中國建筑第三工程局程序文件

　　糾正措施控制程序

　　1目的

　　對糾正措施的制定和實施進行有效的控制，消除產生問題的實際原因，防止不合格再次發生，實現持續改進。

　　2適用范圍

　　本程序規定了糾正措施的制定、審批、實施有驗證要求，適用于局、公司、分公司、項目經理部對于出現不合格的實際原因所采取糾正措施的提出、審批、實施和跟蹤管理。

　　3引用文件

　　3.1中建三局ZJS.QM101《質量手冊》

　　3.2中建三局ZJS.QM205《管理評審程序》

　　3.3中建三局ZJS.QM214《內部審核管理程序》

　　3.4中建三局ZJS.QM216《不合格品控制程序》

　　4術語和定義

　　本程序采用 GB/T19000-2000《質量管理體系 基礎和術語》和

　　局《質量手冊》中相關的術語和定義。

　　5職責

　　5.1局科技部負責本程序的制定和修訂。

　　5.2局企業管理部負責對質量管理體系運行中出現的嚴重不合格項，提出糾正措施要求，責成出現嚴重不合格項的單位（部門）制定糾正措施，由局管理者代表組織有關人員對糾正措施予以評審并跟蹤驗證。

　　5.3 局科技部會同公司主管部門對工程施工過程中出現的嚴重不合格

　　品提出糾正措施要求，責成出現嚴重不合格品的單位（部門）制定糾

　　正措施，由局總工程師組織有關人員對糾正措施予以評審并跟蹤驗

　　證。

　　5.4 項目技術部門負責對工程施工過程中出現的一般不合格品制定

　　糾正措施，由項目技術負責人組織有關人員對糾正措施予以評審并跟

　　蹤驗證。

　　5.5 局和公司的各級職能部門負責對質量管理體系運行中出現的一

　　般不合格項制定本業務相關的糾正措施，由局和公司的主管部門組織

　　有關人員對糾正措施予以評審并跟蹤驗證。

　　6措施和方法

　　6.1 糾正措施工作流程

　　不合格信息的評審確定不合格的原因評價確保不合格不再

　　發生的措施的需求

　　NO

　　確定和實施所需要

　　評審所采取的糾正措施記錄所采取措施的結果的措施

　　YES

　　鞏固措施與標準化管理

　　6.2 不合格的識別

　　6.2.1 不合格品信息來源,包括：

　　a)局和公司各級質檢部門的日常檢查記錄及其出具的不合格報

　　告；

　　b)項目經理部產品的檢驗和試驗（監視和測量）記錄及出具的不

　　合格報告；

　　c)設計錯誤造成施工質量不合格；

　　d)顧客、監理和政府質量監督部門的檢查記錄或整改通知；

　　e)數據分析的結果；

　　f)顧客投拆。

　　6.2.2不合格項的信息來源，包括：

　　a) 內、外部審核發現的不合格項；

　　b)管理評審的輸出；

　　c)顧客滿意度調查的結果；

　　d)過程監視和測量的結果；

　　e)局和公司各職能部門在日常監督檢查中有關質量管理體系的

　　記錄。

　　6.3糾正措施的策劃

　　6.3.1局和公司、分公司各職能部門和項目經理部要從不合格品（項）

　　的信息來源中識別不合格。

　　6.3.2項目經理部質檢員在日常檢查、檢驗和試驗時發現的嚴重不合

　　格品向公司、分公司主管部門、項目技術負責人逐級報告。

　　6.3.3項目經理部質檢員每月根據項目質量目標將本項目出現的不合

　　格品信息進行分類匯總統計，報項目技術負責人和公司、分公司主管

　　部門。

　　6.3.4公司、分公司主管部門在對項目經理部的日常監督中發現的不

　　合格品（項）要及時通知項目經理部，并作出是否制定糾正措施的要

　　求。

　　6.3.5公司、分公司主管部門每季度將對項目經理部日常監督中發現

　　的不合格進行分類匯總統計。

　　6.3.6項目技術負責人應根據不合格品信息匯總統計分析決定是否需

　　要制定糾

正措施。

　　6.3.7糾正措施的制定要根據不合格對企業的綜合影響程度而定，要

　　考慮到企業的宗旨、市場形象、信譽、成本和經濟效益，要處理好風

　　險、利益和成本之間的關系。

　　6.3.8評價是否有必要制定糾正措施：對于質量管理體系運行和產品質量影響程度輕微的不合格品（項），只需進行糾正即可，如某些偶發的情況。對于必須防止再發生的情況（見6.3.10）必須制定糾正措施，糾正措施要做到切實可行。

　　6.3.9顧客、監理和政府質監部門發現的不合格，由項目技術負責人根據嚴重程度、風險、企業信譽影響程度，確定是否要制定糾正措施，并每月將此類不合格匯總上報公司、分公司。

　　6.3.10下列情況必須制定糾正措施

　　a)出現嚴重不合格品（項）；

　　b)重復或大量出現的一般不合格品（項）：

　　c)顧客、監理和政府質監部門發現的同類不合格，出現三次（含三次）以上；

　　d)顧客投訴；

　　e)局科技部、企業管理部及公司、分公司主管部門要求，內審、外審不合格項報告要求制定糾正措施的。

　　6.3.11各級工程管理部門每年初要將上年度回訪情況進行統計、分析，制定糾正措施，組織實施。

　　6.4 糾正措施的實施與驗證

　　6.4.1不合格原因分析

　　不合格品（項）責任部門要針對不合格情況，組織人員結合本部門有關技術資料、程序文件、施工工藝標準、操作規程等對產生不合格的原因進行分析。可應用適當的統計技術，如因果圖、關聯圖，從

　　人、機、料、法、環、檢查六要素進行系統的分析，找出產生質量問題的原因。

　　常見的不合格原因通常有：

　　a)工序控制不當；

　　b)未執行有關程序文件、質量標準；

　　c)技術交底不詳細、不正確；

　　d)現有文件的規定不恰當，或缺少文件規定；

　　e)施工人員不具備相應能力；

　　f) 施工設備能力不滿足施工要求；

　　g)采購產品不符合規定要求；

　　h)人員缺少培訓；

　　i)施工作業環境不良；

　　j)施工管理工作不到位，缺少必要的監督；

　　k)職責分工不明確；

　　l)責任心不強。

　　6.4.2不合格責任部門應根據產生不合格的原因，制定適宜的糾正措施,按下列管理權限審批后予以實施。包括：

　　a)項目經理部制定的糾正措施由項目技術負責人審核、項目經理審批后組織實施；

　　b)局和直屬公司責任部門制定的糾正措施，由局和直屬公司責任　　部門負責人審核，主管部門負責人審批后由責任部門組織實施；

　　c)外審中發現的不合格項由各級責任部門制定糾正措施，各級主管部門審核，主管領導審批后由責任部門組織實施。

　　6.4.3糾正措施的內容包括：原因分析、實施部門（人員）、工作內容、完成日期、檢查驗證人員（部門）。

　　6.4.4糾正措施實施后必須跟蹤檢查，落實糾正措施是否真正實施，記錄實施糾正措施后所達到的效果，并由各級主管部門負責人組織有關人員對糾正措施的有效性進行評審。

　　糾正措施跟蹤檢查的內容包括：

　　a)糾正措施是否按規定日期實施；

　　b)糾正措施中的各項措施是否都已實施；

　　c)糾正措施的實施效果如何；

　　d)糾正措施的實施情況是否有記錄（證據）可查。

　　6.4.5內審中發現的不合格項涉及的糾正措施，按《內部審核控制程序》的要求實施。

　　6.4.6外審中發現的不合格項，由局企業管理部或委托公司主管部門進行跟蹤檢查。

　　6.5若糾正措施的實施引起文件修改或糾正措施實施、評價后對富有成效的改進可通過文件更改的方式進行永久更改，并按《文件控制程序》的規定執行。

　　6.6局科技部、企業管理部和直屬公司各級主管部門將糾正措施的狀況形成報告提交局管理評審。

　　7支持性文件

　　7.1 ZJS.GL0208.5《統計技術應用指導書》

　　8記錄

　　8.1表217—01《糾正措施》

　　8.2表217—02《糾正措施跟蹤檢查記錄表》

篇2：成本管理體系糾正措施控制工作程序

　　成本管理體系糾正措施控制程序

　　1、目的

　　為消除成本事件和不符合的原因，采取有效的糾正措施，以防止不符合的再發生，促進成本管理體系的持續改進和不斷完善。

　　2、范圍

　　本程序適用于本公司對成本事件、成本水平不符合和成本管理體系不符合所采取的糾正措施。

　　3、職責

　　3.1體系負責人負責領導本公司糾正措施工作，并對全公司糾正措施的實施效果負責。

　　3.2成本部是糾正措施控制的歸口管理部門，負責對糾正措施的實施和效果進行跟蹤和驗證。

　　3.3各責任部門和單位負責對成本事件和不符合產生的原因進行分析，采取相應的糾正措施并實施。

　　4、工作程序

　　4.1糾正措施的控制原則

　　4.1.1對本公司出現的成本事件、成本水平不符合和成本管理體系的不符合，責任部門和單位必須制定糾正措施。

　　4.1.2糾正措施控制的重點是分析事件和不符合產生的原因，并針對原因制定消除這些原因的糾正措施。

　　4.1.3所制定的糾正措施必須與所遇到的事件和不符合的影響程度相適應。必須權衡風險、利益和成本，確保糾正措施是適宜的。

　　4.1.4必須在規定的時限內完成糾正措施的制定與實施。

　　4.2評審不符合

　　4.2.1各部門和單位應注意不斷識別和發現不符合，確定不符合的信息來源，并通過成本管理體系各過程輸出的各種信息，來識別、確定和評審不符合。

　　4.2.2糾正措施的信息來源有：

　　a）不符合報告（包括成本水平不符合和成本管理體系不符合）；

　　b）內部審核報告；

　　c）核算的結果；

　　d）管理評審的輸出；

　　e）數據分析的結果；

　　f）成本發生過程的監視和測量的結果。

　　（不限于此）

　　4.3確定不符合的原因

　　4.3.1對已識別和確認的事件和不符合，責任部門和單位應組織調查分析產生事件和不符合的原因，并確定事件和不符合的原因，做好記錄，對重大事件和不符合的原因，應由體系負責人或成本部組織進行調查和分析。

　　4.3.2調查和分析原因的方法可以是：

　　a）散發調查表；

　　b）召開專題分析會、成本分析會；

　　c）課題研究；

　　d）頭腦風暴法；

　　e）因果圖。

　　（不限于此）

　　4.4評價確保事件和不符合不再發生的措施的需求。

　　4.5糾正措施的制定

　　4.5.1在確定事件和不符合原因的基礎上，由責任部門和單位制定糾正措施，報體系負責人批準后實施。

　　4.5.2制定糾正措施的一般要求：

　　a）針對不符合的原因制定；

　　b）研究不符合能否再發生？

　　c）確定相關責任部門、單位和活動接口；

　　d）方向明確，方法得當；

　　e）按規定的時限完成。

　　4.6糾正措施的實施

　　4.6.1糾正措施由責任部門和單位組織相關部門進行實施，并確保按規定的時限完成。

　　4.6.2糾正措施在實施過程中遇有問題時，應由成本部組織協調，重大問題應由體系負責人進行協調。

　　4.6.3成本部負www.dewk.cn責對糾正措施的實施情況和結果進行跟蹤和驗證，評價其有效性，并做好相應記錄。

　　4.6.4內部審核中的糾正措施的實施，按《內部審核控制程序》執行。

　　4.7糾正措施的評審

　　4.7.1糾正措施的實施完成后，責任部門和單位應提出書面總結，經成本部或體系負責人組織評審、認可后報總經理，作為管理評審輸入的一部分。

　　4.7.2對富有成效的糾正措施，可能導致有關文件的永久性更改，應由文件的歸口管理部門組織有關部門按《文件控制程序》進行更改。對效果不明顯的糾正措施應進一步分析和改進。

　　4.8糾正措施的匯總分析

　　成本部對全年所有的糾正措施，年底前全面匯總一次，并計算出全年糾正措施完成情況相對數(%)，報總經理，作為管理評審輸入的一部分。

　　4.9由糾正措施所引起的任何記錄，成本部和責任部門/單位應予保持。

　　5、相關/支持性文件

　　5.1《內部審核控制程序》

　　5.2《文件控制程序》

　　5.3《管理評審的規定》

　　6、記錄

　　6.1《糾正措施表》

篇3：物業糾正措施控制程序

　　1.0 目的

　　制定本程序是為了及時有效地采取糾正措施,消除不合格產生的原因,防止不合格的再發生。

　　2.0 范圍

　　本程序適用于為消除對質量管理體系中存在的不合格原因所采取的糾正措施的實施與控制。

　　3.0 職責

　　3.1 全面質量管理辦公室負責對糾正措施的實施情況進行監督、驗證,并將結果匯總,提供管理評審。

　　3.2 各部門負責制定本部門的糾正措施并組織實施與驗證。

　　3.3 管理者代表負責重大糾正措施的協調工作。

　　4.0 工作內容

　　4.1 制定糾正措施的依據

　　4.1.1 相關方(業戶)的反饋意見、投訴。

　　4.1.2 重大的、嚴重的不合格服務。

　　4.1.3 物業管理日常運行過程中反復發生的不合格服務。

　　4.1.4 安全防護、消防安全等方面發生的事故、事件。

　　4.1.5 工程運行及維修保養過程中發生的設備故障。

　　4.1.6 內部及外部質量管理體系審核發現的不合格項。

　　4.1.7 質量管理體系運行中的系統性、區域性的不合格項。

　　4.2 糾正措施的制定與實施

　　4.2.1 服務質量

　　4.2.1.1 各部門負責人發現本部門同類不合格服務項產生兩次以上的,組織相關人員進行研究并確定產生原因,::然后針對產生原因采取消除該原因的措施。

　　4.2.1.2各部門負責人組織相關人員將措施認真落實,并填寫《糾正措施記錄表》。

　　4.3 糾正措施的驗證

　　4.3.1 各部門所采取的糾正措施,由各部門負責人按計劃執行。

　　4.3.2 各部門負責人按計劃跟進,并最后驗證,驗證的結果填入《糾正措施記錄表》中。

　　4.4 鞏固

　　4.4.1 糾正措施經實施有效后,由此引起的相關更改按《文件控制程序》執行。

　　4.4.2 管理者代表對糾正措施進行綜合分析,并將措施的實施情況提交管理評審會進行討論。

　　5.0 相關文件

　　5.1《管理評審控制程序》(QP-5.6-01)

　　5.2《投訴處理程序》(QP-8.5-01)

　　6.0 記錄表格

　　6.1《糾正措施記錄表》(QR-8.5-02-01)