng)出現(xiàn)故障，不能正常使用;西區(qū)監(jiān)視系統(tǒng)有7個畫面不顯圖像。
后**園管理處對Z1、Z2、Z3三人因著裝不整，對其進行考核扣分，并在保安隊內進行著裝檢查;針對西區(qū)周界報警系統(tǒng)出現(xiàn)故障，不能正常使用，西區(qū)監(jiān)視系統(tǒng)有7個畫面不顯圖像等問題，由于雷擊后部分設備損壞，上報公司后，于8月15日再次以工作聯(lián)系單形式通知原施工單位及順發(fā)恒業(yè)。
現(xiàn)保安隊著裝等問題，已整改;西區(qū)周界報警系統(tǒng)故障已有所改善;截止8月17日，西區(qū)監(jiān)控系統(tǒng)仍有10個畫面不顯圖象，由于技術及設備原因，在施工單位未來查看維修前，目前，管理處在夜班增加人員對監(jiān)控盲點進行重點巡邏。
特此報告。
**園物業(yè)管理處
二0--年八月-日