化工公司行政管理制度：員工建議及意見的管理規定

　　1范圍及形式

　　1.1凡對公司各方面建設有利的建議及意見均在可提之列。

　　1.2建議可用書面形式(包括信函、傳真等)或口頭形式(包括當面闡述和電話形式)。

　　2遞交程序

　　2.1提議人將書面建議或意見交行政管理部，或由行政管理部根據提議人的口頭闡述或電話整理成書面建議或意見。

　　2.2行政管理部對建議或意見進行登記，并遞交有關領導。

　　2.3領導審閱建議或意見，并在處理函上簽署處理辦法。

　　2.4行政管理部根據領導批示跟蹤辦理。

　　2.5將建議或意見的處理結果回復提議人并歸檔。

　　3處理時間

　　3.1行政管理部收到建議或意見后，應于次日下班前整理登記好并遞交有關領導。

　　3.2總經理、副總經理對建議或意見于5個工作日之內審批完畢，部門經理于3個工作日之內審閱完畢。

　　3.3行政管理部接到領導批示后應于當日內轉交有關部門辦理并跟蹤辦理情況。

　　3.4行政管理部應在建議或意見呈交15個工作日內將建議處理結果反饋給提議人。

　　4對不愿署名建議及意見的處理

　　行政管理部收到不愿署名的建議或意見后，應即做有關調查并參照署名建議程序及時處理，處理結果以適當方式公布。

　　5對有效建議的鼓勵

　　5.1對有效建議由行政管理部提請有關領導在處理函中批示獎勵意見。

　　5.2所有建議都作為評比的參考及提升晉級的依據。

篇2：股份公司關于審計建議執行工作暫行規定

　　**股份有限公司關于審計建議執行工作暫行規定

　　公司各單位：

　　1．目標

　　為使審計發現的問題能夠得到及時的處理和解決，減少風險，增進公司價值。

　　2．范圍

　　本規定適用于對本公司及本公司的投資公司進行的審計及后續審計工作。

　　3．術語解釋

　　3.1A類問題：指被審計部門在本部門內就可以立即改善和解決的問題。

　　3.2B類問題：指被審計部門在本部門內可以解決的但涉及到人員調配等相對復雜事項的問題。

　　3.3C類問題：指被審計部門需要與其他部門進行工作協調后才可以改進的問題。

　　3.4D類問題：指被審計部門需要高管層的決策后才可以解決的問題。

　　3.5E類問題：上述A、B、C、D類問題中未涉及的其他方面的問題。

　　3.6被審計部門負責人：指被審計部門總經理、所長、主任等正職；若無正職，則指被審計部門負責主持工作的副總經理、副所長、副主任或其他被臨時指派的召集人等。

　　3.7被審計部門負責審計建議改進的直接責任人：指被審計部門中按崗位職責的規定對審計中發現的待改進領域負有第一責任的員工，如庫房管理不佳的直接責任人為庫房管理員；當一項工作由不同環節和程序的員工共同完成因而需要技術判斷第一責任人時，由被審計部門負責人指定直接責任人。

　　4．職責

　　4.1審計部的職責

　　4.1.1向被審計部門提出可行的、建設性的審計建議，并在報告中充分考慮被審計部門的現狀，合理劃分A、B、C、D、E問題的種類。

　　4.1.2經高管層審批后的報告返回本部門三個工作日內，審計部負責以會議等形式將報告及后續跟蹤記錄表傳達給被審計部門。

　　4.2被審計部門的職責

　　4.2.1按照審計部的要求，按時報送后續跟蹤記錄表等書面資料。

　　4.2.2在后續跟蹤記錄表規定的時間內，改進報告中提出的各類問題。各類問題的改進時限如下：

　　問題種類改進時限（以報告送達日為時間起點）

　　A類1－10個工作日內

　　B類1－20個工作日內

　　C類1－30個工作日內

　　D類1－40個工作日內

　　E類具體情況具體確定

　　4.2.3當問題涉及到與其他部門的協調時，被審計部門應主動關注問題進展和推動問題改進，或者要求更高層次的管理層給予協調，不得以其他部門不予配合作為本部門工作不能改進的理由。

　　5．罰則

　　5.1對被審計部門未能按時保質報送審計部要求的跟蹤記錄表等書面資料的，第一次將給予警告；累計兩次將在每周召開的辦公會上進行通報；累計三次，審計部將對被審計部門負責人處以300元罰款，通知人力資源部對該負責人業績協議中"綜合管理"一項扣減1分，同時對被審計部門負責審計建議改進的直接責任人處以400元罰款。

　　5.2經審計部抽查，被審計部門未能按時改進提出的問題，對于A、B類被審計部門內部可以解決的問題，審計部將對被審計部門負責人處以500元罰款，通知人力資源部對該負責人業績協議中"綜合管理"一項扣減1分，同時對被審計部門負責審計建議改進的直接責任人處以600元罰款；對于C、D類問題，對被審計部門負責人處以400元罰款，通知人力資源部對該負責人業績協議中"綜合管理"一項扣減1分，同時對被審計部門負責審計建議改進的直接責任人處以500元罰款。

　　5.3在審計處罰通知下達后，相關人員應在通知送達之日（在外地出差的人員為回到公司之日）起5個工作日內將罰款交到公司經營財務部。

　　5.4在審計中發現被審計部門或有關人員出現違法、違規或其他導致公司遭受損失的處理處罰遵照[20**]審字1號──北京**股份有限公司審計處理處罰規定進行處理，不能用來抵消上述處理處罰。

　　6．相關支持文件

　　北京**股份有限公司審計處理處罰規定（[20**]審制字1號）

　　7．試行實施時間

　　本規定自下發之日起開始試行。

　　8．解釋權

　　本暫行規定解釋權在審計部。

　　二Ο**年十二月二十日

篇3：X公司審計建議執行工作暫行規定

　　**股份審字〔20**〕41號

　　**公司關于審計建議執行工作暫行規定

　　公司各單位：

　　1.目標

　　為使審計發現的問題能夠得到及時的處理和解決，減少風險，增進公司價值。

　　2.范圍

　　本規定適用于對本公司及本公司的投資公司進行的審計及后續審計工作。

　　3.術語解釋

　　3.1 A類問題：指被審計部門在本部門內就可以立即改善和解決的問題。

　　3.2 B類問題：指被審計部門在本部門內可以解決的但涉及到人員調配等相對復雜事項的問題。

　　3.3 C類問題：指被審計部門需要與其他部門進行工作協調后才可以改進的問題。

　　3.4 D類問題：指被審計部門需要高管層的決策后才可以解決的問題。

　　3.5 E類問題：上述A、B、C、D類問題中未涉及的其他方面的問題。

　　3.6 被審計部門負責人：指被審計部門總經理、所長、主任等正職;若無正職，則指被審計部門負責主持工作的副總經理、副所長、副主任或其他被臨時指派的召集人等。

　　3.7 被審計部門負責審計建議改進的直接責任人：指被審計部門中按崗位職責的規定對審計中發現的待改進領域負有第一責任的員工，如庫房管理不佳的直接責任人為庫房管理員;當一項工作由不同環節和程序的員工共同完成因而需要技術判斷第一責任人時，由被審計部門負責人指定直接責任人。

　　4.職責

　　4.1審計部的職責

　　4.1.1向被審計部門提出可行的、建設性的審計建議，并在報告中充分考慮被審計部門的現狀，合理劃分A、B、C、D、E問題的種類。

　　4.1.2經高管層審批后的報告返回本部門三個工作日內，審計部負責以會議等形式將報告及后續跟蹤記錄表傳達給被審計部門。

　　4.2被審計部門的職責

　　4.2.1按照審計部的要求，按時報送后續跟蹤記錄表等書面資料。

　　4.2.2在后續跟蹤記錄表規定的時間內，改進報告中提出的各類問題。各類問題的改進時限如下：

　　問題種類改進時限(以報告送達日為時間起點)

　　A類1-10個工作日內

　　B類1-20個工作日內

　　C類1-30個工作日內

　　D類1-40個工作日內

　　E類具體情況具體確定

　　4.2.3當問題涉及到與其他部門的協調時，被審計部門應主動關注問題進展和推動問題改進，或者要求更高層次的管理層給予協調，不得以其他部門不予配合作為本部門工作不能改進的理由。

　　5.罰則

　　5.1 對被審計部門未能按時保質報送審計部要求的跟蹤記錄表等書面資料的，第一次將給予警告;累計兩次將在每周召開的辦公會上進行通報;累計三次，審計部將對被審計部門負責人處以300元罰款，通知人力資源部對該負責人業績協議中"綜合管理"一項扣減1分，同時對被審計部門負責審計建議改進的直接責任人處以400元罰款。

　　5.2 經審計部抽查，被審計部門未能按時改進提出的問題，對于A、B類被審計部門內部可以解決的問題，審計部將對被審計部門負責人處以500元罰款，通知人力資源部對該負責人業績協議中"綜合管理"一項扣減1分，同時對被審計部門負責審計建議改進的直接責任人處以600元罰款;對于C、D類問題，對被審計部門負責人處以400元罰款，通知人力資源部對該負責人業績協議中"綜合管理"一項扣減1分，同時對被審計部門負責審計建議改進的直接責任人處以500元罰款。

　　5.3在審計處罰通知下達后，相關人員應在通知送達之日(在外地出差的人員為回到公司之日)起5個工作日內將罰款交到公司經營財務部。

　　5.4 在審計中發現被審計部門或有關人員出現違法、違規或其他導致公司遭受損失的處理處罰遵照[20**]審字1號──北京**股份有限公司審計處理處罰規定進行處理，不能用來抵消上述處理處罰。

　　6.相關支持文件

　　北京**股份有限公司審計處理處罰規定([20**]審制字1號)

　　7.試行實施時間

　　本規定自下發之日起開始試行。

　　8.解釋權

　　本暫行規定解釋權在審計部。

　　二Ο**年十二月二十日

　　主題詞：審計建議執行 規定

　　北京**股份有限公司總裁辦公室 20**年12月20日印發