文 件 名:內(nèi)部審核實施

　　現(xiàn)場審核

　　首次會議結(jié)束后，即進(jìn)入現(xiàn)場審核階段。現(xiàn)場審核應(yīng)按計劃安排進(jìn)行，具體的審核內(nèi)容 應(yīng)按準(zhǔn)備好的檢查表進(jìn)行。

　　現(xiàn)場審核是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據(jù)的過程。在這個過程中，審核員的個人素 質(zhì)和 審核策略、技巧可以得到充分的發(fā)揮。一個稱職的審核員會在輕松自如并使受審核方口服心 服的情況下，完成審核任務(wù)

　　現(xiàn)場審核在整個審核工作中占有非常重要的位置。審核工作的大部分時間是花在現(xiàn)場審核上 的，最后的審核結(jié)論都是依據(jù)現(xiàn)場審核的結(jié)果作出的，因此對現(xiàn)場審核的控制以及現(xiàn)場審核 中的一些審核策略、技巧的應(yīng)用就成為實現(xiàn)審核一次成功的關(guān)鍵。

　　●現(xiàn)場審核的原則

　　(1)堅持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則

　　這是最為基本、主要的原則。沒有客觀證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為不合格項判斷的依 據(jù);客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗證也不能作為判斷不合格項的證據(jù);客觀證據(jù)必須以事實為基礎(chǔ)， 且可陳述、可驗證，不應(yīng)含有任何個人的猜想、推理的成分;客觀證據(jù)必須是有效的，如所 提供的文件和記錄應(yīng)經(jīng)過法定批準(zhǔn)或簽字，應(yīng)是實際使用、執(zhí)行的結(jié)果，應(yīng)反映當(dāng)前質(zhì)量管 理體系運行的真實狀態(tài)和結(jié)果。

　　(2)堅持標(biāo)準(zhǔn)與實際核對的原則

　　審核不能脫離審核準(zhǔn)則。因為審核是一個抽樣過程，并限制在某段時間、某個范圍內(nèi)進(jìn)行， 所以更需要緊扣審核主題，嚴(yán)格對照標(biāo)準(zhǔn)，確定審核項目、要點和抽樣方案，尋找客觀證據(jù) 。審核員應(yīng)在審核準(zhǔn)則與審核證據(jù)比較核對后才能得出合格與否的結(jié)論。凡標(biāo)準(zhǔn)與實際未核 對過的項目，都不能判斷為合格或不合格。

　　所謂的實際，應(yīng)包括有沒有、做沒做、做得怎樣依次遞進(jìn)的三個方面。

　　(3)堅持獨立、公正的原則

　　審核判斷時應(yīng)堅決排除其他干擾因素，包括來自受審核方的、審核員感情上的等等影響判斷 獨立、公正的因素，自始至終維護(hù)、保持審核判斷的獨立性和公正性，不能因情面或畏懼而 私自消化不合格項。

　　(4)堅持“三要三不要”原則

　　即：要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事;要追溯到實際做得怎樣，不要停留 在文件、嘴巴(回答)上面;要按審核計劃如期進(jìn)行，不要“不查出問題非好漢”。當(dāng)按抽樣 方案審核后無不合格項時，就應(yīng)采取“無罪推定”的原則，轉(zhuǎn)到下一個審核項目上去。

　　●客觀證據(jù)的收集

　　(1)收集客觀證據(jù)的方式可能有

　　①與受審核方人員的面談;

　　②查閱文件和記錄;

　　③現(xiàn)場觀察和核對(對活動和周圍的工作與條件的觀察);

　　④對實際活動及結(jié)果的驗證;

　　⑤數(shù)據(jù)圖表和施工業(yè)績等指標(biāo)的匯總、分析;

　　⑥來自其他方面的報告，如顧客反饋、外部報告和社會的評價;

　　⑦相關(guān)抽樣方案的水平和確保對抽樣和測量過程實施質(zhì)量控制的程序。

　　與職能之間接口有關(guān)的信息應(yīng)注重收集。

　　(2)收集到的客觀證據(jù)形式有

　　①存在的客觀事實;

　　②被訪問人員關(guān)于本職范圍內(nèi)工作的陳述;

　　③現(xiàn)有的文件、記錄等。

　　(3)對收集的客觀證據(jù)應(yīng)注意以下幾個問題

　　①客觀證據(jù)并不是越多越好，而是適用的客觀證據(jù)(即審核證據(jù))越多越好，過多、過濫的客觀證據(jù)反而會湮沒真正需要的關(guān)鍵信息;

　　②客觀證據(jù)必須是有效的，如所提供的文件和記錄應(yīng)經(jīng)過法定批準(zhǔn)或簽字，應(yīng)是實 際使用執(zhí) 行的，應(yīng)是質(zhì)量管理體系運行期間有效的，應(yīng)是反映當(dāng)前實際情況的，客觀證據(jù)應(yīng)盡量靠近 審核日期;

　　③應(yīng)注意核查客觀證據(jù)之間的相關(guān)性及一致性，從兩個以上相關(guān)的客觀證據(jù)之間發(fā) 現(xiàn)問題或線索;

　　④應(yīng)注意核查證據(jù)的真實性，受審核方提供的證據(jù)有可能夾雜著不真實的信息，因 此，要注意核查，如詢問有關(guān)人員、觀察實際結(jié)果等;

　　⑤應(yīng)收集能確定審核目標(biāo)是否可以達(dá)到的客觀證據(jù)。只有經(jīng)驗證的客觀證據(jù)才可作 為審核證據(jù)。

　　●現(xiàn)場審核記錄

　　在提問、驗證、觀察中，審核員應(yīng)作好記錄，記下審核中聽到、看到的有用的真實信息，這些記錄是審核員提出報告的真憑實據(jù)。在審核員的筆記中，還可以記錄一些與審核問題有關(guān) 的內(nèi)容,如培訓(xùn)課堂的氣氛、受訓(xùn)員工的態(tài)度等，記錄這些內(nèi)容對體系總體評價有一定的好處。

　　(1)記錄的作用

　　①作為編制不合格項報告和審核報告的依據(jù);

　　②作為備忘、核實的依據(jù);

　　③作為查閱、追溯的參考。

　　(2)記錄的要求

　　①記錄應(yīng)清楚、全面、易懂，便于查閱、追溯;

　　②記錄應(yīng)準(zhǔn)確、具體，如文件名稱、操作機(jī)具、陳述人職位和工作崗位等;

　　③記錄應(yīng)及時、當(dāng)場記，盡量避免事后回憶、追記。

　　記錄的格式可采用“筆記式”或“記錄表式”，宜統(tǒng)一規(guī)定“現(xiàn)場審核記錄表”。如采用“筆記式”，那么筆記上的記錄事后最好謄到記錄表上，便于規(guī)范、保存。

　　●審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn)

　　對所收集到的客觀證據(jù)應(yīng)進(jìn)行整理、分析、篩選，在此基礎(chǔ)上得出審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn) 。在審核時，應(yīng)統(tǒng)一審核記錄表形式，并規(guī)定填寫和保存要求。

　　對所收集的審核證據(jù)，審核組應(yīng)根據(jù)審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價，以形成審核發(fā)現(xiàn)。

　　審核發(fā)現(xiàn)可為合格項或不合格項。審核組應(yīng)在適當(dāng)?shù)膶徍穗A段對審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評審，特別是 在與受審核方舉行末次會議之前應(yīng)進(jìn)行評審。

　　當(dāng)沒有發(fā)現(xiàn)不合格項時，對合格項的歸納至少應(yīng)指明所審核的場所、職能或要求。若在 所商 定的范圍內(nèi)，合格項的各個審核發(fā)現(xiàn)還應(yīng)分別形成文件。對未滿足規(guī)定要求的不合格項應(yīng)以 清晰和簡明的方式加以識別和記錄，并得到受審核方的理解和審核證據(jù)的支持。應(yīng)與受審核 方的適當(dāng)代表就不合格項進(jìn)行評審，以獲得對事實依據(jù)的確認(rèn)。受審核方的確認(rèn)表明不合格 項中的事實是準(zhǔn)確的，并且對不合格項得到理解。雙方應(yīng)力求解決就有關(guān)事實存在的意見分歧，未能達(dá)成一致的意見應(yīng)予以記錄。

　　審核尤其是現(xiàn)場審核的主要目的就是形成審核發(fā)現(xiàn)。在審核時，及時將審核發(fā)現(xiàn)，特別是不合格項與受審核方溝通、反饋，并得到受審核方的理解與確認(rèn)，可提高審核的有效性和效率。

　　●現(xiàn)場審核策略及應(yīng)用

　　(1)操作流程審核策略及選用

　　操作流程審核策略是按照產(chǎn)品質(zhì)量形成過程或質(zhì)量活動操作步驟依次審核的方法。該策 略按審核方向不同分為順向?qū)徍瞬呗院湍嫦驅(qū)徍瞬呗詢煞N。順向?qū)徍瞬呗允前凑债a(chǎn)品質(zhì)量或 質(zhì)量活動從發(fā)生到實現(xiàn)的順序進(jìn)行審核的方法;逆向?qū)徍瞬呗允前凑债a(chǎn)品質(zhì)量或質(zhì)量活動從 實現(xiàn)到發(fā)生的逆序進(jìn)行審核的方法。操作流程審核策略適用于操作流程性強(qiáng)、確定的審核對象。該策略審核思路清晰，方法簡便，容易發(fā)現(xiàn)“接口”問題或“系統(tǒng)失效”。在審核設(shè)計 開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制、內(nèi)部審核等時可采用該策略。

　　(2)組織結(jié)構(gòu)審核策略及選用

　　組織結(jié)構(gòu)審核策略是按照機(jī)構(gòu)層次、職責(zé)及關(guān)系進(jìn)行審核的方法。該方法按審核起點不同而 分為自上而下審核策略和自下而上審核策略兩種。當(dāng)審核質(zhì)量方針、質(zhì)量職能的分配與落實 、內(nèi)部溝通、文件控制等時可采用該策略。

　　(3)選擇部門審核策略及選用

　　選擇部門審核策略是每次審核一個特定部門內(nèi)的所有活動的審核方法。在進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核采購、顧客滿意、數(shù)據(jù)分析等時經(jīng)常采用該策略。運用該策略時關(guān)鍵是針對某個部門確 定過程，分清主次，且應(yīng)在各審核人員統(tǒng)一協(xié)作的前提下完成審核任務(wù)。

　　(4)選擇過程審核策略及選用

　　選擇過程審核策略是審核質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)中與某一個過程有關(guān)的每一項活動的審核方法。 該策略的適用性與選擇部門審核策略相同。但在運用該策略時關(guān)鍵是針對某過程選擇部 門，分清主次，且須防止重復(fù)交叉問題。通常它與選擇部門審核策略是結(jié)合在一起的。〖 ZK)〗

　　(5)重點發(fā)散審核策略及選用

　　重點發(fā)散審核策略是圍繞某個重點擴(kuò)大審核范圍的審核方法。一個稱職的審核員，確認(rèn) 審核重點是其必備的基本功。在進(jìn)入審核區(qū)域時，首先要確認(rèn)審核重點，并在審核過程中隨 時抓住重點。在審核資源管理、管理評審、質(zhì)量目標(biāo)、特殊過程的監(jiān)視和測量等時可采用該 策略。

　　(6)問題溯源審核策略及選用

　　問題溯源審核策略是針對某個問題進(jìn)行原因追查的審核方法。在審核時發(fā)現(xiàn)各種各樣問 題，為使判斷正確、深刻，應(yīng)分析、追溯產(chǎn)生問題的本質(zhì)原因。在審核數(shù)據(jù)分析、顧客投訴 、設(shè)計和開發(fā)更改的控制、不合格品、糾正和預(yù)防措施等時可采用該策略。運用該策略時， 關(guān)鍵是要透過現(xiàn)象看本質(zhì)，保持預(yù)防、改進(jìn)的銳利目光。

　　(7)概括切入審核策略及選用

　　概括切入審核策略是從了解審核項目基本情況、事實、數(shù)據(jù)入手，有目的、有重點地步 步縮 小范圍、深入具體的審核方法。有些審核對象，如4.2.4記錄的控制、5.1管理承 諾、5.5. 1職責(zé)和權(quán)限、5.5.3內(nèi)部溝通、6.2人力資源、6.3基礎(chǔ)設(shè)施、7.2與顧客有關(guān)的過程、7.6監(jiān) 視和測量裝置的控制等宜從掌握概況入手。

　　為確保審核抽樣的代表性，也需要審核員能夠把握審核對象整體。

　　(8)順藤摸瓜審核策略及選用

　　順藤摸瓜審核策略是以問題線索為主導(dǎo)深入追查或核實的審核方法。審核員應(yīng)具有職業(yè)敏感 性，在審核中善于發(fā)現(xiàn)、捕捉問題線索。有時問題線索會超出檢查表范圍，但若是與標(biāo)準(zhǔn)有 關(guān)的重大問題線索，不妨變更計劃，緊追不舍。在審核不合格品控制、顧客投訴、退貨、顧 客滿意等時往往需要運用該策略。

　　(9)現(xiàn)場掃描審核策略及選用

　　現(xiàn)場掃描審核策略是以全面觀察現(xiàn)場現(xiàn)象為主的審核方法。標(biāo)準(zhǔn)中的一些條款、要求， 必須 親臨現(xiàn)場觀察才能得出結(jié)論，如產(chǎn)品標(biāo)識和檢驗狀態(tài)、工作環(huán)境、在用測量設(shè)備技術(shù)狀態(tài)、 設(shè)備操作與維護(hù)、工作紀(jì)律、貯存、搬運、包裝、防護(hù)等。

　　●現(xiàn)場審核的基本技巧

　　審核過程實際上是一個溝通過程，而且是一個正式的雙向溝通過程。掌握溝通技巧，是 對審核員的基本要求。充分、流暢的溝通是審核成功的關(guān)鍵之一。

　　(1)面談技巧

　　一次成功的面談，有利于建立融洽關(guān)系，消除心理障礙;有助于爭取受審核方人員的合 作，有助于查明情況，獲取需要的客觀證據(jù)。

　　①在面談時審核員應(yīng)掌握的技巧有：

　　a.得當(dāng)?shù)奶釂?

　　b.要少說，要多聽;

　　c.保持融洽的關(guān)系;

　　d.選擇適當(dāng)?shù)拿嬲剬ο蟆?/p>

　　在面談時，審核員應(yīng)自始至終保持禮貌、友善的態(tài)度，如：對面談對象及內(nèi)容表示興趣，對 誤解要耐心;避免打斷、干擾、反駁對方的談話;“請”和“謝謝”適時使用;保持客觀、 公正的態(tài)度等。

　　②在面談時審核員應(yīng)考慮的方面

　　面談是收集信息的一種重要手段，面談的方式應(yīng)與面談情況和接受面談的人員相適應(yīng)，此外，審核員還應(yīng)考慮以下方面：

　　a.為了獲得具有代表性的信息，在審核期間受審核組織內(nèi)不同層次和職能的人員應(yīng)予以面談，尤其是審核需考慮活動或任務(wù)的那些執(zhí)行人員;

　　b.面談應(yīng)盡量在接受面談人員的正式工作場所進(jìn)行;

　　c.應(yīng)采取各種方式，避免接受面談的人員在開始面談時感到緊張;

　　d.面談的理由與所做的筆錄應(yīng)予以說明;

　　e.面談可以首先要求接受面談的人員介紹其工作內(nèi)容;

　　f.面談的結(jié)果應(yīng)予以歸納，所得出的任何結(jié)論應(yīng)在可能的情況下與接受面談人員進(jìn)行驗證;

　　g.所提出的問題可以是開放式或封閉式的，但應(yīng)避免引導(dǎo)式的問題;

　　h.對接受面談的人員的參與與合作應(yīng)表示感謝。

　　(2)提問技巧

　　提問是審核中運用最多、最基本的方法。采用正確的提問方式提問，這是審核員基本的 溝通技巧。

　　①提問的目的主要有：

　　a.獲取審核所需的信息。通過提問，有目的、有重點地去收集信息。信息不是越多 越好，而是適用信息越多越好，即所獲取的信息應(yīng)有助于迅速地正確地達(dá)到審核目的;

　　b.掌握審核主動權(quán)，保證審核計劃如期兌現(xiàn)。根據(jù)審核的目的、計劃，有選擇、有 重點地提問，使受審核方能在提問下自覺或不自覺地提供審核所需要的信息和證據(jù)，將受審 核方的行為引入到審核計劃安排的軌道上來，保證審核計劃順利實施。

　　②提問按回答結(jié)果分成三類：

　　a.開放式提問。以能得到較廣泛的回答為目的的提問方式。“怎么樣?”“什么?” 這樣的問式為開放式提問;

　　b.封閉式提問。可以用“是”、“不是”或一兩個字就能回答的提問方式。審核員 除必要時應(yīng)盡量少用封閉式提問。封閉式提問往往會使面談對象情緒緊張，有些問題也很難回答，實際中的許多情況是不能用“是”或“不是”來定論的;

　　c.思考式提問。可圍繞問題展開討論以便獲得更多的信息的提問方式。問式常有：“為什么?請告訴我......”

　　審核員根據(jù)打算了解的情況、面談對象的情況和面談發(fā)展的情況，可靈活使用上述三種 類型的提問。

　　③提問按檢查內(nèi)容可分為二類：

　　a.按審核檢查表提問;

　　b.根據(jù)審核進(jìn)展情況提問。

　　總之提問方式有許多種，不管哪種方式，重要的是審核員的提問必須觀點和目 的明確，時機(jī) 適當(dāng);必須表述準(zhǔn)確、清楚、層次分明，依次遞進(jìn)，就像剝筍一樣一層層剝進(jìn)去直至剝到你 需要的地方。提問要用最短的時間，從最佳角度獲得最能達(dá)到審核目標(biāo)的信息和證據(jù)。如檢 查表上列有A、B、C、D四個依次關(guān)聯(lián)的問題，按序提問顯得機(jī)械呆板，而且不與當(dāng)時場景 結(jié)合，提問效果往往不好。選擇問題則顯得靈活，有針對性，能提高提問效果。一個

　　老練的審核員的提問方式常常在表面看來是隨機(jī)的，但他總是能在當(dāng)時場景中找到最適當(dāng)?shù)?提問方式，并得到理想的答案。假如你到采購部門審核合同評審要求，怎樣提問呢?

　　問1:合同評審是不是你們負(fù)責(zé)的?(目的是確認(rèn)責(zé)任)

　　問2:今年你們一共訂了多少合同?(目的是調(diào)查應(yīng)評審的合同數(shù))

　　問3:請你把今年所訂的全部合同拿給我看看?(目的是確認(rèn)合同評審數(shù)和評審有效性 驗證)

　　④在提問時還應(yīng)注意：

　　a.考慮被問者的背景;

　　b.觀察神態(tài)表情;

　　c.適時表示謝意;

　　d.努力理解回答;

　　e.不能建議或暗示某種答案;

　　f.不說有情緒的話;

　　g.不要連珠炮式地發(fā)問。

　　(3)聆聽技巧

　　學(xué)會聆聽，對審核員來說是非常重要的。

　　在審核過程中，審核員聆聽的時間可能會達(dá)到總時間的80%，謙虛和認(rèn)真的聆聽 態(tài)度有助于形成融洽氣氛和獲得有價值的信息，有助于得出客觀的審核發(fā)現(xiàn)。

　　①聆聽技巧有：

　　a.少講多聽;

　　b.不怕沉默;

　　c.排除干擾;

　　d.多問開放性問題;

　　e.多鼓勵講話者;

　　f.善意的態(tài)度。

　　②聆聽時應(yīng)注意事項有：

　　a.持平等、真誠的態(tài)度;

　　b.專注、認(rèn)真地聽;

　　c.有耐心并及時反饋;

　　d.盡可能不要做出不恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。

　　(4)驗證技巧

　　審核員得到對方回答后，需要辨別真?zhèn)危_理解意思，所以進(jìn)行分析驗證是必不可少的。

　　①分析驗證

　　主要包括以下四個方面：

　　a.把對方回答與環(huán)境(背景)因素作為一個整體考慮分析;

　　b.通過一種或多種渠道加以驗證，驗證是一種最直接有效的方法;

　　c.從比較合適的角度分析、理解對方的回答;

　　d.對對方表達(dá)的意思要具有職業(yè)的敏感性，善于從中捕捉到蛛絲馬跡，順藤摸瓜。

　　一般情況下，審核員在得到回答后，常采用“請我看......”的語句，如果客觀證據(jù)一時 拿不出，受審核方推托或稍后提供時，審核員應(yīng)記下此細(xì)節(jié)，以防遺忘。審核員不能認(rèn)為某 人說的就是事實而忽略客觀證據(jù)的驗證，否則將會導(dǎo)致錯誤的審核結(jié)論。被訪問人員的陳述 并不都可作為客觀證據(jù)。通常當(dāng)事人或負(fù)責(zé)人所作的陳述才可作為客觀證據(jù)。

　　②驗證時，可按下述思路進(jìn)行：

　　a.有沒有，不能因為回答得很圓滿，審核就到此止步。還要按照標(biāo)準(zhǔn)要求，驗證應(yīng)具備的程序文件、計劃、記錄等是否符合要求;

　　b.做沒做，不能因為文件、計劃、記錄編制得很好、很多，就認(rèn)為符合要求了，還 要按照文件、計劃進(jìn)行觀察、面談、核查，判斷實際是否做了;

　　c.做得怎樣，不能因為已按文件、計劃做了，就認(rèn)為審核到位了，還要檢查實際做 的結(jié)果是否有效，是否真正進(jìn)入了受控狀態(tài)，是否達(dá)到了質(zhì)量活動規(guī)定的目標(biāo);

　　d.筆記，在提問、驗證、觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)應(yīng)及時予以記錄，并讓受審核方確 認(rèn)。

　　●不合格項的判斷技巧

　　現(xiàn)場審核時，審核員要經(jīng)常及時地對所收集到的客觀證據(jù)和形成的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行符合性 判斷。如何正確判斷，除深刻理解標(biāo)準(zhǔn)要求外，還需掌握一些技巧。

　　現(xiàn)以ISO9001:2000為例，將條款判斷的一些技巧介紹如下:

　　(1)最高管理者

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到最高管理者要求的條款有：5.1管理承諾、5.2以顧客為中心、5.3質(zhì)量方針、5.4策劃、5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通、5.6管理評審等，如判斷上述條款有不合格項，往往意味著系統(tǒng)失效，且主要責(zé)任者是最高管理者，其不合格項所引 起的隨后措施，可能會涉及整個質(zhì)量管理體系，所以應(yīng)慎判。

　　(2)更改

　　對設(shè)計、開發(fā)要求及相關(guān)文件的更改問題，應(yīng)判7.3.7設(shè)計和開發(fā)更改的控制;對來自顧客產(chǎn)品要求相關(guān)文件的更改問題應(yīng)判7.2. 2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審，對目標(biāo)及相關(guān) 文件的更改問題應(yīng)判5.4.2質(zhì)量管理體系策劃;對除上述判斷外質(zhì)量管理體系文 件的更改問題均可判到4.2.3文件控制。

　　(3)標(biāo)識

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到標(biāo)識的條款有：4.2.3文件控制、4 .2.4記錄的控制、7.5.3標(biāo)識和可追溯性、7.5.4顧客財產(chǎn)、7.5.5產(chǎn)品防護(hù)等。在對標(biāo)識問題進(jìn)行判斷時，應(yīng)根據(jù)標(biāo)識的對象、性質(zhì)，尋找相應(yīng)條款。

　　(4)記錄

　　標(biāo)準(zhǔn)中對要求有記錄而無記錄時，應(yīng)判到所對應(yīng)條款;對用于提供證據(jù)的記錄問題，應(yīng)判到4.2.4記錄的控制;對作為產(chǎn)品實現(xiàn)質(zhì)量記錄的策 劃問題，應(yīng)判到7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃。

　　(5)人員

　　標(biāo)準(zhǔn)各條款中，涉及到人員問題時，可采取由表及里的原則，如 應(yīng)知而不知，應(yīng)會而不會，宜判到6.2人力資源。

　　(6)測量和監(jiān)視

　　對過程中的人員、設(shè)備、工裝、材料、環(huán)境、方法、信息、時間等過程參數(shù)的測量和監(jiān)視，應(yīng)判到8.2.3過程的監(jiān)視和測量;對進(jìn)貨、半成品( 在制品)、成品的特性 的測量和監(jiān)視應(yīng)判到8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量;對生產(chǎn)和服務(wù)運作過 程中的監(jiān)測活動應(yīng)判到7 .5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制;對顧客滿意與否的監(jiān)測判到8.2.1顧客滿意。

　　(7)做法

　　實際做法有效，但未滿足規(guī)定要求，即合理不合法時應(yīng)判不合格項;實際做法符合規(guī)定要求，但該規(guī)定做法不盡合理、科學(xué)，即合法不合理時，不應(yīng)判不合格項。

　　(8)評審

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“評審”要求的條款有：5.1管理承 諾、5.3質(zhì)量方針、4.2.3文 件控制、5.6管理評審、7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審、7.3.1設(shè)計和開發(fā)策劃、7.3.2設(shè)計 和開發(fā)輸入、7.3.4設(shè)計和開發(fā)評審、7.3.7設(shè)計和開發(fā)更改的控制、7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供 過程的確認(rèn)、8.5.1持續(xù)改進(jìn)、8.5.2糾正措施、8.5.3預(yù)防措施等。在對評審問 題進(jìn)行判斷時，應(yīng)根據(jù)評審對象、性質(zhì)及目的尋找相應(yīng)條款。

　　(9)識別

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“識別”要求的條款有：4.1總要求、4.2.3 文件控制、4.2.4記 錄的控制、7.3.4設(shè)計和開發(fā)評審、7.3.7設(shè)計和開發(fā)更改的控制、7.5.3標(biāo)識和可追溯性、7 .5.4顧客財產(chǎn)、7.6監(jiān)視和測量裝置的控制、8.3不合格品控制、8.4數(shù)據(jù)分析等 。在對“識 別”問題進(jìn)行判斷時，應(yīng)根據(jù)識別場合、時機(jī)、對象、目的、范圍尋找相應(yīng)條款。

　　(10)法律

　　向組織傳達(dá)遵守法律的問題，可判到5.1管理承諾;對組織知法的問題可根據(jù)涉 及對象、范圍，分別判到5.2以顧客為中心和7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定和6.2. 2能力、意 識和培訓(xùn)等條款;對組織守法的問題，可根據(jù)所處過程、場所，分別判到7.3.2設(shè)計和開發(fā) 輸入、7.3.4設(shè)計和開發(fā)輸出;對組織行為是否符合法律法規(guī)評價問題，可根據(jù) 評價目的、 性質(zhì)、對象，分別判到5.6管理評審、7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審、7.3.4設(shè)計 和開發(fā)評審、8.2.2內(nèi)部審核等條款。

　　(11)資源

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“資源”要求的條款有：4.1總要求、5.1管理承諾、5.6.3評 審輸出、6資源管理、7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃等。在對資源問題進(jìn)行判斷時，應(yīng)根據(jù) 識別、提供 、使用、管理資源的場合、目的、類別、對象，尋找相應(yīng)條款。沒有相應(yīng)條款可判時，均可判到6.1資源的提供。

　　(12)溝通

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“溝通”要求的條款有：5.1管理承諾、5.3質(zhì)量方針、5.5.1 職責(zé)和權(quán)限、5.5.2管理者代表、5.5.3內(nèi)部溝通、7.2.3顧客溝通、7.3.1設(shè)計和開發(fā)策劃、 7.4.2采購信息等。在對“溝通”問題進(jìn)行判斷時，應(yīng)根據(jù)溝通對象、過程、目的尋找相應(yīng)條款。

　　(13)改進(jìn)

　　質(zhì)量管理體系及其任一過程都存在改進(jìn)機(jī)會。因此對“改進(jìn)”問題的判斷，應(yīng)根據(jù)改進(jìn)的對象、過程、時機(jī)尋找相應(yīng)條款。通常，針對不合格產(chǎn)品本身所采取的措施問題， 應(yīng)判到8.3不合格品控制;針對審核發(fā)現(xiàn)所采取的措施問題，宜判到 8.2.2內(nèi)部審核;針對質(zhì) 量管理體系問題所采取的措施問題，宜判到5.6管理評審;針對過程 中實際不合格產(chǎn)生的原因所采取的防止再發(fā)生的措施問題，應(yīng)判到8.5.2糾正措施;針對過程中潛在不合格的原因 所采取的防止發(fā)生的措施問題，應(yīng)判到8.5.3預(yù)防措施。

　　(14)確認(rèn)

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“確認(rèn)”要求的條款有：7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃、7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審、7.3.1設(shè)計和開發(fā)策劃、7.3.6設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)、7.3.7設(shè)計和開發(fā)更改的控制、7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)、7.6監(jiān)視和測量裝置的控制。在對“確認(rèn) ”問題進(jìn)行判斷時，應(yīng)根

　　據(jù)確認(rèn)的需要、對象、過程、目的、尋找相應(yīng)條款。

　　(15)策劃

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“策劃”要求條款有：4.1總要求、4.2.1總則、5.4.2質(zhì)量管 理體系策劃、7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃、7.3.1設(shè)計和開發(fā)策劃、8.1總則、8.2.2內(nèi)部審核、8.2. 3過程的監(jiān)視和測量、8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量等。在對“策劃”問題進(jìn)行判斷時 ，應(yīng)根據(jù)策劃對象、目的、過程、時機(jī)、需要，尋找相應(yīng)條款。

　　(16)設(shè)施、設(shè)備、裝置

　　對基礎(chǔ)設(shè)施確定、提供、維護(hù)問題，應(yīng)判到6.3基礎(chǔ)設(shè)施;對生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備使用、維護(hù)、工裝管理等問題，應(yīng)判到7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制;對生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備的配置問題應(yīng)判到6.3基礎(chǔ)設(shè)施;對生產(chǎn)和服務(wù)過程中用于監(jiān)視和測量的裝置，凡獲得、使 用問題，應(yīng)判到7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制，對凡測量能力、校準(zhǔn) 、防護(hù)、確認(rèn)等問題，應(yīng)判到7.6監(jiān)視和測量裝置的控制。

　　(17)防護(hù)

　　在生產(chǎn)和服務(wù)運作過程中(包括搬運、貯存、包裝交付等)，涉及到產(chǎn)品的防護(hù)應(yīng)判到7.5.5產(chǎn)品防護(hù);涉及到基礎(chǔ)設(shè)施的防護(hù)，應(yīng)判到6.3 基礎(chǔ)設(shè)施;涉及到生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備 (工裝)的防護(hù)，應(yīng)判到7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制;涉及到測量和監(jiān)控裝置的防護(hù)，應(yīng)判到7.6監(jiān)控和測量裝置;涉及到人身安全的防護(hù)，應(yīng)判到6 .4工作環(huán)境。

　　(18)顧客

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“顧客”要求的條款有：5.1管理承諾、5.2以顧客為中心、5. 3質(zhì)量方針、5.5.2管理者代表、5.6管理評審、6.1資源的提供、7.2與顧客有關(guān)的過程、7.5 .4顧客財產(chǎn)、7.4.3采購產(chǎn)品的驗證、8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量、8.3不合格控制、8.2.1顧客 滿意、8.4數(shù)據(jù)分析、8.5.2糾正措施等。在對與顧客有關(guān)的問題進(jìn)行判斷時，應(yīng) 根據(jù)與顧客有關(guān)的過程、對象、目的，尋找相應(yīng)條款。

　　(19)確定

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“確定”要求的條款有：4.1總要求、5.2以顧客為中心、6.1 資源的提供、6.2.2能力、意識和培訓(xùn)、6.3基礎(chǔ)設(shè)施、6.4.2工作環(huán)境、7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 、7.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定、7.3.1設(shè)計和開發(fā)策劃、7.6監(jiān)視和測量裝置和控制、8.1總則 、8.2.1顧客滿意、8.2.2內(nèi)部審核、8.4數(shù)據(jù)分析、8.5.2糾正措施、8.5.3預(yù)防措施等。在對確定有關(guān)問題進(jìn)行判斷時，應(yīng)根據(jù)確定目的、對象、過程尋找相應(yīng)條款 。

　　(20)7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制中應(yīng)包括設(shè)備使用、工裝、 工藝、生產(chǎn)、搬運、貯存、包 裝、交付、服務(wù)等組織產(chǎn)品實現(xiàn)的特定過程，在涉及上述方面問題時，在沒有其他條款相對 應(yīng)時，均可判到7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制。

　　(21)統(tǒng)計技術(shù)

　　統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用知識沒有掌握或應(yīng)用不正確，可判6.2.2能 力、意識和培訓(xùn)，其他統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用問題可判到8.1總則。

　　(22)批準(zhǔn)

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“批準(zhǔn)”要求的條款有：4.2.3文件控制、7.3.3設(shè)計和開發(fā)輸出、7.3.7設(shè)計和開發(fā)更改的控制、7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)、7.4.2采購信息、8.2 .4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量、8.3不合格品控制等。在對“批準(zhǔn)”問題進(jìn)行判斷時，應(yīng) 根據(jù)批準(zhǔn)對象、權(quán)限、過程尋找相應(yīng)條款。當(dāng)在標(biāo)準(zhǔn)條款中無批準(zhǔn)要求，但在組織質(zhì)量管理 體系文件中有批準(zhǔn)要求時，應(yīng)根據(jù)組織文件要求所對應(yīng)的條款進(jìn)行判斷。

　　(23)能細(xì)則細(xì)，不能細(xì)則粗;對上的則細(xì)，對不上的則粗原則。

　　如4.2.3文件控制。

　　(24)最貼近原則

　　在標(biāo)準(zhǔn)中找不到完全能“對號入座”條款時就判最為接近的條款。

　　(25)最有效原則

　　當(dāng)存在多種判斷時按最有利改進(jìn)或改進(jìn)最易見效的條款處判。

　　(26)最關(guān)鍵原則

　　當(dāng)同時存在多個問題時，應(yīng)尋找關(guān)鍵詞或關(guān)鍵客觀證據(jù)或關(guān)鍵問題進(jìn)行判斷。

　　(27)最密切聯(lián)系原則

　　有些問題應(yīng)透過現(xiàn)象看本質(zhì)，應(yīng)從與問題的產(chǎn)生有最緊密關(guān)系的原因處判。

　　(28)合并同類項原則

　　相同的輕微不合格項可采取合并同類項的方法，如文件控制中一些標(biāo)識等。

　　(29)具體分析審核對象，切忌望文生義。

　　●一些典型情況的應(yīng)對技巧

　　(1)“沒問題”型

　　這種人試圖使審核員產(chǎn)生“優(yōu)秀”的看法，只給你看好的一面，對差的地方搪塞了事。

　　應(yīng)對技巧是：堅持全面審核，聽好的，也要聽差的，看好的，也要看差的。

　　(2)“抵觸”型

　　不歡迎任何批評，輕視審核員的意見，不與審核員合作。

　　應(yīng)對技巧是:保持冷靜，堅持審核，對查到的問題作清楚耐心的說明。

　　(3)“掩蓋”型

　　盡可能少說話、少回答問題，即便回答問題也兜個圈子，力圖使審核員少了解真實情況 。

　　應(yīng)對技巧是：耐心、容忍、靈敏變換問法，直至達(dá)到目的。

　　(4)“一問三不知”型

　　對所提的問題以情況不熟悉為由不作回答。

　　應(yīng)對技巧是：請示受審核方領(lǐng)導(dǎo)另派熟悉情況的人陪同或介紹情況。

　　(5)“高談闊論”型

　　對審核員提出的問題旁征博引，高談闊論，與你進(jìn)行理論探討，想利用專業(yè)方面的優(yōu)勢 震懾住審核員，減緩審核進(jìn)度。

　　應(yīng)對技巧是:及時插入最實際的問題，不與其辯論理論問題或技術(shù)問題。

　　(6)“辦不到”型

　　當(dāng)審核員提出問題時，以實際行不通、做不到、沒必要、太繁瑣等為理由向你解釋，不肯承認(rèn)問題。

　　應(yīng)對技巧是：清楚、耐心地說明這是標(biāo)準(zhǔn)的要求，審核是標(biāo)準(zhǔn)與實際核對的過程。

　　(7)“辯解”型

　　對被查到的不合格項千方百計辯解，尋找開脫理由。

　　應(yīng)對技巧是:可以重新核查，堅持以事實為依據(jù)。全面覆蓋。

　　(8)“主動暴露”型

　　向?qū)徍藛T主動介紹存在問題，并推卸責(zé)任。

　　應(yīng)對技巧是:先核實其所介紹的問題，但應(yīng)謹(jǐn)慎，不可介入受審核方的人際矛盾。

　　(9)“求饒”型

　　承認(rèn)審核員查到的問題，但要求審核員高抬貴手，不要判不合格項，并表示立即糾正。

　　應(yīng)對技巧是:應(yīng)堅持原則，但對受審核方可表示同情，持理解的態(tài)度，對確能立即糾正 的輕微不合格項降為觀察項或待其糾正確認(rèn)后可不判。

　　(10)“故意拖延”型

　　千方百計轉(zhuǎn)移審核員審核目標(biāo)、精力和時間，你讓他取資料，他遲遲不提供; 你讓他介紹， 他給你海闊天空吹一通;陪同人員口才特別好，總愛主動介紹情況或經(jīng)常用ISO9001標(biāo)準(zhǔn)解 釋有關(guān)問題或經(jīng)常溜號，要尋找才來等。

　　應(yīng)對技巧是:盡量避免做不相干的事，周密計劃，保持審核目標(biāo)明確，要主動客氣地打 斷不相干的介紹，催促受審核方提交資料，不與人討論問題等。

　　(11)“熱情過度”型

　　審核員非常客氣熱情，泡茶、遞煙、供水果等，以此淡化審核氣氛.

篇2：物業(yè)公司內(nèi)部質(zhì)量審核實施標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程

　　物業(yè)公司內(nèi)部質(zhì)量審核實施標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程

　　1.0目的

　　規(guī)范內(nèi)部質(zhì)量審核（以下簡稱內(nèi)審）活動。

　　2.0適用范圍

　　適用于物業(yè)管理公司內(nèi)審的組織和實施。

　　3.0職責(zé)

　　3.1管理者代表負(fù)責(zé)按計劃和追加審核的需要組織進(jìn)行內(nèi)審，審批有關(guān)文件，對內(nèi)審員審核過程進(jìn)行監(jiān)督檢查及批準(zhǔn)審核組人員的組成。

　　3.2品質(zhì)/拓展部負(fù)責(zé)審核的具體組織工作。

　　3.3內(nèi)審組及其它成員負(fù)責(zé)獨立進(jìn)行內(nèi)審工作。

　　4.0程序要點

　　4.1審核計劃。

　　4.1.1品質(zhì)/拓展部負(fù)責(zé)編制年度內(nèi)部審核計劃，管理者代表負(fù)責(zé)審批。

　　4.1.2追加審核時，審核的范圍由管理者代表決定。

　　4.1.3無論例行審核還是追加審核，品質(zhì)/拓展部均需在審核實施前至少3個工作日，下達(dá)《內(nèi)部質(zhì)量審核通知》，并確保受審核部門、審核組成員在上述時限內(nèi)收到審核通知。

　　4.2審核準(zhǔn)備。

　　4.2.1審核準(zhǔn)備工作由審核組組長及其成員負(fù)責(zé)進(jìn)行，受審部門也應(yīng)該做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。

　　4.2.2審核組的準(zhǔn)備工作包括：

　　（1）審核組長召集審核組成員會議，分配各內(nèi)審員審核范圍，討論審核重點、關(guān)鍵點和注意事項；

　　（2）收集與審核領(lǐng)域相關(guān)的信息、文件和記錄；

　　（3）按分工范圍由內(nèi)審員編制《質(zhì)量審核檢查清單》，并經(jīng)審核組長批準(zhǔn)。

　　（4）審核組長根據(jù)討論情況和規(guī)定的審核日期，編制《審核日程安排表》（見附錄）

　　《審核日程安排表》應(yīng)在審核進(jìn)行前至少1個工作日取得受審部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)，審核組長可根據(jù)受審部門負(fù)責(zé)人的意見或建議，在不違背規(guī)定的審核日期的前提下，對《審核日程安排表》作適當(dāng)修改，否則應(yīng)報管理者代表批準(zhǔn)；

　　4.3審核實施

　　審核實施的過程如下：首次會議→現(xiàn)場檢查→內(nèi)審組會議→向受審部門負(fù)責(zé)人通報審核結(jié)果（審核組長認(rèn)為必要時才進(jìn)行）→末次會議→現(xiàn)場審核結(jié)果。

　　4.3.1首次會議。

　　（1）首次會議由審核組長主持，受審部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加。參加會議的人應(yīng)簽到，會議由審核組記錄。

　　（2）首次會議的程序為：

　　●宣布首次會議開始；

　　●重申審核目的、審核依據(jù)、審核范圍；

　　●介紹審核方法；

　　●確認(rèn)審核日程安排；

　　●強(qiáng)調(diào)審核抽樣的特點及風(fēng)險；

　　●通知末次會議時間、地點和參加人員；

　　●散會，立即轉(zhuǎn)入現(xiàn)場檢查。

　　4.3.2現(xiàn)場檢查。

　　（1）檢查方法：內(nèi)審員可根據(jù)實際情況采取順查法、逆查法或交叉查法。

　　（2）檢查方式：查、問、看，必要時召開小型座談會：

　　●查：應(yīng)該有的是否有；應(yīng)該做的是否做，以及不應(yīng)該做、不應(yīng)該有的是否存在；

　　●問：過程是怎么進(jìn)行的及進(jìn)行的依據(jù)；應(yīng)該知道、清楚、明白、懂得的是否知道、清楚、明白、懂得；

　　●看：看狀態(tài)、看標(biāo)識、看客觀證據(jù)；

　　（3）現(xiàn)場檢查應(yīng)基本按照檢查表的檢查項目和檢查內(nèi)容現(xiàn)場隨機(jī)抽樣進(jìn)行，當(dāng)超出審核范圍時，應(yīng)經(jīng)審核組長同意；

　　（4）現(xiàn)場檢查基本應(yīng)按《審核日程安排表》審核排定的時間進(jìn)行，內(nèi)審員應(yīng)具有嚴(yán)格的守時觀念；

　　（5）做好現(xiàn)場檢查記錄，記錄應(yīng)客觀、公正、詳實，具有可追溯性。

　　4.3.3審核內(nèi)部會議。

　　（1）現(xiàn)場檢查結(jié)束后，審核組長應(yīng)準(zhǔn)時召開審核組內(nèi)部會議。

　　（2）內(nèi)審組內(nèi)部會議的內(nèi)容為：

　　●各審員通報現(xiàn)場檢查情況；

　　●報告發(fā)現(xiàn)的不合格項，向受審核方提交的不合格項報告應(yīng)經(jīng)審核組長同意并確認(rèn)；

　　●擬定對受審核方質(zhì)量體系運行有效性的評價；

　　●內(nèi)審員起草確認(rèn)的不合格報告。

　　4.3.4與受審核方負(fù)責(zé)人的溝通。審核組長認(rèn)為有必要時，審核組可向受審核方負(fù)責(zé)人通報審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項及審核評價。

　　4.3.5末次會議。

　　（1）末次會議由審核組長主持，參加會議的范圍可較首次會議擴(kuò)大，會議仍需由審核組負(fù)責(zé)簽到和記錄。

　　（2）末次會議的程序為：

　　●宣布會議開始；

　　●重申審核目的、審核依據(jù)、審核范圍；

　　●再次強(qiáng)調(diào)審核抽樣檢查的特點；

　　●由各審核員逐項報告"不合格報告"；

　　●征詢對不合格報告的異議；

　　●提出糾正措施的要求；

　　●對受審核方的支持和配合表示感謝；

　　●受審核方的負(fù)責(zé)人簡短講話；

　　●散會，宣布現(xiàn)場審核結(jié)束。

　　4.4審核報告。

　　4.4.1現(xiàn)場審核結(jié)束后不超過3個工作日，審核組長應(yīng)編制完畢《內(nèi)審報告》，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)出。審核報告的發(fā)放的范圍為：總經(jīng)理、管理者代表、公司其他領(lǐng)導(dǎo)、品質(zhì)/拓展部以及受審核部門和相關(guān)的責(zé)任部門。

　　4.4.2管理者代表應(yīng)確保將內(nèi)部質(zhì)量審核的實施及其效果提交管理評審。

　　4.5糾正措施及其驗證。

　　4.5.1受審核方負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)審核報告的要求和內(nèi)審組提交的不合格報告，按《不合格糾正、預(yù)防標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程》制定并實施糾正措施。

　　4.5.2品

質(zhì)/拓展部應(yīng)負(fù)責(zé)對糾正措施及效果進(jìn)行檢查驗證。

　　4.5.3審核報告下達(dá)，相應(yīng)的一次內(nèi)審結(jié)束。

　　4.6內(nèi)審結(jié)束后，由管理者代表負(fù)責(zé)為參加內(nèi)審的內(nèi)審員填寫內(nèi)審員審核經(jīng)歷記錄。

　　4.7品質(zhì)/拓展部負(fù)責(zé)建立并長期保存下列記錄。

　　4.7.1內(nèi)審員復(fù)印件。

　　4.7.2內(nèi)審員任命書復(fù)印件。

　　4.7.3內(nèi)審員審核經(jīng)歷記錄。

　　4.7.4內(nèi)審員清單。

　　5.0記錄

　　5.1《內(nèi)部審核不符合項分布表》文件編碼：

　　6.0相關(guān)支持文件

篇3：工程項目補(bǔ)充預(yù)算審核實施細(xì)則

1.0目的:
為控制工程成本,規(guī)范和及時地辦理補(bǔ)充預(yù)算,杜絕或減少因設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證而引起的工程造價糾紛,保證項目的順利竣工。
2.0適用范圍:
適用于本公司建設(shè)項目的各類工程的補(bǔ)充預(yù)算辦理。
3.0定義:
設(shè)計變更(修改圖):指設(shè)計單位對原施工圖的修改、變更的設(shè)計文件。設(shè)計變更經(jīng)由設(shè)計單位項目負(fù)責(zé)人或其委托的代理人簽字、加蓋設(shè)計單位圖章,報送發(fā)展商。
工程聯(lián)系單(或業(yè)主通知):指規(guī)劃中心、工程管理部、項目部在項目施工過程下達(dá)的,屬發(fā)展商
權(quán)限以內(nèi)的變更令或工作指令。
業(yè)主通知: 指項目部在項目施工過程下達(dá)的,屬發(fā)展商權(quán)限以內(nèi)的變更令或工作指令。
現(xiàn)場簽證:對涉及到工程造價的現(xiàn)場變更及其他費用事項,辦理現(xiàn)場簽證。一般現(xiàn)場簽證由承包人提出,簽字并加蓋公章。報送給項目部或監(jiān)理公司。
補(bǔ)充預(yù)算:對設(shè)計變更、工程聯(lián)系單和現(xiàn)場簽證引起的工程造價的計算,是因原合同工作內(nèi)容調(diào)整引起的費用變化的預(yù)算。
4.0職責(zé):
4.1規(guī)劃中心、工程部:負(fù)責(zé)工程聯(lián)系單的下達(dá);
4.2項目部:
4.2.1負(fù)責(zé)業(yè)主通知的下達(dá);
4.2.2項目部工程師負(fù)責(zé)檢查修改通知、設(shè)計變更、工程聯(lián)系單、業(yè)主通知的完成情況,并審核現(xiàn)場簽證。
4.2.3預(yù)算工程師負(fù)責(zé)對補(bǔ)充預(yù)算的初審;
4.2.4項目經(jīng)理負(fù)責(zé)對補(bǔ)充預(yù)算的核準(zhǔn);
4.4 預(yù)算部:
4.4.1預(yù)算部預(yù)算工程師負(fù)責(zé)對補(bǔ)充預(yù)算的復(fù)核;
4.4.2預(yù)算部經(jīng)理負(fù)責(zé)對補(bǔ)充預(yù)算的核準(zhǔn);
5.0工作流程
5.1完成工作的確認(rèn):
5.1.1當(dāng)每一份修改通知、設(shè)計變更、工程聯(lián)系單、業(yè)主通知下達(dá)后,承包商按合同規(guī)定實施完成或在相應(yīng)工程內(nèi)容隱蔽前,::填寫《現(xiàn)場簽證單》,報項目部。項目部相關(guān)工程師會同監(jiān)理公司、承包商一起,對該項工作完成情況進(jìn)行確認(rèn),對于施工現(xiàn)場的一些非設(shè)計變更類的合同外項目(現(xiàn)場工程師口頭下達(dá)的指令),也要求辦理完成情況確認(rèn)。
5.1.2根據(jù)實際完成情況,監(jiān)理公司、項目部工程師分別對《現(xiàn)場簽證單》進(jìn)行審核、簽字。經(jīng)確認(rèn)后的《現(xiàn)場簽證單》四份,還必須附有相應(yīng)的《工程聯(lián)系單》、《業(yè)主通知》、《修改、設(shè)計變更》一份原件,報項目部預(yù)算工程師審核;
5.2補(bǔ)充預(yù)算的辦理
5.2.1承包商根據(jù)核準(zhǔn)后的《現(xiàn)場簽證單》及相關(guān)的設(shè)計變更、工程聯(lián)系單等編制補(bǔ)充預(yù)算共三份原件,報送到項目部。項目部預(yù)算工程師負(fù)責(zé)審核:工程量、工日數(shù)、機(jī)械臺班及套用單價是否合理。審核辦法按《工程量清單、預(yù)算、標(biāo)底編制作業(yè)指導(dǎo)書》5.1(工程量清單編制)/5.2(工程預(yù)算編制)中5.2.4執(zhí)行。
5.2.2項目部預(yù)算工程師審核補(bǔ)充預(yù)算時應(yīng)注意:應(yīng)扣減的補(bǔ)充預(yù)算,補(bǔ)充預(yù)算可以分為工程造價增加的補(bǔ)充預(yù)算和工程造價減少的補(bǔ)充預(yù)算。
5.2.3如有關(guān)承包商未及時編制相應(yīng)的減款預(yù)算,項目部應(yīng)督促其及時完成,并在發(fā)生當(dāng)月的糧單上預(yù)扣一定的款項;如承包商仍不編制,項目部有責(zé)任自行編制,經(jīng)審定后在出糧時扣款。
5.2.4 如承包商不同意,分歧處理按《工程結(jié)算/ 甲供材結(jié)算辦理作業(yè)指導(dǎo)書》中4.2執(zhí)行。
5.2.5補(bǔ)充預(yù)算可以分為"設(shè)計變更"、"現(xiàn)場簽證" "合同原因"三種。原則上,采用"一事一預(yù)算"的原則,分別編制補(bǔ)充預(yù)算,而不能混編。編號時分別注明"設(shè)計變更"和"現(xiàn)場簽證"。對于合同規(guī)定一次性按實結(jié)算的項目,編制的補(bǔ)充預(yù)算(結(jié)算)書編號時應(yīng)注明"合同原因"予以標(biāo)識,以便于統(tǒng)計工程成本。
5.2.6其他資料,如技術(shù)處理單、隱蔽驗收單、材料驗收單等均不能作為補(bǔ)充預(yù)算書計價的依據(jù)。
5.3現(xiàn)場簽證、補(bǔ)充預(yù)算辦理時限
5.3.1項目部應(yīng)督促承包商及時填寫簽證單,并及時上報補(bǔ)充預(yù)算。一般來說,當(dāng)每一份設(shè)計變更完成后,承包商應(yīng)當(dāng)在合同規(guī)定期限之內(nèi)或相應(yīng)的工程內(nèi)容隱蔽前填寫《現(xiàn)場簽證》報監(jiān)理工程師及項目部確認(rèn),杜絕工程竣工結(jié)算后,再補(bǔ)辦《現(xiàn)場簽證單》;如無特殊理由,監(jiān)理工程師及項目部也應(yīng)在14日內(nèi)簽署意見并返回施工單位。施工單位再據(jù)此在14日之內(nèi)給項目部上報補(bǔ)充預(yù)算。
5.4現(xiàn)場簽證、補(bǔ)充預(yù)算書的格式和內(nèi)容
5.4.1一般項目部各專業(yè)工程師在審查《現(xiàn)場簽證單》時,只需要按照相應(yīng)的設(shè)計變更文件確認(rèn)完成或未完成的事實,而不需要確認(rèn)具體的工程量。
5.4.2當(dāng)無法根據(jù)設(shè)計變更文件直接計算出工程量(如因變更引起的鑿除工程量)或者相應(yīng)設(shè)計變更文件的某條或某幾條只完成了一部分時,現(xiàn)場工程師才可以直接在《現(xiàn)場簽證單》中簽認(rèn)相應(yīng)的工程量。且必須由兩位以上現(xiàn)場工程師經(jīng)實度實量后,才能簽字確認(rèn)完成或未完成的事實或者工程量。對于一些不能根據(jù)工程實體計算工程量的工程,如抽水、場地清理等。應(yīng)盡量對

該項工作進(jìn)行描述:如水泵的型號、功率、抽水時間;場地清理范圍、內(nèi)容;而不能直接簽署抽水臺班或人工工日。
5.4.3工程量單位盡量采用國際單位(米、立方米、平方米、噸、公里等)、盡量避免使用不規(guī)范的單位,如:項、座、次、車等。
5.4.4項目部專業(yè)工程師在審核《現(xiàn)場簽證》,簽署意見時,必須認(rèn)真核對簽證工程的施工時間、工作內(nèi)容、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量以及簽證所發(fā)生的費用應(yīng)由何方負(fù)擔(dān)等。特別是對發(fā)生的原因以及責(zé)任單位的交代應(yīng)詳細(xì)、明了。工程師應(yīng)避免簽署類似"情況屬實"或"工程量屬實"等模糊性內(nèi)容。現(xiàn)場工程師不準(zhǔn)直接在簽證上簽認(rèn)有關(guān)單價或總價。對所有的數(shù)據(jù)均用大寫重復(fù)一遍。所有的簽證單都需經(jīng)項目經(jīng)理核準(zhǔn)后方為有效,且必須加蓋項目部的公章。
5.4.5 補(bǔ)充預(yù)算書必須包括:編制說明、造價匯總表、分部分項工程計價表、工程量計算式、相應(yīng)的設(shè)計變更文件、簽證單編號等。在補(bǔ)充預(yù)算的適當(dāng)位置,如編制說明、計價表或工程量計算式中,應(yīng)指出編制此預(yù)算所依據(jù)的施工圖紙、合同條款、設(shè)計變更文件、簽證單、所套用的定額條目等的編號。補(bǔ)充預(yù)算的編制說明中要說明計價依據(jù)(取費等級、信息價期數(shù)、選擇何種定額、市場價、特殊價格來源等內(nèi)容)。
5.5補(bǔ)充預(yù)算的復(fù)核
5.5.1 項目部將初審后的《補(bǔ)充預(yù)算》及承包商報送的《補(bǔ)充預(yù)算》申報資料,共三份原件,報送預(yù)算部。
5.5.2 預(yù)算部工程師詳細(xì)閱讀項目部報送的《補(bǔ)充預(yù)算》資料,對補(bǔ)充預(yù)算進(jìn)行復(fù)核。
5.5.3預(yù)算部工程師復(fù)核辦理按5.2.1/5.2.2執(zhí)行。
5.5.4預(yù)算部經(jīng)理核準(zhǔn)補(bǔ)充預(yù)算,并簽字。
5.5.5工程中心分管副總核準(zhǔn)補(bǔ)充預(yù)算,并簽字。
5.5.6核準(zhǔn)的補(bǔ)充預(yù)算共三份原件。二份原件返回項目部,由項目部將一份原件返回施工單位,并要注意辦理簽收,一份留項目部存檔;另一份原件預(yù)算部存檔。
5.5.7經(jīng)核準(zhǔn)的補(bǔ)充預(yù)算作為進(jìn)度款和結(jié)算資料之一,由項目部隨糧單上報。
5.5.8項目部預(yù)算工程師負(fù)責(zé)補(bǔ)充預(yù)算的臺賬紀(jì)錄。
5.5.9 預(yù)算部預(yù)算工程師負(fù)責(zé)補(bǔ)充預(yù)算錄入目標(biāo)成本表,調(diào)整動態(tài)成本。
7.0支持性文件
《工程量清單、標(biāo)底編制細(xì)則》
8.0記錄與表