電器公司內(nèi)部審核程序
1． 目的
以驗證各項質(zhì)量活動和有關(guān)的結(jié)果是否符合計劃的安排，確保質(zhì)量體系是否持續(xù)有效運(yùn)行，并為質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。
2． 適用范圍
適用于本企業(yè)內(nèi)部體系審核活動的控制。
3． 職責(zé)
綜合部是內(nèi)部質(zhì)量審核的主管部門，每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部質(zhì)量審核且時間間隔不超過十二個月，必須保證內(nèi)部質(zhì)量審核的客觀性和公證性，其它相關(guān)部門配合執(zhí)行。
4． 工作程序
4．1審核小組的組成
4．1．1審核員的確認(rèn)
由管理者代表確定熟悉本企業(yè)內(nèi)部情況并具有內(nèi)部審核員資格的合格人員組成內(nèi)審小組，確定組長并發(fā)文通知。
4．1．2審核小組組長職責(zé)：
①按本程序要求負(fù)責(zé)準(zhǔn)備，實施及報告審核工作，編制審核計劃；
②協(xié)調(diào)、組織好整個審核工作；
③決定審核結(jié)論，主持編寫審核報告；
4．1．3審核小組成員職責(zé)：
①準(zhǔn)備實施及報告審核工作，并做好現(xiàn)場審核計劃；
②發(fā)現(xiàn)不合格時，填寫不合格報告；
③支持配合組長工作；
4．2 審核準(zhǔn)備
4．2．1每次審核前，由審核組長制訂內(nèi)部質(zhì)量審核計劃，報管理者代表批準(zhǔn)并予以實施，其內(nèi)容包括：
①審核的目的、范圍、依據(jù)；
②審核的時間安排；
③受審部門及項目安排等；
④安排審核時，應(yīng)當(dāng)考慮前次內(nèi)審結(jié)果。
4．2．2文件的準(zhǔn)備
①審核前由綜合部提供審核所需文件和資料，由審核組長組織學(xué)習(xí)；
②審核員負(fù)責(zé)準(zhǔn)備、審核時用的"審核檢查表"和其它用品。
4．2．3審核的通知
審核組長應(yīng)提前一周向受審核部門發(fā)放本次審核的計劃，受審部門如對審核安排有異議，可在接到通知兩天內(nèi)通知審核組，經(jīng)過協(xié)商可另行安排。
4．3 審核的實施
4．3．1審核的實施時間按"審核計劃"進(jìn)行，具體內(nèi)容按"審核檢查表"的要求進(jìn)行。
4．3．2審核員通過交談，查閱文件，檢查現(xiàn)場，收集證據(jù)等方式進(jìn)行檢查質(zhì)量體系的運(yùn)行情況并做好記錄。
4．3．3現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)不合格應(yīng)填寫"不合格報告"并由被審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)。
4．3．4審核結(jié)果由審核組長召開受審部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員、審核組成員會議宣布審核結(jié)果。
4．4 審核報告
4．4．1審核組長或其授權(quán)審核員編寫"審核報告"，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)送到有關(guān)職能部門。
4．4．2審核報告內(nèi)容包括：
①受審核部門、審核目的、范圍、日期；
②審核依據(jù)文件；
③審核員和受審部門參加人員；
④審核綜述；
⑤不合格項分析；
⑥管理者代表批準(zhǔn)。
4．4．3審核報告發(fā)放范圍
①總經(jīng)理、管理者代表；
②內(nèi)審小組成員；
③受審部門；
④不合格項涉及的相關(guān)部門。
4．5 審核后的改進(jìn)及驗證
受審部門在收到審核報告后，對不合格項，按"糾正和預(yù)防措施控制程序"中有關(guān)要求采取措施，由管理者代表予以驗證。
4．6 內(nèi)容完成后的所有記錄由審核組長交給綜合部，按"記錄控制程序"予以妥善保管，審核報告應(yīng)提交管理評審。
5． 記錄
5．1QR-81201審核計劃
5．2QR-81202審核檢查表
5．3&
nbsp; QR-81203內(nèi)審報告
5．4QR-81204不合格報告
篇2：房產(chǎn)公司內(nèi)部審核控制工作程序(4)
房產(chǎn)公司內(nèi)部審核控制程序（四）
1.目的
通過開展對質(zhì)量體系的內(nèi)部審核，驗證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性，審核各部門開展的質(zhì)量活動及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求，確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運(yùn)行，并為質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。
2.范圍
本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。
3．職責(zé)
3.1管理者代表負(fù)責(zé)對質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃，組織制訂實施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計劃，確定內(nèi)審小組，任命審核組長。
3.2工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計劃，具體組織開展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊伍管理工作。
3.3審核組長負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實施計劃，審查內(nèi)審員的檢查清單，組織進(jìn)行審核，主持召開首次和末次會議，編制審核報告。
3.4內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實施計劃，編制審核清單，經(jīng)審核組長審查通過后，進(jìn)行審核。
4．控制程序
4.1質(zhì)量體系年度審核計劃的編制
4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計劃主要包括以下內(nèi)容：
a)審核的目的和范圍;
b)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件;
c)審核的頻次和進(jìn)度安排等。
4.1.2年度審核計劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。
4.2審核的準(zhǔn)備
4.2.1管理者代表根據(jù)年度審核計劃，確定具體的審核時間、目的和范圍，任命審核組長，成立內(nèi)部審核小組。
4.2.2審核組長首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)部審核實施計劃，進(jìn)行審核任務(wù)分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無直接責(zé)任的內(nèi)審員進(jìn)行，審核實施計劃的主要內(nèi)容包括：
a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;
b)受審核的部門和審核的要素;
c)審核員分工和進(jìn)度安排;
d)審核的重點和要求等。
4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進(jìn)行。
4.2.4內(nèi)部審核實施計劃經(jīng)管理者代表審批后，于審核前一周，發(fā)放至被審核部門，被審核部門進(jìn)行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。
4.2.5內(nèi)審員依據(jù)審核實施計劃，編制檢查清單，由審核組長進(jìn)行審批并保管，檢查清單的具體內(nèi)容不能通知被審核部門，于正式審核前發(fā)與審核員。
4.3實施審核
4.3.1由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括：宣讀審核實施計劃并進(jìn)行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關(guān)的要求等。
4.3.2內(nèi)審員依據(jù)審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查等方式，收集體系運(yùn)行情況的客觀證據(jù),并進(jìn)行審核記錄。
4.3.3對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)場予以指明,以利于能夠理解和糾正。
4.3.4現(xiàn)場檢查完成后，由審核組長組織審核組會議，歸納審核過程，匯總不符合事實并對其進(jìn)行判定、分類，并匯總編制"不符合項統(tǒng)計分析報告"。不符合事實的分類原則：
4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：
a)《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款未執(zhí)行;
b)系統(tǒng)不符合；
c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項。
4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：
a)執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款有輕微的不符合；
b)執(zhí)行程序中的偶然漏項；
c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合；
d)后果不嚴(yán)重，較短時間內(nèi)能夠整改完成的。
4.3.5對發(fā)現(xiàn)的主要不符合項，由審核員填寫"不符合項報告"，經(jīng)被審核部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字。
4.3.6審核組長負(fù)責(zé)對審核情況進(jìn)行總結(jié)，編制審核報告，主要內(nèi)容包括：審核的概述（包括審核時間、內(nèi)容、參見人員等）、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。不符合項統(tǒng)計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制，由經(jīng)營部審核，管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門。
4.4糾正措施的實施和驗證
4.4.1對次要不符合項，由責(zé)任部門進(jìn)行糾正，工程部根據(jù)糾正情況進(jìn)行驗證。
4.4.2對主要不符合項，責(zé)任部門要根據(jù)不符合項報告，制訂并實施糾正措施，工程部負(fù)責(zé)進(jìn)行驗證，執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。
4.5對內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄，由工程部負(fù)責(zé)收集，執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》的規(guī)定。
4.6工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊伍的管理，執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。
5.質(zhì)量記錄
5.1QR20-01檢查清單
5.2QR20-02審核記錄單
5.3QR20-03不符合項報告
5.4QR20-04不符合項事實匯總表審核報告
5.5QR20-05不符合項統(tǒng)計分析報告
5.6QR20-06審核報告
6支持性文件
6.1Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》
篇3：服裝公司質(zhì)量程序文件:內(nèi)部審核程序
1.目的
為查明質(zhì)量管理體系活動和結(jié)果是否符合質(zhì)量管理體系文件規(guī)定，以便及時發(fā)現(xiàn)存在的問題，采取糾正措施，使質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行并得以保持。
2. 適用范圍
適用于本公司質(zhì)量體系的內(nèi)部審核活動。
3. 定義和縮略語
3.1內(nèi)審：質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核。
3.2不合格項：不符合ISO9000：2000標(biāo)準(zhǔn)要求和本公司質(zhì)量管理體系文件要求的事項。
3.3嚴(yán)重不合格：與標(biāo)準(zhǔn)相比系統(tǒng)存在漏洞或未按系統(tǒng)運(yùn)作要求執(zhí)行。
3.4輕微不合格：偶然性的失誤，不影響整個運(yùn)作程序的執(zhí)行。
4.職責(zé)
4.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)"年度內(nèi)審計劃"。
4.2管理者代表負(fù)責(zé)年度內(nèi)審計劃的策劃，審核"年度內(nèi)審計劃"和批準(zhǔn)"內(nèi)審實施計劃";任命審核組組長和成員，核定審核小組成員的資格;并監(jiān)控審核過程，批準(zhǔn)糾正措施，向管理評審提交"內(nèi)審報告"。
4.3企管培訓(xùn)部(或總經(jīng)辦)負(fù)責(zé)制定、組織實施"年度內(nèi)審計劃"，匯總審核資料并歸檔;驗證糾正措施實施的有效性。
4.4審核組長負(fù)責(zé)制定并組織實施"內(nèi)審實施計劃"，向管理者代表匯報審核結(jié)果，并編寫"內(nèi)審報告"。
4.5審核組成員協(xié)助審核組長實施"內(nèi)審實施計劃"。
4.6相關(guān)部門按"內(nèi)審實施計劃"安排好審核接待及提供審核資料證據(jù)等工作，并對發(fā)現(xiàn)的不合格進(jìn)行糾正，制訂和實施糾正措施。
5.工作程序(附流程圖)
5.1內(nèi)審年度計劃
5.1.1企管培訓(xùn)部(或總經(jīng)辦)負(fù)責(zé)編制"年度內(nèi)審計劃"，報管理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)。
5.1.2內(nèi)審每半年一次，分上半年、下半年，按部門滾動審核。
5.1.3若公司有重大事件(如：重大質(zhì)量異議、顧客投拆、組織機(jī)構(gòu)變更)發(fā)生時，管理者代表可要求增加內(nèi)審頻次，或增加較重要的部門、問題較多的部門的審核頻次。
5.1.4若因故無法如期實施審核時，應(yīng)報請管理者代表核準(zhǔn)后，方可延期或取消。
5.2每次內(nèi)審的準(zhǔn)備
5.2.1管理者代表選擇具有內(nèi)審員資格的人員成立審核組，任命審核組長。
5.2.2由審核組長制定"內(nèi)審實施計劃"(包括日程安排和審核小組的劃分、成員的配置，人員配置依據(jù)審核員應(yīng)與被審工作無直接責(zé)任關(guān)系的原則)，報管理者代表批準(zhǔn)。
5.2.3審核組提前一周將"內(nèi)審實施計劃"發(fā)給受審部門，受審部門按日程安排好接待人員和資料/證據(jù)的準(zhǔn)備工作。
5.2.4審核組長組織審核組成員按"內(nèi)審實施計劃"的分工收集相關(guān)文件，編寫"內(nèi)審檢查表"
5.3現(xiàn)場審核
5.3.1根據(jù)需要召開首次會議，首次會議由審核組長召集審核人員和受審部門參加，會議內(nèi)容包括：
a. 說明審核要求和范圍，并對具體審核時間作最終定案;
b. 確定各審核員分工和審核順序方法;
c. 決定審核后末次會議時間、地點及出席人員。
5.3.2審核員按"內(nèi)審檢查表"進(jìn)行審核，通過與受審核部門人員面談、查閱文件、檢查記錄、現(xiàn)場觀察，進(jìn)行抽樣檢查等方法尋找客觀證據(jù)并將事實記錄在"內(nèi)審檢查表"上。
5.3.3審核發(fā)現(xiàn)不合格時，審核員應(yīng)當(dāng)場取得受審核部門主管對不合格事實的確認(rèn)，若有異議可由審核組長或由其提請管理者代表仲裁，不合格項經(jīng)審核小組討論確定后，由審核員填寫"內(nèi)審不合格項報告/糾正措施表"。
5.3.4審核組內(nèi)部溝通，對審核結(jié)果作出匯總分析。
5.3.5末次會議
a. 由審核組長對本次內(nèi)審進(jìn)行評價，并說明不合格項的數(shù)量和分類，可能時提出糾正措施計劃的建議。
b. 發(fā)出"內(nèi)審不合格項報告/糾正措施表"，要求各部門按《糾正預(yù)防措施程序》執(zhí)行。
5.4內(nèi)審報告
5.4.1審核組長根據(jù)內(nèi)審的情況編寫"內(nèi)審報告";
5.4.2"審核報告"經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，向總經(jīng)理報告，并分發(fā)有關(guān)部門;
5.4.3"審核報告"可作為管理評審的輸入文件。
5.5糾正措施及其跟蹤和驗證
5.5.1被審核部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)針對收到的"內(nèi)審不合格項報告/糾正措施表"及時分析原因，制訂糾正措施并報告管理者代表審批。
5.5.2糾正措施的實施部門完成糾正措施后，將實施情況的證據(jù)填寫于"內(nèi)審不合格項報告/糾正措施表"上交企管培訓(xùn)部(或總經(jīng)辦)。
5.5.3企業(yè)管理部(或總經(jīng)辦)或由其委托審核組長、審核員對糾正措施進(jìn)行跟蹤、驗證，并將驗證事實記錄在"內(nèi)審不合格項報告/糾正措施表"。
5.6 內(nèi)審記錄
內(nèi)審形成的記錄由企管培訓(xùn)部(或總經(jīng)辦) 負(fù)責(zé)按年度收集，并按《質(zhì)量記錄控制程序》要求歸檔保存。
6.相關(guān)文件
6.1《糾正及預(yù)防措施管理程序》
6.2《質(zhì)量記錄控制程序》
7.質(zhì)量記錄
7.1 年度內(nèi)審計劃
7.2 內(nèi)審實施計劃
7.3 內(nèi)審檢查表
7.4 內(nèi)審不合格報告/糾正措施表
7.5 內(nèi)審報告