合同編號：

　　江蘇電力直接交易三方合同(示范文本)

　　甲方:

　　乙方:

　　丙方:

　　國家能源局江蘇監(jiān)管辦公室監(jiān)制

　　年 月

　　目 錄

　　第一章　 定義和解釋

　　第二章　 三方陳述

　　第三章　 三方的權利和義務

　　第四章　 交易電量、電價

　　第五章　 電能計量

　　第六章　 結(jié)算

　　第七章　 合同變更

　　第八章　 合同違約和補償

　　第九章 合同解除

　　第十章　 不可抗力

　　第十一章　爭議的解決

　　第十二章　適用法律

　　第十三章　合同生效

　　第十四章　其他

　　附件一：《一類用戶電力直接交易信息統(tǒng)計表》

　　江蘇電力直接交易三方合同

　　江蘇電力直接交易三方合同(以下簡稱本合同)由以下三方簽署：

　　1、甲方(一類用戶或售電公司)： ，系一家具有法人資格/經(jīng)法人單位授權的用電企業(yè)/售電公司。

　　統(tǒng)一社會信用代碼：

　　住所：

　　開戶名稱：

　　開戶銀行：

　　銀行賬號：

　　2、乙方(發(fā)電企業(yè))： ，系一家具有法人資格/經(jīng)法人單位授權的電力生產(chǎn)企業(yè)。

　　統(tǒng)一社會信用代碼：

　　住所：

　　開戶名稱：

　　開戶銀行：

　　銀行賬號：

　　3、丙方(電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè))： ，系一家具有法人資格/經(jīng)法人單位授權的電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)。

　　統(tǒng)一社會信用代碼：

　　住所：

　　開戶名稱：

　　開戶銀行：

　　銀行賬號：

　　甲、乙雙方擬通過丙方完成電力直接交易，三方根據(jù)《*中央國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔20**〕9號)、《國家發(fā)展改革委國家能源局關于印發(fā)電力體制改革配套文件的通知》(發(fā)改經(jīng)體〔20**〕2752號)及相關法律法規(guī)，結(jié)合《江蘇省電力中長期交易規(guī)則(暫行)》(蘇監(jiān)能市場〔20**〕149號)(以下簡稱《江蘇省電力中長期交易規(guī)則》)，本著平等、自愿、公平和誠信的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本合同。

　　第一章　定義和解釋1.1定義

　　1.1.1電力直接交易是指符合準入條件的發(fā)電企業(yè)與電力用戶、售電公司經(jīng)雙邊協(xié)商、集中競價、掛牌等方式達成的購售電交易。

　　(1)雙邊協(xié)商交易指市場主體之間自主協(xié)商交易電量、電價，形成雙邊協(xié)商交易初步意向后，經(jīng)安全校核和相關方確認后形成的交易。

　　(2)集中競價交易指市場主體通過電力交易平臺申報電量、電價，電力交易機構考慮安全約束進行市場出清，經(jīng)電力調(diào)度機構安全校核，確定最終的成交對象、成交電量(輔助服務)與成交價格等形成的交易。

　　(3)掛牌交易指市場主體通過電力交易平臺，將需求電量或可供電量的數(shù)量和價格等信息對外發(fā)布要約，由符合資格要求的另一方提出接受該要約的申請，經(jīng)安全校核和相關方確認后形成的交易。

　　1.1.2計量點是指經(jīng)合同三方確認的本合同中計量直接交易電量的電能計量裝置關口表安裝位置。

　　1.1.3交易電價是指發(fā)電企業(yè)、電力用戶計量點電量的平段結(jié)算電度電價，發(fā)電企業(yè)的結(jié)算電價即為交易電價。

　　1.1.4緊急情況是指電力系統(tǒng)發(fā)生事故或發(fā)電、輸配電、用電設備發(fā)生重大事故，電網(wǎng)頻率或者電壓超出規(guī)定范圍，輸變電設備負載超過規(guī)定值，主干線路功率超出規(guī)定的穩(wěn)定限額以及其他威脅電網(wǎng)安全運行、有可能破壞電網(wǎng)穩(wěn)定、導致電網(wǎng)瓦解以致大面積停電等運行情況，并且該情況在事后需得到江蘇能源監(jiān)管辦確認。

　　1.1.5工作日：指除星期六、星期日及法定節(jié)假日以外的公歷日。

　　1.1.6不可抗力：指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況。包括：火山爆發(fā)、龍卷風、海嘯、暴風雨、泥石流、山體滑坡、水災、火災、來水達不到設計標準、超設計標準的地震、臺風、雷電、霧閃等，以及核輻射、戰(zhàn)爭、瘟疫、騷亂等。

　　1.2解釋

　　1.2.1本合同中的標題僅為閱讀方便，不應被視為本合同的組成部分，亦不應以任何方式影響對本合同的解釋。

　　1.2.2本合同附件與正文具有同等的法律效力。

　　1.2.3本合同對任何一方的合法承繼者或受讓人具有約束力。當事人另有約定的除外。

　　遇有本款約定的情形時，相關義務人應當依法履行必要的通知義務及完備的法律手續(xù)。

　　1.2.4除上下文另有要求外，本合同所指的日、月、年均為公歷日、月、年。

　　1.2.5合同中的“包括”一詞指：包括但不限于。

　　第二章　三方陳述2.1甲、乙、丙三方任何一方在此向其他兩方陳述如下：

　　2.1.1本方為一家依法設立并合法存續(xù)的企業(yè)，有權簽署并有能力履行本合同。

　　2.1.2本方簽署和履行本合同所需的一切手續(xù)均已辦妥并合法有效。

　　2.1.3在簽署本合同時，任何法院、仲裁機構、行政機關或監(jiān)管機構均未作出任何足以對本方履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為。

　　2.2本方為簽署本合同所需的內(nèi)部授權程序均已完成，簽署本合同的是本方法定代表人或授權代理人，并且本合同生效后即對三方具有法律約束力。

　　2.3如國家法律、法規(guī)發(fā)生變化或者政府有關部門出臺有關規(guī)定、規(guī)則，合同三方應按照法律、法規(guī)、規(guī)定和規(guī)則予以調(diào)整和修改。

　　第三章　三方的權利和義務3.1甲方的權利包括：

　　3.1.1根據(jù)已與丙方簽訂的《供用電合同》或《江蘇電網(wǎng)公司(輸配電公司)、售電公司、電力市場化零售用戶三方購售電合同》(以下簡稱《三方購售電合同》)，按照國家有關法規(guī)享受丙方提供的有關用電服務。

　　3.1.2根據(jù)本合同獲得丙方的輸配電服務，與丙方協(xié)商制定用電計劃等。

　　3.1.3獲得乙方、丙方履行本合同義務相關的信息、資料。

　　3.2甲方的義務包括：

　　3.2.1事先向丙方和市場運營機構提供直接交易容量、電量等電力直接交易相關信息。

　　3.2.2發(fā)生緊急情況時，按照相關規(guī)定執(zhí)行。

　　3.2.3按相關規(guī)定繳納電力直接交易相關費用。

　　3.2.4向乙方和丙方提供與履行本合同相關的其他信息。

　　3.3乙方的權利包括：

　　3.3.1根據(jù)已與丙方簽署的《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》，按照國家有關法規(guī)享受丙方提供的并網(wǎng)調(diào)度服務。

　　3.3.2根據(jù)本合同獲得丙方提供的輸配電服務。

　　3.3.3按相關規(guī)定收取直接交易電量電費。

　　3.3.4與丙方協(xié)商制訂設備檢修計劃。

　　3.3.5獲得甲方、丙方履行本合同義務相關的信息、資料。

　　3.4乙方的義務包括：

　　3.4.1向丙方提供符合國家標準和電力行業(yè)標準的電能。

　　3.4.2遵守已與丙方簽署的《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》，按照國家有關法規(guī)、規(guī)定和技術規(guī)范，運行、維護有關發(fā)電設施。

　　3.4.3事先向丙方和市場運營機構提供直接交易容量、電量及其他生產(chǎn)運行信息。

　　3.4.4發(fā)生緊急情況時，按照相關規(guī)定執(zhí)行。

　　3.4.5向甲方和丙方提供與履行本合同相關的其他信息。

　　3.5丙方的權利包括：

　　3.5.1收取輸配電費用。

　　3.5.2與甲方、乙方協(xié)商制訂設備檢修計劃。

　　3.5.3獲得甲方、乙方履行本合同義務相關的信息、資料。

　　3.6丙方的義務包括：

　　3.6.1遵守已與甲方簽訂的《供用電合同》或《三方購售電合同》和已與乙方簽訂的《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》。

　　3.6.2向甲方和乙方提供與履行本合同相關的其他信息。

　　3.6.3結(jié)算直接交易電量電費。

　　第四章　交易電量、電價4.1本合同各方同意，自 年 月 日至 年 月 日，丙方作為輸配電方，甲方向乙方以(雙邊協(xié)商/集中競價/掛牌)方式購買 萬千瓦時電量。

　　4.2 上述直接交易電量的交易電價為 元/千瓦時。

　　4.3 合同有效期內(nèi)，若國家調(diào)整輸配電價，則按調(diào)整后的價格執(zhí)行。甲乙雙方在合同總量不變的基礎上，可自行協(xié)商調(diào)整合同電價，并按照第七章約定辦理合同變更。

　　4.4其他約定：

　　第五章　電能計量5.1甲方的計量

　　5.1.1若甲方為一類用戶，應分電壓等級分戶號計量。甲方電量計量點在甲方與丙方簽訂的《供用電合同》中約定。如計量點存在照明、農(nóng)業(yè)等與工業(yè)電量混合計量的情況，應在《供用電合同》中明確“定量定比”拆分方法。若甲方有多個不同電壓等級戶號，可自愿選擇是否按照電壓等級就高不就低的原則合并戶號參加交易。合并戶號后相關合同計劃調(diào)整結(jié)算以及偏差考核均按照合并后進行。合并戶號的用戶，在合同周期內(nèi)，不得再進行拆分戶號交易。

　　甲方(同意/不同意)合并戶號參加交易。

　　5.1.2若甲方為售電公司，為統(tǒng)計甲方月度電量的偏差，應按照甲方及其簽約電力用戶與丙方簽訂的《三方購售電合同》中明確的計量點做匯總統(tǒng)計。

　　5.2 乙方的計量

　　5.2.1乙方電量計量點在乙方與丙方簽訂的《購售電合同》中約定。

　　5.2.2若乙方有多臺發(fā)電機組共用上網(wǎng)計量點且無法拆分，不同發(fā)電機組又必須分開結(jié)算時，原則上按照每臺機組的實際發(fā)電量等比例拆分共用計量點的上網(wǎng)電量。

　　5.3丙方的計量

　　5.3.1丙方應當根據(jù)市場運行需要為甲方、乙方安裝符合國家技術規(guī)范的計量裝置;計量裝置原則上安裝在產(chǎn)權分界點，產(chǎn)權分界點無法安裝計量裝置的，考慮相應的變(線)損。同一計量點應當安裝相同型號、相同規(guī)格、相同精度的主、副電能表各一套，主、副表應有明確標志，以主表計量數(shù)據(jù)作為結(jié)算依據(jù)，副表計量數(shù)據(jù)作為參照;當確認主表故障后，副表計量數(shù)據(jù)替代主表計量數(shù)據(jù)作為電量結(jié)算依據(jù)。

　　5.3.2丙方應按照電力市場結(jié)算要求定期抄錄甲方和乙方電能計量裝置數(shù)據(jù)，并提交電力交易機構和相關市場成員。當交易按月開展時，丙方應保證甲方、乙方日電量數(shù)據(jù)準確;當交易按日開展時，丙方應保證甲方、乙方小時電量數(shù)據(jù)準確。

　　5.3.3當出現(xiàn)計量數(shù)據(jù)不可用時，由電能計量檢測中心確認并出具報告，結(jié)算電量由電力交易機構組織相關市場主體協(xié)商解決。

　　第六章　結(jié)算6.1甲方的結(jié)算

　　6.1.1若甲方為一類用戶，電力交易機構根據(jù)本合同約定，結(jié)合《江蘇省電力中長期交易規(guī)則》，向甲方出具結(jié)算依據(jù)，甲方按照此結(jié)算依據(jù)向丙方繳納電費。甲方的結(jié)算電度電價由交易電價、輸配電價(含線損及交叉補貼)、政府性基金及附加等構成。輸配電價、相關政府性基金及附加等按國家及省有關規(guī)定執(zhí)行。若甲方有多個不同電壓等級戶號，則應填寫《一類用戶電力直接交易信息統(tǒng)計表》(附件一)。

　　6.1.2若甲方為售電公司，電力交易機構根據(jù)本合同約定和甲方提供的簽約用戶結(jié)算電量、電價等，結(jié)合《江蘇省電力中長期交易規(guī)則》，向甲方出具結(jié)算依據(jù)，甲方按照此結(jié)算依據(jù)與丙方結(jié)算。

　　6.1.3若甲方為經(jīng)營配網(wǎng)業(yè)務的售電公司，在6.1.2的基礎上，甲方按照供電線路電壓等級和計量點的實際電量向丙方支付輸電費用。其配網(wǎng)范圍內(nèi)供電的電力用戶的電量、電費結(jié)算由甲方參照供用電協(xié)議執(zhí)行，政府性基金和附加由甲方代收。

　　6.2乙方的結(jié)算

　　6.2.1電力交易機構根據(jù)本合同約定，結(jié)合《江蘇省電力中長期交易規(guī)則》等法規(guī)向乙方出具結(jié)算依據(jù)，乙方按照結(jié)算依據(jù)與丙方結(jié)算。

　　6.3丙方的結(jié)算

　　6.3.1丙方按照電力交易機構出具的結(jié)算依據(jù)分別與甲方、乙方結(jié)算。

　　6.4本合同各方接收電力交易機構出具的結(jié)算依據(jù)后，應進行核對確認，如有異議在3個工作日內(nèi)通知電力交易機構，逾期則視同無異議。

　　第七章　合同變更7.1本合同的任何修改、補充或變更必須以書面的形式進行，三方法定代表人或授權代理人簽字后方為有效。

　　7.2因國家法律、法規(guī)發(fā)生變化或者政府有關部門出臺有關規(guī)定、規(guī)則，導致三方不能正常履行合同約定時，三方應相應變更本合同。

　　第八章　合同違約和補償8.1任何一方違反本合同約定條款視為違約，合同其他任一方有權要求違約方賠償違約造成的經(jīng)濟損失。

　　8.2違約的處理原則

　　8.2.1違約方應承擔繼續(xù)履行合同、采取補救措施等責任。在繼續(xù)履約或者采取補救措施后，仍對非違約方造成其他損失的，應當賠償損失。

　　8.2.2在本合同履行期限屆滿之前，任何一方明確表示或以自己的行為表明不履行合同義務的，另外兩方可在履行期限屆滿前解除合同并要求其承擔相應的違約責任。

　　8.2.3一方違約后，另外兩方應當采取適當?shù)拇胧┓乐箵p失進一步擴大，如果因沒有采取適當?shù)拇胧┲率箵p失擴大的，則其不得就擴大的損失要求違約方承擔賠償責任。

　　8.3除本合同其他各章約定以外，甲、乙、丙三方約定：

　　甲方應當承擔的違約責任還包括： 。

　　乙方應當承擔的違約責任還包括： 。

　　丙方應當承擔的違約責任還包括： 。

　　8.4除另有約定外，一旦發(fā)生任何一方未能履行本合同項下的任何義務的情況，非違約方可向違約方發(fā)出有關違約的書面通知，如果在通知發(fā)出后 5個工作日內(nèi)，違約方仍未糾正其違約的，應承擔相應的違約責任。

　　第九章 合同解除9.1如任何一方發(fā)生下列事件，則另外兩方有權在發(fā)出解除通知后解除本合同：

　　9.1.1除另有約定外，合同任一方未及時支付本合同項下的任何到期應付款項，且未能在收到相關方書面通知后15日內(nèi)得到糾正;

　　9.1.2甲方持續(xù)15日未能按照本合同正常用電;乙方持續(xù) 15日未能按照本合同正常發(fā)電;丙方持續(xù) 15 日不能按照本合同安全供電;

　　9.1.3一方被申請破產(chǎn)、清算或被吊銷營業(yè)執(zhí)照;

　　9.1.4一方與另一實體聯(lián)合、合并或?qū)⑵渌谢虼蟛糠仲Y產(chǎn)轉(zhuǎn)移給另一實體，而該存續(xù)的企業(yè)不能合理地承擔其在本合同項下的所有義務。

　　9.2甲、乙、丙三方均不得擅自解除合同。如果因甲方原因?qū)е潞贤獬?，則甲方應賠償乙方因此而遭受的損失;如果因乙方原因?qū)е潞贤獬?，則乙方應賠償甲方因此而遭受的損失。

　　第十章　不可抗力10.1若不可抗力的發(fā)生完全或部分地妨礙合同任一方履行本合同項下的任何義務，則該方可暫停履行其義務，但前提是：

　　10.1.1暫停履行的范圍和時間不超過消除不可抗力影響的合理需要。

　　10.1.2受不可抗力影響的一方應繼續(xù)履行本合同項下未受不可抗力影響的其他義務，包括所有到期付款的義務。

　　10.1.3一旦不可抗力結(jié)束，該方應盡快恢復履行本合同。

　　10.2若任何一方因不可抗力而不能履行本合同，則該方應盡快書面通知另外兩方。該通知書應說明不可抗力的發(fā)生日期和預計持續(xù)的時間、事件性質(zhì)、對該方履行本合同的影響及該方為減少不可抗力影響所采取的措施。

　　受不可抗力影響的一方應在不可抗力發(fā)生之日(如遇通訊中斷，則自通訊恢復之日)起5日內(nèi)向其余兩方提供一份由不可抗力發(fā)生地公證機構出具的證明文件。

　　10.3受不可抗力影響的一方應采取合理的措施，以減少因不可抗力給合同其他方帶來的損失。三方應及時協(xié)商制定并實施補救計劃及合理的替代措施以減少或消除不可抗力的影響。

　　如果受不可抗力影響的一方未能盡其努力采取合理措施減少不可抗力的影響，則該方應承擔由此擴大的損失。

　　10.4如果發(fā)生不可抗力，三方首先應盡量調(diào)整當年發(fā)電和生產(chǎn)計劃，盡可能使當年的結(jié)算電量接近當年的年合同電量。

　　10.5不可抗力造成的合同解除

　　如果任何不可抗力阻礙一方履行其義務持續(xù)超過30日，三方應協(xié)商決定繼續(xù)履行本合同的條件或解除本合同。如果自不可抗力發(fā)生后60日內(nèi)，三方不能就繼續(xù)履行合同的條件或解除本合同達成一致意見，任何一方有權書面通知另外兩方解除本合同，并報江蘇能源監(jiān)管辦備案。

　　第十一章　爭議的解決11.1凡因執(zhí)行本合同所發(fā)生的與本合同有關的一切爭議，三方應協(xié)商解決，也可提請江蘇能源監(jiān)管辦調(diào)解。

　　11.2協(xié)商或調(diào)解不成的，任何一方可依法提請人民法院通過訴訟程序解決。

　　第十二章　適用法律12.1本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

　　第十三章　合同生效13.1本合同經(jīng)三方法定代表人或委托代理人簽字并加蓋公章后生效。

　　第十四章　其他14.1保密

　　14.1.1甲、乙、丙三方均應保證其從另外兩方取得的所有無法自公開渠道獲得的資料和文件(包括財務、技術等內(nèi)容)予以保密。未經(jīng)該資料和文件的原提供方同意，另外兩方不得向任何第四方透露該資料和文件的全部或任何部分，但按照法律、法規(guī)規(guī)定可做出披露的情況除外。

　　14.2合同全部

　　14.2.1本合同及其附件構成三方就本合同標的達成的全部內(nèi)容，取代所有三方在此之前就本合同標的所簽訂的協(xié)議和合同。

　　14.2.2電力交易平臺的電子合同，是在合同范本基礎上的電子化表述。在各方不對合同范本做補充約定的基礎上，電力交易平臺的電子合同及其中標通知書具有本合同的同等效力。

　　14.3通知和送達

　　14.3.1任何與本合同有關的通知、文件和合規(guī)的賬單等均須以書面方式進行。通過掛號信、快遞或當面送交的，經(jīng)收件方簽字確認即被認為送達;若以傳真、電子郵件方式發(fā)出并被接收，即視為送達。所有通知、文件和合規(guī)的賬單等均在送達或接收后方能生效。一切通知、賬單、資料或文件等應按照約定的聯(lián)絡信息發(fā)給對方，直至一方書面通知另一方變更聯(lián)絡信息為止。

　　14.4不放棄權利

　　14.4.1任何一方未通過書面形式聲明放棄其在本合同項下的任何權利，則不應被視為其棄權。任何一方未行使其在本合同項下的任何權利，均不應被視為對任何上述權利的放棄或?qū)窈笕魏紊鲜鰴嗬姆艞墶?/p>

　　14.5乙方與丙方已經(jīng)簽訂的《購售電合同》、《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》和甲方與丙方已簽訂的《供用電合同》或《三方購售電合同》繼續(xù)有效，互為補充;當《購售電合同》、《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》、《供用電合同》或《三方購售電合同》約定的內(nèi)容與本合同不一致時，應按協(xié)商一致的原則，經(jīng)合同簽訂方協(xié)商確定后執(zhí)行，協(xié)商不成的按程序報江蘇能源監(jiān)管辦協(xié)調(diào)。

　　14.6本合同中有關解除、保密的條款在本合同解除后仍然有效。

　　14.7未盡事宜，由三方協(xié)商簽訂補充協(xié)議，并報江蘇能源監(jiān)管辦備案。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

　　14.8本合同正本一式三份，甲方執(zhí)1份，乙方執(zhí)1份，丙方執(zhí)1份。

　　附件一：

　　一類用戶電力直接交易信息統(tǒng)計表

　　公司名稱：

序號	用電戶號	用電類別	電壓等級 （千伏）	交易電量 （萬千瓦時）	交易電價 （元/千瓦時）	輸配電價 （含線損及交叉補貼） （元/千瓦時）	政府性基金及附加 （元/千瓦時）	結(jié)算電度電價 （元/千瓦時）

　　(此頁無正文)

　　甲方(蓋章)：

　　法定代表人/授權代理人:

　　簽字日期： 年 月 日

　　乙方(蓋章)：

　　法定代表人/授權代理人:

　　簽字日期： 年 月 日

　　丙方(蓋章)：

　　法定代表人/授權代理人:

　　簽字日期： 年 月 日

篇2：江蘇電力直接交易三方合同示范文本（2017版）

　　合同編號：

　　江蘇電力直接交易三方合同(示范文本)

　　甲方:

　　乙方:

　　丙方:

　　國家能源局江蘇監(jiān)管辦公室監(jiān)制

　　年 月

　　目 錄

　　第一章　 定義和解釋

　　第二章　 三方陳述

　　第三章　 三方的權利和義務

　　第四章　 交易電量、電價

　　第五章　 電能計量

　　第六章　 結(jié)算

　　第七章　 合同變更

　　第八章　 合同違約和補償

　　第九章 合同解除

　　第十章　 不可抗力

　　第十一章　爭議的解決

　　第十二章　適用法律

　　第十三章　合同生效

　　第十四章　其他

　　附件一：《一類用戶電力直接交易信息統(tǒng)計表》

　　江蘇電力直接交易三方合同

　　江蘇電力直接交易三方合同(以下簡稱本合同)由以下三方簽署：

　　1、甲方(一類用戶或售電公司)： ，系一家具有法人資格/經(jīng)法人單位授權的用電企業(yè)/售電公司。

　　統(tǒng)一社會信用代碼：

　　住所：

　　開戶名稱：

　　開戶銀行：

　　銀行賬號：

　　2、乙方(發(fā)電企業(yè))： ，系一家具有法人資格/經(jīng)法人單位授權的電力生產(chǎn)企業(yè)。

　　統(tǒng)一社會信用代碼：

　　住所：

　　開戶名稱：

　　開戶銀行：

　　銀行賬號：

　　3、丙方(電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè))： ，系一家具有法人資格/經(jīng)法人單位授權的電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)。

　　統(tǒng)一社會信用代碼：

　　住所：

　　開戶名稱：

　　開戶銀行：

　　銀行賬號：

　　甲、乙雙方擬通過丙方完成電力直接交易，三方根據(jù)《*中央國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔20**〕9號)、《國家發(fā)展改革委國家能源局關于印發(fā)電力體制改革配套文件的通知》(發(fā)改經(jīng)體〔20**〕2752號)及相關法律法規(guī)，結(jié)合《江蘇省電力中長期交易規(guī)則(暫行)》(蘇監(jiān)能市場〔20**〕149號)(以下簡稱《江蘇省電力中長期交易規(guī)則》)，本著平等、自愿、公平和誠信的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本合同。

　　第一章　定義和解釋1.1定義

　　1.1.1電力直接交易是指符合準入條件的發(fā)電企業(yè)與電力用戶、售電公司經(jīng)雙邊協(xié)商、集中競價、掛牌等方式達成的購售電交易。

　　(1)雙邊協(xié)商交易指市場主體之間自主協(xié)商交易電量、電價，形成雙邊協(xié)商交易初步意向后，經(jīng)安全校核和相關方確認后形成的交易。

　　(2)集中競價交易指市場主體通過電力交易平臺申報電量、電價，電力交易機構考慮安全約束進行市場出清，經(jīng)電力調(diào)度機構安全校核，確定最終的成交對象、成交電量(輔助服務)與成交價格等形成的交易。

　　(3)掛牌交易指市場主體通過電力交易平臺，將需求電量或可供電量的數(shù)量和價格等信息對外發(fā)布要約，由符合資格要求的另一方提出接受該要約的申請，經(jīng)安全校核和相關方確認后形成的交易。

　　1.1.2計量點是指經(jīng)合同三方確認的本合同中計量直接交易電量的電能計量裝置關口表安裝位置。

　　1.1.3交易電價是指發(fā)電企業(yè)、電力用戶計量點電量的平段結(jié)算電度電價，發(fā)電企業(yè)的結(jié)算電價即為交易電價。

　　1.1.4緊急情況是指電力系統(tǒng)發(fā)生事故或發(fā)電、輸配電、用電設備發(fā)生重大事故，電網(wǎng)頻率或者電壓超出規(guī)定范圍，輸變電設備負載超過規(guī)定值，主干線路功率超出規(guī)定的穩(wěn)定限額以及其他威脅電網(wǎng)安全運行、有可能破壞電網(wǎng)穩(wěn)定、導致電網(wǎng)瓦解以致大面積停電等運行情況，并且該情況在事后需得到江蘇能源監(jiān)管辦確認。

　　1.1.5工作日：指除星期六、星期日及法定節(jié)假日以外的公歷日。

　　1.1.6不可抗力：指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況。包括：火山爆發(fā)、龍卷風、海嘯、暴風雨、泥石流、山體滑坡、水災、火災、來水達不到設計標準、超設計標準的地震、臺風、雷電、霧閃等，以及核輻射、戰(zhàn)爭、瘟疫、騷亂等。

　　1.2解釋

　　1.2.1本合同中的標題僅為閱讀方便，不應被視為本合同的組成部分，亦不應以任何方式影響對本合同的解釋。

　　1.2.2本合同附件與正文具有同等的法律效力。

　　1.2.3本合同對任何一方的合法承繼者或受讓人具有約束力。當事人另有約定的除外。

　　遇有本款約定的情形時，相關義務人應當依法履行必要的通知義務及完備的法律手續(xù)。

　　1.2.4除上下文另有要求外，本合同所指的日、月、年均為公歷日、月、年。

　　1.2.5合同中的“包括”一詞指：包括但不限于。

　　第二章　三方陳述2.1甲、乙、丙三方任何一方在此向其他兩方陳述如下：

　　2.1.1本方為一家依法設立并合法存續(xù)的企業(yè)，有權簽署并有能力履行本合同。

　　2.1.2本方簽署和履行本合同所需的一切手續(xù)均已辦妥并合法有效。

　　2.1.3在簽署本合同時，任何法院、仲裁機構、行政機關或監(jiān)管機構均未作出任何足以對本方履行本合同產(chǎn)生重大不利影響的判決、裁定、裁決或具體行政行為。

　　2.2本方為簽署本合同所需的內(nèi)部授權程序均已完成，簽署本合同的是本方法定代表人或授權代理人，并且本合同生效后即對三方具有法律約束力。

　　2.3如國家法律、法規(guī)發(fā)生變化或者政府有關部門出臺有關規(guī)定、規(guī)則，合同三方應按照法律、法規(guī)、規(guī)定和規(guī)則予以調(diào)整和修改。

　　第三章　三方的權利和義務3.1甲方的權利包括：

　　3.1.1根據(jù)已與丙方簽訂的《供用電合同》或《江蘇電網(wǎng)公司(輸配電公司)、售電公司、電力市場化零售用戶三方購售電合同》(以下簡稱《三方購售電合同》)，按照國家有關法規(guī)享受丙方提供的有關用電服務。

　　3.1.2根據(jù)本合同獲得丙方的輸配電服務，與丙方協(xié)商制定用電計劃等。

　　3.1.3獲得乙方、丙方履行本合同義務相關的信息、資料。

　　3.2甲方的義務包括：

　　3.2.1事先向丙方和市場運營機構提供直接交易容量、電量等電力直接交易相關信息。

　　3.2.2發(fā)生緊急情況時，按照相關規(guī)定執(zhí)行。

　　3.2.3按相關規(guī)定繳納電力直接交易相關費用。

　　3.2.4向乙方和丙方提供與履行本合同相關的其他信息。

　　3.3乙方的權利包括：

　　3.3.1根據(jù)已與丙方簽署的《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》，按照國家有關法規(guī)享受丙方提供的并網(wǎng)調(diào)度服務。

　　3.3.2根據(jù)本合同獲得丙方提供的輸配電服務。

　　3.3.3按相關規(guī)定收取直接交易電量電費。

　　3.3.4與丙方協(xié)商制訂設備檢修計劃。

　　3.3.5獲得甲方、丙方履行本合同義務相關的信息、資料。

　　3.4乙方的義務包括：

　　3.4.1向丙方提供符合國家標準和電力行業(yè)標準的電能。

　　3.4.2遵守已與丙方簽署的《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》，按照國家有關法規(guī)、規(guī)定和技術規(guī)范，運行、維護有關發(fā)電設施。

　　3.4.3事先向丙方和市場運營機構提供直接交易容量、電量及其他生產(chǎn)運行信息。

　　3.4.4發(fā)生緊急情況時，按照相關規(guī)定執(zhí)行。

　　3.4.5向甲方和丙方提供與履行本合同相關的其他信息。

　　3.5丙方的權利包括：

　　3.5.1收取輸配電費用。

　　3.5.2與甲方、乙方協(xié)商制訂設備檢修計劃。

　　3.5.3獲得甲方、乙方履行本合同義務相關的信息、資料。

　　3.6丙方的義務包括：

　　3.6.1遵守已與甲方簽訂的《供用電合同》或《三方購售電合同》和已與乙方簽訂的《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》。

　　3.6.2向甲方和乙方提供與履行本合同相關的其他信息。

　　3.6.3結(jié)算直接交易電量電費。

　　第四章　交易電量、電價4.1本合同各方同意，自 年 月 日至 年 月 日，丙方作為輸配電方，甲方向乙方以(雙邊協(xié)商/集中競價/掛牌)方式購買 萬千瓦時電量。

　　4.2 上述直接交易電量的交易電價為 元/千瓦時。

　　4.3 合同有效期內(nèi)，若國家調(diào)整輸配電價，則按調(diào)整后的價格執(zhí)行。甲乙雙方在合同總量不變的基礎上，可自行協(xié)商調(diào)整合同電價，并按照第七章約定辦理合同變更。

　　4.4其他約定：

　　第五章　電能計量5.1甲方的計量

　　5.1.1若甲方為一類用戶，應分電壓等級分戶號計量。甲方電量計量點在甲方與丙方簽訂的《供用電合同》中約定。如計量點存在照明、農(nóng)業(yè)等與工業(yè)電量混合計量的情況，應在《供用電合同》中明確“定量定比”拆分方法。若甲方有多個不同電壓等級戶號，可自愿選擇是否按照電壓等級就高不就低的原則合并戶號參加交易。合并戶號后相關合同計劃調(diào)整結(jié)算以及偏差考核均按照合并后進行。合并戶號的用戶，在合同周期內(nèi)，不得再進行拆分戶號交易。

　　甲方(同意/不同意)合并戶號參加交易。

　　5.1.2若甲方為售電公司，為統(tǒng)計甲方月度電量的偏差，應按照甲方及其簽約電力用戶與丙方簽訂的《三方購售電合同》中明確的計量點做匯總統(tǒng)計。

　　5.2 乙方的計量

　　5.2.1乙方電量計量點在乙方與丙方簽訂的《購售電合同》中約定。

　　5.2.2若乙方有多臺發(fā)電機組共用上網(wǎng)計量點且無法拆分，不同發(fā)電機組又必須分開結(jié)算時，原則上按照每臺機組的實際發(fā)電量等比例拆分共用計量點的上網(wǎng)電量。

　　5.3丙方的計量

　　5.3.1丙方應當根據(jù)市場運行需要為甲方、乙方安裝符合國家技術規(guī)范的計量裝置;計量裝置原則上安裝在產(chǎn)權分界點，產(chǎn)權分界點無法安裝計量裝置的，考慮相應的變(線)損。同一計量點應當安裝相同型號、相同規(guī)格、相同精度的主、副電能表各一套，主、副表應有明確標志，以主表計量數(shù)據(jù)作為結(jié)算依據(jù)，副表計量數(shù)據(jù)作為參照;當確認主表故障后，副表計量數(shù)據(jù)替代主表計量數(shù)據(jù)作為電量結(jié)算依據(jù)。

　　5.3.2丙方應按照電力市場結(jié)算要求定期抄錄甲方和乙方電能計量裝置數(shù)據(jù)，并提交電力交易機構和相關市場成員。當交易按月開展時，丙方應保證甲方、乙方日電量數(shù)據(jù)準確;當交易按日開展時，丙方應保證甲方、乙方小時電量數(shù)據(jù)準確。

　　5.3.3當出現(xiàn)計量數(shù)據(jù)不可用時，由電能計量檢測中心確認并出具報告，結(jié)算電量由電力交易機構組織相關市場主體協(xié)商解決。

　　第六章　結(jié)算6.1甲方的結(jié)算

　　6.1.1若甲方為一類用戶，電力交易機構根據(jù)本合同約定，結(jié)合《江蘇省電力中長期交易規(guī)則》，向甲方出具結(jié)算依據(jù)，甲方按照此結(jié)算依據(jù)向丙方繳納電費。甲方的結(jié)算電度電價由交易電價、輸配電價(含線損及交叉補貼)、政府性基金及附加等構成。輸配電價、相關政府性基金及附加等按國家及省有關規(guī)定執(zhí)行。若甲方有多個不同電壓等級戶號，則應填寫《一類用戶電力直接交易信息統(tǒng)計表》(附件一)。

　　6.1.2若甲方為售電公司，電力交易機構根據(jù)本合同約定和甲方提供的簽約用戶結(jié)算電量、電價等，結(jié)合《江蘇省電力中長期交易規(guī)則》，向甲方出具結(jié)算依據(jù)，甲方按照此結(jié)算依據(jù)與丙方結(jié)算。

　　6.1.3若甲方為經(jīng)營配網(wǎng)業(yè)務的售電公司，在6.1.2的基礎上，甲方按照供電線路電壓等級和計量點的實際電量向丙方支付輸電費用。其配網(wǎng)范圍內(nèi)供電的電力用戶的電量、電費結(jié)算由甲方參照供用電協(xié)議執(zhí)行，政府性基金和附加由甲方代收。

　　6.2乙方的結(jié)算

　　6.2.1電力交易機構根據(jù)本合同約定，結(jié)合《江蘇省電力中長期交易規(guī)則》等法規(guī)向乙方出具結(jié)算依據(jù)，乙方按照結(jié)算依據(jù)與丙方結(jié)算。

　　6.3丙方的結(jié)算

　　6.3.1丙方按照電力交易機構出具的結(jié)算依據(jù)分別與甲方、乙方結(jié)算。

　　6.4本合同各方接收電力交易機構出具的結(jié)算依據(jù)后，應進行核對確認，如有異議在3個工作日內(nèi)通知電力交易機構，逾期則視同無異議。

　　第七章　合同變更7.1本合同的任何修改、補充或變更必須以書面的形式進行，三方法定代表人或授權代理人簽字后方為有效。

　　7.2因國家法律、法規(guī)發(fā)生變化或者政府有關部門出臺有關規(guī)定、規(guī)則，導致三方不能正常履行合同約定時，三方應相應變更本合同。

　　第八章　合同違約和補償8.1任何一方違反本合同約定條款視為違約，合同其他任一方有權要求違約方賠償違約造成的經(jīng)濟損失。

　　8.2違約的處理原則

　　8.2.1違約方應承擔繼續(xù)履行合同、采取補救措施等責任。在繼續(xù)履約或者采取補救措施后，仍對非違約方造成其他損失的，應當賠償損失。

　　8.2.2在本合同履行期限屆滿之前，任何一方明確表示或以自己的行為表明不履行合同義務的，另外兩方可在履行期限屆滿前解除合同并要求其承擔相應的違約責任。

　　8.2.3一方違約后，另外兩方應當采取適當?shù)拇胧┓乐箵p失進一步擴大，如果因沒有采取適當?shù)拇胧┲率箵p失擴大的，則其不得就擴大的損失要求違約方承擔賠償責任。

　　8.3除本合同其他各章約定以外，甲、乙、丙三方約定：

　　甲方應當承擔的違約責任還包括： 。

　　乙方應當承擔的違約責任還包括： 。

　　丙方應當承擔的違約責任還包括： 。

　　8.4除另有約定外，一旦發(fā)生任何一方未能履行本合同項下的任何義務的情況，非違約方可向違約方發(fā)出有關違約的書面通知，如果在通知發(fā)出后 5個工作日內(nèi)，違約方仍未糾正其違約的，應承擔相應的違約責任。

　　第九章 合同解除9.1如任何一方發(fā)生下列事件，則另外兩方有權在發(fā)出解除通知后解除本合同：

　　9.1.1除另有約定外，合同任一方未及時支付本合同項下的任何到期應付款項，且未能在收到相關方書面通知后15日內(nèi)得到糾正;

　　9.1.2甲方持續(xù)15日未能按照本合同正常用電;乙方持續(xù) 15日未能按照本合同正常發(fā)電;丙方持續(xù) 15 日不能按照本合同安全供電;

　　9.1.3一方被申請破產(chǎn)、清算或被吊銷營業(yè)執(zhí)照;

　　9.1.4一方與另一實體聯(lián)合、合并或?qū)⑵渌谢虼蟛糠仲Y產(chǎn)轉(zhuǎn)移給另一實體，而該存續(xù)的企業(yè)不能合理地承擔其在本合同項下的所有義務。

　　9.2甲、乙、丙三方均不得擅自解除合同。如果因甲方原因?qū)е潞贤獬瑒t甲方應賠償乙方因此而遭受的損失;如果因乙方原因?qū)е潞贤獬瑒t乙方應賠償甲方因此而遭受的損失。

　　第十章　不可抗力10.1若不可抗力的發(fā)生完全或部分地妨礙合同任一方履行本合同項下的任何義務，則該方可暫停履行其義務，但前提是：

　　10.1.1暫停履行的范圍和時間不超過消除不可抗力影響的合理需要。

　　10.1.2受不可抗力影響的一方應繼續(xù)履行本合同項下未受不可抗力影響的其他義務，包括所有到期付款的義務。

　　10.1.3一旦不可抗力結(jié)束，該方應盡快恢復履行本合同。

　　10.2若任何一方因不可抗力而不能履行本合同，則該方應盡快書面通知另外兩方。該通知書應說明不可抗力的發(fā)生日期和預計持續(xù)的時間、事件性質(zhì)、對該方履行本合同的影響及該方為減少不可抗力影響所采取的措施。

　　受不可抗力影響的一方應在不可抗力發(fā)生之日(如遇通訊中斷，則自通訊恢復之日)起5日內(nèi)向其余兩方提供一份由不可抗力發(fā)生地公證機構出具的證明文件。

　　10.3受不可抗力影響的一方應采取合理的措施，以減少因不可抗力給合同其他方帶來的損失。三方應及時協(xié)商制定并實施補救計劃及合理的替代措施以減少或消除不可抗力的影響。

　　如果受不可抗力影響的一方未能盡其努力采取合理措施減少不可抗力的影響，則該方應承擔由此擴大的損失。

　　10.4如果發(fā)生不可抗力，三方首先應盡量調(diào)整當年發(fā)電和生產(chǎn)計劃，盡可能使當年的結(jié)算電量接近當年的年合同電量。

　　10.5不可抗力造成的合同解除

　　如果任何不可抗力阻礙一方履行其義務持續(xù)超過30日，三方應協(xié)商決定繼續(xù)履行本合同的條件或解除本合同。如果自不可抗力發(fā)生后60日內(nèi)，三方不能就繼續(xù)履行合同的條件或解除本合同達成一致意見，任何一方有權書面通知另外兩方解除本合同，并報江蘇能源監(jiān)管辦備案。

　　第十一章　爭議的解決11.1凡因執(zhí)行本合同所發(fā)生的與本合同有關的一切爭議，三方應協(xié)商解決，也可提請江蘇能源監(jiān)管辦調(diào)解。

　　11.2協(xié)商或調(diào)解不成的，任何一方可依法提請人民法院通過訴訟程序解決。

　　第十二章　適用法律12.1本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

　　第十三章　合同生效13.1本合同經(jīng)三方法定代表人或委托代理人簽字并加蓋公章后生效。

　　第十四章　其他14.1保密

　　14.1.1甲、乙、丙三方均應保證其從另外兩方取得的所有無法自公開渠道獲得的資料和文件(包括財務、技術等內(nèi)容)予以保密。未經(jīng)該資料和文件的原提供方同意，另外兩方不得向任何第四方透露該資料和文件的全部或任何部分，但按照法律、法規(guī)規(guī)定可做出披露的情況除外。

　　14.2合同全部

　　14.2.1本合同及其附件構成三方就本合同標的達成的全部內(nèi)容，取代所有三方在此之前就本合同標的所簽訂的協(xié)議和合同。

　　14.2.2電力交易平臺的電子合同，是在合同范本基礎上的電子化表述。在各方不對合同范本做補充約定的基礎上，電力交易平臺的電子合同及其中標通知書具有本合同的同等效力。

　　14.3通知和送達

　　14.3.1任何與本合同有關的通知、文件和合規(guī)的賬單等均須以書面方式進行。通過掛號信、快遞或當面送交的，經(jīng)收件方簽字確認即被認為送達;若以傳真、電子郵件方式發(fā)出并被接收，即視為送達。所有通知、文件和合規(guī)的賬單等均在送達或接收后方能生效。一切通知、賬單、資料或文件等應按照約定的聯(lián)絡信息發(fā)給對方，直至一方書面通知另一方變更聯(lián)絡信息為止。

　　14.4不放棄權利

　　14.4.1任何一方未通過書面形式聲明放棄其在本合同項下的任何權利，則不應被視為其棄權。任何一方未行使其在本合同項下的任何權利，均不應被視為對任何上述權利的放棄或?qū)窈笕魏紊鲜鰴嗬姆艞墶?/p>

　　14.5乙方與丙方已經(jīng)簽訂的《購售電合同》、《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》和甲方與丙方已簽訂的《供用電合同》或《三方購售電合同》繼續(xù)有效，互為補充;當《購售電合同》、《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》、《供用電合同》或《三方購售電合同》約定的內(nèi)容與本合同不一致時，應按協(xié)商一致的原則，經(jīng)合同簽訂方協(xié)商確定后執(zhí)行，協(xié)商不成的按程序報江蘇能源監(jiān)管辦協(xié)調(diào)。

　　14.6本合同中有關解除、保密的條款在本合同解除后仍然有效。

　　14.7未盡事宜，由三方協(xié)商簽訂補充協(xié)議，并報江蘇能源監(jiān)管辦備案。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

　　14.8本合同正本一式三份，甲方執(zhí)1份，乙方執(zhí)1份，丙方執(zhí)1份。

　　附件一：

　　一類用戶電力直接交易信息統(tǒng)計表

　　公司名稱：

序號	用電戶號	用電類別	電壓等級 （千伏）	交易電量 （萬千瓦時）	交易電價 （元/千瓦時）	輸配電價 （含線損及交叉補貼） （元/千瓦時）	政府性基金及附加 （元/千瓦時）	結(jié)算電度電價 （元/千瓦時）

　　(此頁無正文)

　　甲方(蓋章)：

　　法定代表人/授權代理人:

　　簽字日期： 年 月 日

　　乙方(蓋章)：

　　法定代表人/授權代理人:

　　簽字日期： 年 月 日

　　丙方(蓋章)：

　　法定代表人/授權代理人:

　　簽字日期： 年 月 日

篇3：福建省交易場所管理辦法（2014年）

　　福建省人民政府

　　省政府令第142號

　　《福建省交易場所管理辦法》已經(jīng)20**年4月30日省人民政府第22次常務會議通過，現(xiàn)予公布，自20**年7月1日起施行。

　　省 長 蘇樹林

　　20**年5月4日

　　福建省交易場所管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范本省交易場所的行為，防范和化解金融風險，促進交易場所健康發(fā)展，根據(jù)有關法律法規(guī)以及國務院決定，制定本辦法。

　　第二條 在本省行政區(qū)域內(nèi)從事交易場所交易活動及對其實施監(jiān)督管理，適用本辦法。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　本辦法所稱交易場所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國務院規(guī)定由省人民政府批準設立，從事權益類交易、大宗商品類交易的交易場所及其分支機構，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。

　　第三條 省人民政府建立交易場所風險處置協(xié)調(diào)機制，協(xié)調(diào)和督促有關行政管理部門做好交易場所管理工作。

　　設區(qū)市、縣(市、區(qū))人民政府負責組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督管理工作，承擔相應的風險處置責任。

　　第四條 省金融工作機構是交易場所的統(tǒng)籌管理部門，負責交易場所準入管理、監(jiān)督檢查、風險處置等監(jiān)管工作。

　　設區(qū)市人民政府應當指定一個部門(以下統(tǒng)稱金融工作機構)負責本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的日常監(jiān)管工作。

　　所轄行政區(qū)域內(nèi)設有交易場所的縣(市、區(qū))人民政府可以指定一個部門(以下統(tǒng)稱金融工作機構)負責本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督檢查工作。

　　其他有關行政管理部門依照各自職責，做好交易場所的業(yè)務監(jiān)管工作。

　　第五條 交易場所應當依法開展業(yè)務，自主經(jīng)營、自負盈虧、自擔風險、自我約束，遵循公平、公正、公開的原則，履行對客戶的誠信義務。

　　第二章 設立、變更和終止

　　第六條 新設立交易場所，應當報省人民政府批準。未按規(guī)定批準設立的，不得從事交易場所的交易及其相關活動。

　　新設立名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，省人民政府在批準前，應當征求國務院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見。未按規(guī)定批準設立的，工商行政管理部門不得為其辦理工商登記。

　　第七條 新設立交易場所應當采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應當具備下列條件：

　　(一)達到有關規(guī)定的注冊資本要求;

　　(二)具有任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員;

　　(三)健全的組織機構、內(nèi)部管理和風險控制制度;

　　(四)與業(yè)務經(jīng)營相適應的營業(yè)場所、設施、安全防范措施和其他必要措施;

　　(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　第八條 申請人申請設立交易場所，應當向所在地設區(qū)市人民政府或者省人民政府有關業(yè)務行政管理部門提交申請材料。經(jīng)所在地設區(qū)市人民政府或者省人民政府有關業(yè)務行政管理部門初審后，報省人民政府批準。

　　省外交易場所在我省行政區(qū)域內(nèi)設立分支機構的，應當經(jīng)原批準機關批準后，向省人民政府申請設立。

　　第九條 獲準設立的交易場所應當在收到批復文件之日起6個月內(nèi)完成籌建工作，因特殊原因需延長籌建時限的，應當向所在地設區(qū)市金融工作機構提出申請，最長續(xù)延時間為6個月。

　　交易場所正式開業(yè)前應當向所在地設區(qū)市金融工作機構提出申請，經(jīng)審核符合相關規(guī)定后方可開業(yè)，并報省金融工作機構備案。

　　第十條 交易場所自取得營業(yè)執(zhí)照之日起無正當理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，可以由工商行政管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。

　　第十一條 交易場所及其分支機構有下列變更事項之一的，經(jīng)所在地設區(qū)市金融工作機構初審后，報省金融工作機構審核：

　　(一)名稱變更;

　　(二)注冊資本變更;

　　(三)經(jīng)營范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種;

　　(四)持有5%以上股權的股東變更;

　　(五)董事、監(jiān)事和其他高級管理人員變更;

　　(六)涉及章程修改等其他重大變更事項。

　　交易場所及其分支機構的住所或者營業(yè)場所變更的，由所在地設區(qū)市金融工作機構審核，報省金融工作機構備案。

　　第十二條 交易場所因解散而終止的，應當至少提前3個月將相關安排告知客戶及相關方，及時報告省金融工作機構，并按照法定程序進行清算。清算結(jié)束后，應當向工商行政管理部門申請辦理注銷登記，公告公司終止。

　　第十三條 交易場所因破產(chǎn)而終止的，應當依法實施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。

　　第三章 經(jīng)營管理

　　第十四條 交易場所應當依法建立健全內(nèi)部治理結(jié)構，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計制度，保持內(nèi)部治理的有效性。

　　第十五條 交易場所及其分支機構開展經(jīng)營活動應當遵守下列規(guī)定：

　　(一)不得將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行;

　　(二)不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易;

　　(三)不得將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日;

　　(四)權益持有人累計不得超過200人;

　　(五)不得以集中交易方式進行標準化合約交易;

　　(六)未經(jīng)國務院相關金融管理部門批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

　　第十六條 交易場所應當建立健全財務管理制度，按照企業(yè)會計準則等要求，真實記錄和反映企業(yè)的財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

　　第十七條 交易場所應當建立客戶資金第三方存管制度，將會員或者客戶資金統(tǒng)一委托具有相應資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲和管理。

　　第十八條 交易場所的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng)，應當具備完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保登記、存管、結(jié)算、交收資料的安全，對各種交易、結(jié)算、交收資料的保存期限應當不少于20年。

　　第十九條 交易場所應當進行年度審計，并在每年4月30日前向省、設區(qū)市金融工作機構報送上一年度的審計報告和業(yè)務開展情況年度報告。

　　交易場所提交的審計報告和年度報告應當真實、合法、有效。

　　第二十條 交易場所應當及時披露交易行情等市場信息，定期進行市場風險信息提示，以適當方式向社會公布，并確保所披露的信息真實、準確、完整。

　　第四章 監(jiān)督管理和風險防控

　　第二十一條 省金融工作機構應當建立健全交易場所市場準入制度以及非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等日常監(jiān)管制度，并與有關行政管理部門建立交易場所監(jiān)管協(xié)調(diào)機制和信息共享機制。

　　第二十二條 省金融工作機構應當定期對交易場所進行監(jiān)管評價，并根據(jù)評價結(jié)果在市場準入、退出、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等方面對交易場所實施分類監(jiān)管。

　　第二十三條 縣以上金融工作機構可以根據(jù)監(jiān)管情況商金融監(jiān)管部門、有關業(yè)務行政管理部門對金融機構和中介服務組織的服務情況進行調(diào)查了解。

　　金融機構和中介服務組織為違法、違規(guī)交易活動提供服務或者便利條件的，經(jīng)金融監(jiān)管部門和有關業(yè)務行政管理部門核實后，省金

　　融工作機構可以將其列入從事相關業(yè)務的異常名單，通報各交易場所，并及時向社會公布。 　　第二十四條 省金融工作機構負責制定和完善交易場所統(tǒng)計監(jiān)測相關制度。設區(qū)市金融工作機構應當按照有關規(guī)定匯總上報本地各交易場所主要經(jīng)營指標數(shù)據(jù)。

　　第二十五條 縣以上金融工作機構進行現(xiàn)場檢查時，可以根據(jù)實際情況采取查閱、復制文件和資料、查看實物、約見談話、詢問、要求就有關情況進行說明等措施。

　　交易場所應當配合縣以上金融工作機構依法實施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　第二十六條 交易場所行業(yè)自律組織應當充分發(fā)揮行業(yè)組織的自律、維權、服務等職能作用，開展統(tǒng)計、研究、組織會員交流等工作，組織開展交易場所從業(yè)人員、管理人員的教育和培訓，配合有關行政管理部門做好資質(zhì)認定工作。

　　第二十七條 交易場所應當按照有關規(guī)定提取風險準備金。風險準備金應當單獨核算，專戶存儲，?？顚Ｓ茫囝~達到一定數(shù)額時，經(jīng)省金融工作機構核準后可以不再提取。

　　省金融工作機構可以根據(jù)交易場所的責任風險狀況和審慎監(jiān)管需要，對風險準備金提取比例進行調(diào)整。

　　第二十八條 交易場所應當制定風險警示、風險處置等風險控制制度以及突發(fā)事件應急處置預案，報省、設區(qū)市金融工作機構備案。

　　第二十九條 省金融工作機構負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類交易場所風險處置工作，指導有關業(yè)務行政管理部門和設區(qū)市人民政府開展風險防范、處置工作。

　　有關業(yè)務行政管理部門和設區(qū)市人民政府應當按照各自職責和屬地管理原則，制訂完善交易場所風險處置預案和突發(fā)事件應急預案，履行風險處置職責。

　　第五章 法律責任

　　第三十條 違反本辦法第六條規(guī)定，未經(jīng)省人民政府批準，擅自設立交易場所的，由省金融工作機構會同有關部門依法予以查處。

　　第三十一條 違反本辦法第十五條規(guī)定，交易場所及其分支機構違規(guī)開展經(jīng)營活動的，由省金融工作機構責令限期改正，并處5萬元以上20萬元以下罰款。

　　第三十二條 違反本辦法第九條第二款、第十一條、第二十七條第一款、第二十八條規(guī)定，交易場所有下列情形之一的，由省金融工作機構或者設區(qū)市金融工作機構責令限期改正;逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：

　　(一)未經(jīng)審核擅自開業(yè)的;

　　(二)未經(jīng)審核擅自進行變更的;

　　(三)未按規(guī)定提取、管理風險準備金的;

　　(四)未制定風險控制制度及突發(fā)事件應急處置預案的。

　　第三十三條 違反本辦法第十七條、第十八條、第二十條規(guī)定，交易場所有下列情形之一的，由縣以上金融工作機構責令限期改正;逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：

　　(一)未將會員或者客戶資金存放在具有相應資質(zhì)的商業(yè)銀行的;

　　(二)未按規(guī)定期限保存資料的;

　　(三)未及時恰當披露市場信息的。

　　第三十四條 違反本辦法第十九條第一款規(guī)定，交易場所未按時報送審計報告和業(yè)務開展情況年度報告的，由省金融工作機構或者設區(qū)市金融工作機構責令限期改正;逾期未改正的，處1000元以上1萬元以下罰款。

　　第三十五條 違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)已有處罰規(guī)定的，從其規(guī)定;造成財產(chǎn)損失的，依法承擔賠償責任;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第六章 附 則

　　第三十六條 省金融工作機構可以根據(jù)本辦法制定實施細則。

　　第三十七條 本辦法自20**年7月1日起施行。