債券上市協(xié)議書(shū)格式
甲方：___________________________
乙方：___________________________
鑒于乙方申請(qǐng)其債券在甲方上市，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《__________________》等業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條
本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下
債券名稱(chēng)：___________________________;
代碼：___________________________;
債券面額：_______________________;
期限：___________________________;
利率：___________________________;
發(fā)行價(jià)格：_______________________;
實(shí)際發(fā)行總量：___________________________;
已募集資金數(shù)額：_________________________;
主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號(hào)：_______________________。
第二條
本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書(shū)，確定上市日期。
第三條
甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)上市債券實(shí)施日常監(jiān)管。
第四條
乙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項(xiàng)規(guī)則、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。
第五條
乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書(shū)》后，須于上市日前五日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上登載上市公告書(shū)，并將上市申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。
上市公告書(shū)必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對(duì)以下刊出資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。以下資料如有不實(shí)之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。
__________________證券交易所對(duì)本債券上市申請(qǐng)及有關(guān)事項(xiàng)的審查，并不構(gòu)成對(duì)本債券信用的保證。
第六條
乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其它報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《__________________》第五章的規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。
第七條
乙方對(duì)于債券評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)公司債券信用等級(jí)的評(píng)定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評(píng)級(jí)的變動(dòng)情況應(yīng)及時(shí)地報(bào)告甲方。
第八條
乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別或連帶責(zé)任。
第九條
甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。
第十條
乙方應(yīng)聘請(qǐng)董事會(huì)秘書(shū)或相應(yīng)專(zhuān)職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會(huì)秘書(shū)或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方。
第十一條
乙方向甲方繳納債券上市費(fèi)，上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)按上市總額的0.01%繳納，最高不超過(guò)______元，上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費(fèi)增加_________元，最高不超過(guò)_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費(fèi)，并自上市日的第二個(gè)月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費(fèi)，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號(hào)。
第十二條
甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過(guò)甲方兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前4日將兌付款項(xiàng)劃交甲方指定帳號(hào)，同時(shí)須向甲方支付兌付費(fèi)用，具體金額另行商定。
Id=
篇2：上市掛牌委托協(xié)議
上市掛牌委托協(xié)議
甲方：________________
乙方：________________
根據(jù)《湖南省產(chǎn)權(quán)交易所國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易暫行規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《交易規(guī)則》），按誠(chéng)實(shí)信用、雙方自愿和協(xié)商一致的原則，就產(chǎn)權(quán)上市掛牌簽訂如下協(xié)議：一、甲方提供產(chǎn)權(quán)掛牌所規(guī)定的申報(bào)材料，并保證材料的真實(shí)、合法及有效性。如因材料失實(shí)而產(chǎn)生的法律后果由甲方承擔(dān)。
??二、乙方為甲方提供信息發(fā)布、撮合等各項(xiàng)服務(wù)。
??三、乙方根據(jù)《交易規(guī)則》，經(jīng)審核，同意甲方填報(bào)的《產(chǎn)權(quán)交易上市申請(qǐng)書(shū)》中的_______________項(xiàng)目/投資信息通過(guò)《三相都市報(bào)》和湖南省產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站的方式對(duì)外公開(kāi)披露信息。
四、掛牌時(shí)間自______年____月____日起至________年____月____日下午________時(shí)整止,共計(jì)____個(gè)月。
五、甲方向乙方一次性支付掛牌費(fèi)人民幣（大寫(xiě)）_______________信息披露費(fèi)人民幣（大寫(xiě)）____________。共計(jì)人民幣（大寫(xiě)）_________并在協(xié)議簽訂的三個(gè)工作日內(nèi)匯入乙方賬戶(hù)。
??六、甲方向乙方承諾，在掛牌期間內(nèi)經(jīng)由乙方向甲方推薦的項(xiàng)目意向受讓方,最終與甲方達(dá)成產(chǎn)權(quán)交易的,即使在掛牌期結(jié)束后甲方都必須在乙方辦理交易鑒證。
??七、本協(xié)議書(shū)一式三份，甲方、乙方、湖南省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)各一份。
開(kāi)戶(hù)銀行：________________
帳號(hào)：____________________
甲方（蓋章）：__________
乙方（蓋章）：__________
法定代表人：____________
法定代表人：____________
（或授權(quán)代表人簽字）????（或授權(quán)代表人簽字）
經(jīng)辦人：________________
經(jīng)辦人：________________
________年_____月_____日??________年_____月_____日
篇3：海外上市資本運(yùn)作合作協(xié)議書(shū)
20**年資本運(yùn)作合作協(xié)議書(shū)
甲方：_________
地址：_________
法定代表人：_________
乙方：_________
地址：_________
法定代表人：_________
甲乙雙方本著誠(chéng)實(shí)信用、互利互惠、公平自愿的原則，經(jīng)友好協(xié)商，現(xiàn)簽署本建立長(zhǎng)期友好合作關(guān)系協(xié)議書(shū)，以資雙方共同遵守。
第一條合作領(lǐng)域
1.1共同合作出任擬到海外上市的公司的投融資、財(cái)務(wù)、上市和資本運(yùn)作顧問(wèn)。凡是乙方在境內(nèi)外承攬到的擬進(jìn)行股份制改造、到海外上市的企業(yè)或其它資本運(yùn)作項(xiàng)目，在同等條件下，優(yōu)先與甲方合作，共同擔(dān)任該等企業(yè)或項(xiàng)目的投融資、財(cái)務(wù)、上市和資本運(yùn)作顧問(wèn)，為企業(yè)提供包括股份制改造、資金融通、資產(chǎn)重組、上市策劃、創(chuàng)業(yè)投資、協(xié)助股票承銷(xiāo)等業(yè)務(wù)在內(nèi)的一條龍服務(wù)。
1.2共同開(kāi)拓境內(nèi)外資本市場(chǎng)的其它業(yè)務(wù)。乙方同意為甲方提供與國(guó)內(nèi)各級(jí)政府部門(mén)、大型券商、中介機(jī)構(gòu)、優(yōu)秀民營(yíng)企業(yè)接觸和合作的機(jī)會(huì)，甲方同意為乙方提供與境外大型券商、外商投資機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)接觸和合作的機(jī)會(huì)，共同開(kāi)拓境內(nèi)外資本市場(chǎng)，接受外資的委托投資國(guó)內(nèi)的證券市場(chǎng)或接受?chē)?guó)內(nèi)資金的委托投資海外的證券市場(chǎng);組織境內(nèi)外資本參與國(guó)內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)或項(xiàng)目的資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并或風(fēng)險(xiǎn)投資等等。
1.3在內(nèi)地或海外共同舉辦項(xiàng)目融資交流會(huì)。
第二條乙方責(zé)任
2.1向甲方推介中國(guó)境內(nèi)的擬海外上市項(xiàng)目，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行篩選并就選中的項(xiàng)目及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地向甲方提供項(xiàng)目推介數(shù)據(jù)。
2.2與境內(nèi)擬海外上市的有關(guān)公司進(jìn)行接洽與前期談判。
2.3安排甲方及其相關(guān)其它合作機(jī)構(gòu)與擬上市公司進(jìn)行正式談判。
2.4向甲方提供國(guó)內(nèi)相關(guān)的公關(guān)服務(wù)或咨詢(xún)。
第三條甲方責(zé)任
3.1甲方承諾，與乙方在中國(guó)境內(nèi)建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，并提供乙方為開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)所需的文件。
3.2甲方向乙方推薦的項(xiàng)目進(jìn)行協(xié)助，制定計(jì)劃，安排承銷(xiāo)商及其它專(zhuān)業(yè)團(tuán)體，跟進(jìn)法律相關(guān)文件。
3.3甲方承諾及時(shí)為乙方提供海外資本市場(chǎng)的相關(guān)信息，以及甲方希望乙方提供的材料所遵循的文件格式。
3.4派出人員協(xié)助乙方開(kāi)展相關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作。
第四條收益分配比例
4.1對(duì)于甲方接受的乙方推介之項(xiàng)目，乙方向項(xiàng)目方收取的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用，甲方不參與分配;雙方收益分配僅限對(duì)于甲方從乙方推介之項(xiàng)目方所收取的各項(xiàng)費(fèi)用。
4.2雙方收益分配比例根據(jù)項(xiàng)目具體情況及各自所承擔(dān)的責(zé)任和工作量的大小的不同，事先在工作協(xié)議中協(xié)商確定。
第五條保密條款
5.1甲乙雙方對(duì)對(duì)方提供的企業(yè)文件、項(xiàng)目數(shù)據(jù)、技術(shù)秘密、調(diào)查方案、投資方案、生產(chǎn)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密、談判內(nèi)容、相關(guān)協(xié)議等均須承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得以口頭或書(shū)面形式將上述內(nèi)容泄漏給協(xié)議以外的第三方。
5.2甲乙雙方有義務(wù)要求其參加項(xiàng)目工作的職員及其委托的律師、會(huì)計(jì)師等中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)同樣的保密義務(wù)。
第六條本協(xié)議的簽署、生效和終止
6.1本協(xié)議書(shū)由甲乙雙方的法定代表人或授權(quán)代表簽署，并于簽署后即行生效。合同有效期三年。
6.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。
甲方(蓋章)：_________
乙方(蓋章)：_________
代表(簽字)：_________
代表(簽字)：_________
_________年____月____日
_________年____月____日