**精工股份有限公司 不符合糾正和預防措施程序 編 號 -EP17

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　　EMS程序文件 頁 次

　　1 目的

　　采取有效的糾正預防和改進措施，實現體系的持續改進。

　　2 適用范圍

　　適用于糾正預防和改進措施的制定、實施與驗證。

　　3 職責

　　3.1綜合辦公室為環境管理體系發出《不符合、預防和糾正措施報告》歸口管理負責部門。

　　3.2當內部體系審核出現不合格時，由審核員發出《不符合、預防和糾正措施報告》，并進行跟蹤驗證。

　　3.3當管理評審或其他情況出現不符合時，由綜合辦公室發出《不符合、預防和糾正措施報告》，并進行跟蹤驗證。

　　3.4各部門對發生的不符合情況采取措施減少所產生的影響，并采取糾正和預防措施，予以完成并驗證效果。

　　3.5管理者代表在糾正和預防措施的實施過程中起監督、協調的作用。

　　4 工作程序

　　4.1不符合來源

　　a與環境管理體系要求的不符合：如違反環境法律法規及其他要求，違反有關程序和操作規程，其他出現不符合方針、目標、指標或體系文件要求的情況;

　　b活動、產品、環境出現重大問題，造成重大環境污染或環境事故，或超出公司規定的標準;

　　c相關方投訴;

　　d內、外部審核出現不合格;

　　e管理評審出現不合格。

　　4.2不符合的分類

　　4.2.1一般不符合：對滿足環境管理體系要素或體系文件要求而言，是個別的偶然的孤立的性質輕微的問題，不影響體系的運行。

　　4.2.2嚴重不符合

　　a體系出現區域性失效，例如某一要素、某一關鍵過程重復出現的失效現象。即多次重復發生，而又未采取有效的糾正措施加以糾正;

　　b體系運行出現區域性失效，例如某一部門中有關要素的全面失效;

　　c體系運行后仍然造成了嚴重的環境危害，說明體系未能對重要環境因素進行有效的控制。

　　4.3各部門針對所發現的各種不符合項或問題，采取相應的糾正和預防措施，并將結果交綜合辦公室進行監督管理。糾正和預防措施的要求如下：

　　a查明不符合發生的原因;

　　b有效糾正;

　　c明確糾正和預防措施的具體實施辦法加以落實，明確實施負責人、完成期限等。

　　4.4不符合的處理

　　4.4.1對日常運行過程中發現和發生的不符合，由發生不符合部門調查引起不符合原因，制定必要的糾正與預防措施并予以實施。填寫《不符合、預防和糾正措施報告》交綜合辦公室確認對糾正與預防措施的落實。

　　4.4.2內部環境管理體系審核發現的不符合，由審核組發出《不符合、預防和糾正措施報告》，記錄不符合事實，由對應的責任部門進行原因的分析并定出糾正措施，審核員確認后負責跟蹤驗證。詳見《環境管理體系內審程序》。

　　4.4.3管理評審中發現的不符合，由綜合辦公室填寫《不符合、預防和糾正措施報告》，交給發生不符合的部門責任者認可并填寫在“預防與糾正措施”一欄中，上報并綜合辦公室，經環境管理者代表批準后，交給有關責任部門加以整改，綜合辦公室進行跟蹤驗證。

　　4.4.4當出現緊急情況時，由綜合辦公室負責按《應急準備和響應程序》的有關規定處理，并分析原因，給發生部門發出《不符合、預防和糾正措施報告》，要求整改，并由綜合辦公室進行跟蹤驗證。

　　4.4.5當涉及公司環境目標、指標、管理方案，違反環境法律法規不符合時，由綜合辦公室組織有關部門進行原因調查和分析，由各有關部門制定糾正和預防措施，并實施糾正，綜合辦公室對效果進行驗證。

　　4.4.6當出現相關方投訴時，應由相關部門按《信息交流程序》規定接受并交有關部門調查原因，產生的不符合由各有關部門填寫《不符合、預防和糾正措施報告》，制定糾正和預防措施，并實施糾正，綜合辦公室對效果進行驗證。

　　4.5預防措施

　　4.5.1綜合辦公室應召集有關人員召開研討會，依據有關記錄、相關意見、審核結果，對潛在的重大環境因素發展趨勢進行分析，并作會議紀要，填寫《環境會議記錄》，以便明確問題、責任、完成日期，并進行跟蹤確認。

　　4.5.1對采取的預防措施，也要和糾正措施同樣地進行觀察，如條件許可應采取針對性的檢查和試驗，對其效果進行驗證，以確保其有效。

　　4.5.3將采取的預防措施和取得的試驗結果提交環境管理者代表最終決定，并以此方案作為管理評審的內容之一。

　　4.5.4不斷對員工進行教育培訓，提高員工的操作技能，敬業精神和環境意識。

　　4.6環境問題記錄及保管

　　發生不符合的部門和綜合辦公室進行記錄、保存和管理。

　　4.7工作流程簡圖

　　5相關文件

　　《文件控制程序》

　　《環境監測與測量程序》

　　《應急準備和響應程序》

　　《環境管理體系內審程序》

　　《管理評審程序》

　　6相關記錄

　　《不符合糾正預防報告(內審通用)》

篇2：OHS體系事故、事件、不符合、糾正與預防措施

　　OHS體系事故、事件、不符合、糾正與預防措施

　　組織應建立并保持程序，用來規定有關的職責和權限，以便：

　　(1)處理和調查：

　　-事故;

　　-事件;

　　-不符合;

　　(2)采取措施減少由事故、事件或不符合產生的影響;

　　(3)采取糾正和預防措施并予以完成;

　　(4)確認所采取的糾正和預防措施的有效性。

　　這些程序應要求，通過實施前的危險評價過程對所有擬定的糾正和預防措施進行評審。

　　任何旨在消除實際和潛在不符合原因的糾正措施和預防措施，應與問題的嚴重性和伴隨的危險相適應。

　　對于糾正和預防措施引起的對文件化程序的更改，組織應遵照實施并予以記錄。

　　1.理解要點

　　當體系出現偏差和不符合法律、法規要求及組織的方針、目標和指標時，此條款要求采取糾正措施，并避免再次發生。對發生的事故要嚴格按國家法律、法規和標準進行調查、處理，做到“三不放過”。本標準要求：建立文件化程序，對不符合現象進行處理，做到：

　　1)查清不符合的原因;

　　2)采取糾正措施;

　　3)修改原有的程序;

　　4)對不符合和糾正措施進行記錄。

　　2.審核要點

　　1)組織是否建立并保持了事故、事件調查分析的文件化程序。

　　2)組織是否建立并保持了糾正和預防措施的文件化程序。

　　3)在程序中是否明確了負責糾正措施的管理部門，責任是否劃分清楚。

　　4)對潛在的重大危險因素發展趨勢是否作過分析，用以指導預防措施的實施。

　　5)是否有針對相關方投訴所采取糾正措施的程序，如何監督糾正措施實施。

　　6)是否有糾正措施實施的記錄。

　　7)是否將預防措施提交管理評審。

　　8)是否有對由于采取糾正措施而導致程序變更和文件修改的管理程序。

篇3：物業管理手冊:不符合糾正和預防措施控制工作程序

　　物業管理手冊：不符合、糾正和預防措施控制程序

　　1、目的

　　為了消除已存在或潛在的不符合原因，采取糾正和預防措施，防止不符合的發生或重復發生，制定本程序。

　　2、范圍

　　本程序適用于公司對不符合項所采取的糾正和預防措施的管理。

　　3、職責

　　3.1各部門負責制訂和實施本部門的糾正和預防措施及公司制定的相應的糾正和預防措施。

　　3.2品質部負責組織對管理體系、服務持續改進及糾正和預防措施的控制，負責監督和協調糾正和預防措施的實施及措施有效性的驗證。

　　3.3物業服務中心及相關部門負責有效處理業主的意見和建議。

　　3.4總經理負責重大的糾正和預防措施的審批工作。

　　4、程序

　　4.1糾正措施

　　4.1.1所提供的服務不合格中的糾正措施

　　4.1.1.1業主對同一服務項目每月投訴達到3次或依據檢驗結果同一服務每月不合格項發生5次以上時，適用糾正措施，以消除不合格原因，防止不合格再發生。

　　4.1.1.2品質部依據每月服務過程的檢驗記錄，進行匯總分析，填制《月管理目標、指標檢驗匯總分析》，制定糾正措施，并根據需要由相關部門填寫《不合格項糾正（預防）措施》。

　　4.1.1.3《不合格項糾正（預防）措施》經管理者代表審批后（重大的糾正和預防措施由總經理審批），由各部門負責實施。

　　4.1.1.4品質部負責對糾正措施的實施進行跟蹤，調查其有效性，對行之有效的糾正措施應納入相關體系文件。

　　4.1.2內部審核中出現不符合項按《內部審核控制程序》執行。

　　4.1.3對管理評審會議作出的改進決議，由責任部門制定措施填寫《不合格項糾正（預防）措施》，并根據要求進行實施。

　　4.1.4對采購物品或供方服務出現嚴重不合格時，管理部組織評審并填寫《不合格項糾正（預防）措施》，通知供方，要求供方進行原因分析，并將糾正措施反饋給管理部，管理部負責

　　對其下一批采購來的物資或提供的服務進行跟蹤驗證，執行《采購控制程序》對供方控制的有關規定。

　　4.1.5環境運行中發現不符合的糾正措施

　　4.1.5.1不符合的范圍

　　a)內部審核及管理評審中出現不符合；

　　b)日常監視和測量中出現的不符合；

　　c)相關方對環境表現投訴；

　　d)出現環境污染事故。

　　4.1.5.2a)項不符合按4.1.2或4.1.3條款規定執行。

　　4.1.5.3環境關鍵特性監測發現及目標指標管理方案檢查的不符合由品質部組織相關責任部門分析原因制定措施，填寫《不合格項糾正（預防）措施》并責成相關部門實施。

　　4.1.5.4各部門在環境運行控制自查發現的不符合，應及時糾正并分析原因制定措施，填寫《不合格項糾正（預防）措施》并實施。

　　4.1.5.5相關方投訴處理后，由品質部填寫《不合格項糾正（預防）措施》責成相關部門分析原因制定措施并實施。

　　4.1.5.6若出現環境污染事故各相關部門應及時采取措施減少環境影響，同時報管理者代表及品質部，品質部及時組織相關責任部門分析原因制定措施，填寫《不合格項糾正（預防）措施》經管理者代表批準后責成相關部門實施。

　　4.1.6每項糾正措施完成后，管理部負責進行跟蹤驗證、評審所采取措施的有效性，在《不合格項糾正（預防）措施》上簽名確認，防止類似情況的再發生。

　　4.2預防措施

　　4.2.1對潛在的不符合，采取預防措施，以消除潛在不符合的原因，防止不符合發生。

　　4.2.2識別潛在不符合

　　為了及時了解管理體系運行的有效性，過程、服務質量及環境績效趨勢和業主的要求和期望，及時收集和分析各方面的反饋信息，各相關部門要及時分析如下記錄：

　　4.2.2.1供方供貨、服務質量統計、業主滿意度調查、業主的意見記錄等；

　　4.2.2.2以往的內審報告、管理評審報告；

　　4.2.2.3環境績效監測有關記錄；

　　4.2.2.4合規性評價情況。

　　4.2.3發現潛在的不符合事實時，根據潛在問題影響程度確定輕重緩急，各相關部門填寫《不

　　河南建業物業管理有限公司文件編號：JW/QEM-061-20**標題：不符合、糾正和預防措施控制程序章節號8.5.2/8.5.3版本號0/B

　　合格項糾正（預防）措施》報品質部，由品質部召集相關部門評審，分析原因，定出預防措施和責任部門，品質部填寫《不合格項糾正（預防）措施》相關欄目，責任部門實施，品質部對預防措施的有效性進行跟蹤驗證，并簽字確認。

　　4.3糾正和預防措施的實施控制及記錄

　　4.3.1管理者代表負責糾正和預防措施的原因分析和責任部門的確定，并監督措施的實施過程。

　　4.3.2品質部在《不合格項糾正（預防）措施》上記錄完成時間及驗證結果。逾期未完成者，要報告管理者代表，組織責任部門進行原因分析，追究相關人員的責任并再次限期完成。

　　4.3.3由糾正和預防措施引起的對管理體系文件的任何更改，按《文件控制程序》執行。

　　4.3.4糾正和預防措施的相關記錄應作為管理評審的輸入之一。

　　4.4本程序產生的記錄按《記錄控制程序》

　　5、相關文件

　　5.1《文件控制程序》

　　5.2《記錄控制程序》

　　6、相關記錄

　　6.1《月管理目標、指標檢驗匯總分析》JW/JL-8.5.2-001

　　6.2《不合格項糾正（預防）措施》JW/JL-8.5.2-002