一、各階段工程索賠的預(yù)防與控制
1、勘察階段
工程建設(shè)項(xiàng)目有其固定性、一次性和單件性、明確的目標(biāo)性、可分解性。因此工程建設(shè)項(xiàng)目大多是依附于土地的,如建筑、市政道路、管道、橋梁等,對(duì)地下資料的勘探至關(guān)重要,勘探基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確,直接影響到設(shè)計(jì)計(jì)算數(shù)據(jù),影響選址、選型、地基處理等,進(jìn)而影響工程造價(jià),因此勘察階段主要依據(jù)設(shè)計(jì)要求提出勘察任務(wù)書,一般發(fā)包方保留對(duì)承包方(勘察單位)提出索賠的要求。在施工過程中對(duì)勘察資料的準(zhǔn)確性進(jìn)行驗(yàn)證后,再?zèng)Q定是否進(jìn)行索賠。為防止勘察資料對(duì)設(shè)計(jì)的影響,在大型工程、新開發(fā)地區(qū)的工程通常采取以勘察、設(shè)計(jì)單位聯(lián)合承包的方式,如深水港工程、趙家溝航道整治工程等。
2、設(shè)計(jì)階段
設(shè)計(jì)變更引起費(fèi)用增加,是承包方提出索賠的重要理由,而引起設(shè)計(jì)變更是由多方面原因造成的,有發(fā)包方主動(dòng)提出,承包方合理化建議,實(shí)際情況變化,設(shè)計(jì)缺陷等因素,其中設(shè)計(jì)缺陷是指因設(shè)計(jì)單位本身原因造成設(shè)計(jì)不合理,需修改,造成工程造價(jià)增加。對(duì)此,采取在合同中約定部分設(shè)計(jì)費(fèi)用需待工程竣工后全額支付;由審圖公司對(duì)施工圖進(jìn)行審核,如審核后降低費(fèi)用超過一定比例,則對(duì)設(shè)計(jì)單位進(jìn)行索賠(經(jīng)濟(jì)懲罰),對(duì)審圖單位進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì);由于設(shè)計(jì)缺陷等引起的設(shè)計(jì)變更造成造價(jià)變動(dòng)的,費(fèi)用超過一定比例,則對(duì)設(shè)計(jì)單位進(jìn)行索賠。
3、招標(biāo)階段
自2000年1月1日施行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》以來,遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則,選擇勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等承包方,為業(yè)主合理選擇承包方提供了法律依據(jù)和集體操作程序。招標(biāo)文件是投標(biāo)的基礎(chǔ),它包括:投標(biāo)邀請(qǐng)書、投標(biāo)須知、技術(shù)文件、合同文件、工程量清單、安全協(xié)議、廉政協(xié)議,以及相關(guān)表式等?，F(xiàn)場(chǎng)不明障礙物、地下管線、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際土方標(biāo)高與圖紙差異等,常常是承包方提出索賠的理由,對(duì)可能被索賠的項(xiàng)目進(jìn)行充分預(yù)計(jì)后,分別在不同的章節(jié)中予以預(yù)防。
針對(duì)地下管線、不明障礙物等,在投標(biāo)須知中,明確要求承包方詳細(xì)踏勘現(xiàn)場(chǎng),對(duì)周邊的道路、管線、綠化、建筑物等進(jìn)行了解,發(fā)包方提供的管線圖等圖紙僅供參考,承包方有義務(wù)自行進(jìn)一步了解。
針對(duì)實(shí)際土方標(biāo)高與設(shè)計(jì)圖紙的原地面標(biāo)高差異,在臨港集團(tuán)的場(chǎng)地平整工程中,我們提出由承包方對(duì)原地面標(biāo)高進(jìn)行復(fù)核,差異部分在單價(jià)中體現(xiàn),工程量不變的原則,有效地杜絕了復(fù)測(cè)后引起的索賠。
針對(duì)工程量清單中工程數(shù)量與實(shí)際施工的差異,一種是采取按固定單價(jià)合同,不作調(diào)整;另一種是工程數(shù)量變更達(dá)一定比例后,按工程程序?qū)徍藛蝺r(jià)。二種方法各有側(cè)重。最好的方法是在施工圖的基礎(chǔ)上,盡量做到工程量清單中工程數(shù)量的準(zhǔn)確。
針對(duì)合同文本,招標(biāo)文件中的合同文本為今后簽訂合同的基礎(chǔ),為避免因合同文件缺陷被索賠,首先將合同文本交由相應(yīng)的法律人士審核,對(duì)明顯與《合同法》不相符的內(nèi)容進(jìn)行修改,對(duì)明顯欠公平的條款進(jìn)行修改,再由有經(jīng)驗(yàn)的工程師(造價(jià)工程師)審核,結(jié)合工程性質(zhì),依據(jù)類似工程的特定,對(duì)可能的索賠進(jìn)行預(yù)防,在專項(xiàng)條款中予以約定,一般合同文本的繁簡(jiǎn)與索賠的數(shù)量多少反比。
4、施工階段
由于工程項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng),復(fù)雜多變,使施工索賠變得復(fù)雜普遍。根據(jù)工程建設(shè)的特點(diǎn)和索賠的內(nèi)容,施工索賠大致有以下幾方面:
(1)發(fā)包方與承包方之間的索賠。按施工合同當(dāng)事人可分為:承包方與發(fā)包方,承包方與分包人,分包人或承包方與設(shè)備、材料供應(yīng)商之間的索賠。若工程進(jìn)行了保險(xiǎn),發(fā)包方、承包方與保險(xiǎn)公司也可能發(fā)生索賠。
(2)承包方對(duì)發(fā)包人的索賠和發(fā)包人對(duì)承包方的索賠(反索賠)。
(3)工程索賠和費(fèi)用索賠。
(4)不可抗拒的風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素的索賠。
(5)施工合同內(nèi)索賠和施工合同外索賠,道義索賠等等。
5、對(duì)監(jiān)理、審價(jià)單位、保險(xiǎn)公司等的索賠
施工監(jiān)理工程師對(duì)工程質(zhì)量、工期、安全等進(jìn)行監(jiān)理工作,并對(duì)其監(jiān)理范圍負(fù)責(zé),關(guān)鍵部位、工序、隱蔽工程等采取旁站、測(cè)試、驗(yàn)收等措施、手段開展監(jiān)理工作。監(jiān)理可能因施工工期超過原定合同服務(wù)期向發(fā)包方提出索賠。在合同簽訂前,對(duì)工程施工工期進(jìn)行預(yù)測(cè),并在監(jiān)理合同中對(duì)可能延長(zhǎng)的工期進(jìn)行約定,對(duì)該類索賠做到提前預(yù)防。
為保證審價(jià)的質(zhì)量,對(duì)已審價(jià)工程可進(jìn)行抽檢,約定抽檢查誤差為一定比例,相應(yīng)進(jìn)行獎(jiǎng)罰。
對(duì)已進(jìn)行投保項(xiàng)目,如發(fā)生可理賠項(xiàng)目,應(yīng)及時(shí)通知保險(xiǎn)公司,在時(shí)限內(nèi)進(jìn)行索賠,將損失降到最低。
二、工程索賠的計(jì)算
1、分項(xiàng)法
分項(xiàng)法是按每個(gè)索賠事件所起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠的一種方法。這一方法是在明確責(zé)任的前提下,將索賠費(fèi)用分項(xiàng)列出,并提供相應(yīng)的工程記
2、總費(fèi)用法
又稱總成本法。就是當(dāng)發(fā)生多次索賠事件后,重新計(jì)算該工程的實(shí)際總費(fèi)用。再從這個(gè)實(shí)際總費(fèi)用中減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的估算總費(fèi)用,計(jì)算索賠余額,具體公式為:
索賠金額=實(shí)際總費(fèi)用-投標(biāo)報(bào)價(jià)估算總費(fèi)用。
3、修正總費(fèi)用法
此方法是對(duì)總費(fèi)用法的改進(jìn),即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上,去掉一些不合理的因素,使其更合理。修正內(nèi)容如下:
(1)將計(jì)算索賠款的時(shí)段局限于受到外界影響的時(shí)間,而不是整個(gè)施工期。
(2)只計(jì)算受影響時(shí)段內(nèi)的某項(xiàng)工作所受影響的損失,而不是計(jì)算該時(shí)段內(nèi)所有施工工作受的損失。
(3)與該項(xiàng)工作無關(guān)的費(fèi)用不列入總費(fèi)用中。
(4)對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)費(fèi)用重新進(jìn)行核算:按所受影響時(shí)段內(nèi)該工作的實(shí)際單價(jià)進(jìn)行核算,乘以實(shí)際完成的該項(xiàng)工作的工作量,得出調(diào)整后的報(bào)價(jià)費(fèi)用。
按修正后的總費(fèi)用計(jì)算索賠金額的公式如下:
索賠金額=某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際費(fèi)用-該項(xiàng)工作的報(bào)價(jià)費(fèi)用
修正總費(fèi)用與總費(fèi)用法相比,有了實(shí)質(zhì)性的改進(jìn),能夠相當(dāng)準(zhǔn)確地反映出實(shí)際增加的費(fèi)用。
三、國際工程的工程索賠借鑒
國際工程承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,壓價(jià)、虧損、奪標(biāo)、惡性競(jìng)爭(zhēng)等現(xiàn)象嚴(yán)重,這種現(xiàn)象使得工程索賠在各國際工程中被廣泛應(yīng)用,成為國際大承包商經(jīng)營管理策略的重點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)點(diǎn)。國際工程一般應(yīng)用FIDIC、ICE等合同條款,在FIDIC、ICE中,均對(duì)工程索賠有詳細(xì)定義和描述,規(guī)定“索賠是指在合同實(shí)施過程中,合同參與方不履行合同或未能正確地履行合同中所規(guī)定的久務(wù)而遭受損失,合同當(dāng)事一方向另一方提出補(bǔ)償要求的行為?！?/p>
根據(jù)FIDIC合同條件,承包方可索賠的條款有18條22款,發(fā)包方可索賠的條款有16條17款。
索賠的典型案例采用的計(jì)算原則和計(jì)算方法,基本上是國際工程索賠處理時(shí)的“公理”,即國際工程索賠時(shí)采用的是普通法,普通法是遵循先例為準(zhǔn)的原則,強(qiáng)調(diào)“前車之鑒”。
篇2：工程項(xiàng)目索賠預(yù)防處理探索
工程項(xiàng)目索賠的預(yù)防與處理探索
在工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中，開展索賠工作是建筑市場(chǎng)逐步走向正規(guī)和完善的必然要求，它可以有效的促使我們提高合同管理水平和規(guī)范合同雙方的各自行為。但也的部分承包人堅(jiān)持“中標(biāo)靠低價(jià)，贏利靠索賠”的錯(cuò)誤觀念，在施工時(shí)尋找機(jī)會(huì)，甚至沒有機(jī)會(huì)創(chuàng)造機(jī)會(huì)進(jìn)行惡意索賠，這不僅增加業(yè)主和監(jiān)理合同管理工作的難度，也可能影響到參建各方的合作關(guān)系，而一旦承包人實(shí)現(xiàn)索賠的圖謀，就有可能造成業(yè)主管理上和資金上的壓力。因此，如何避免惡意索賠，是監(jiān)理合同管理工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，下面就我公司多年從事國內(nèi)高速公路施工監(jiān)理的經(jīng)驗(yàn)，制訂一些工程索賠的預(yù)防與處理措施：
一、索賠的定義及分類
索賠是指在工程承包合同履行中，合同當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而致使本方遭受損失時(shí)，要求對(duì)方給予賠償或補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。索賠的發(fā)生是雙向的，只要合同中一方的責(zé)任和義務(wù)未按合同約定實(shí)現(xiàn)，或出現(xiàn)提供的條件與合同約定狀態(tài)不一致，都有可能出現(xiàn)索賠。它既是一種權(quán)利也是一種行為，通常情況下，索賠是指承包商在合同實(shí)施過程中，對(duì)非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。
索賠按其目的可分為兩類：工期索賠和費(fèi)用索賠。工期索賠是指在工程施工中，由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，要求批準(zhǔn)順延合同工期的索賠。施工單位提出工期索賠的目的通常有兩個(gè)：一是免去或推卸自己對(duì)已產(chǎn)生的工期延長(zhǎng)的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長(zhǎng)的罰款；二是進(jìn)行因工期延長(zhǎng)而造成的費(fèi)用損失的索賠。如果工期延緩責(zé)任不是由施工單位造成，而建設(shè)單位已認(rèn)可施工單位工期索賠，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費(fèi)用索賠。費(fèi)用索賠是以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，其目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)現(xiàn)實(shí)的條件與合同約定不一致，導(dǎo)致承包商增加開支，要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。
二、工程索賠的發(fā)生原因
工程建設(shè)項(xiàng)目具有一次性（單件性）、體形龐大、施工周期長(zhǎng)等特點(diǎn)，這些特點(diǎn)決定了項(xiàng)目實(shí)施過程中經(jīng)常會(huì)發(fā)生許多不可預(yù)見的事件。依據(jù)我公司多年從事國內(nèi)高速公路施工監(jiān)理的經(jīng)驗(yàn)，歸納起來，索賠因素主要有以下幾個(gè)方面：
1、價(jià)格變動(dòng)的影響。我國目前尚處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡的階段，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新秩序的建立，必然引起物價(jià)等諸多方面的變化，并且這種變化有時(shí)是處于無規(guī)律可循的狀態(tài)，在合同有效期限內(nèi)，人工、材料、機(jī)械費(fèi)用的變化，無疑會(huì)引起工程造價(jià)的變化，因此將會(huì)對(duì)合同履行產(chǎn)生一定的影響。
2、工程設(shè)計(jì)方面的原因。由于施工圖有時(shí)不能按期交付，圖紙中存在缺陷或錯(cuò)誤，施工圖的反復(fù)修改，造成返工或不能按計(jì)劃開工。
3、業(yè)主方履約不及時(shí)。由于業(yè)主負(fù)責(zé)提供的設(shè)備材料供應(yīng)不及時(shí)，以及品種、規(guī)格不符；征地拆遷困難，業(yè)主不能及時(shí)提供施工現(xiàn)場(chǎng)，造成工程不能按計(jì)劃開工；業(yè)主資金困難，不能及時(shí)支付工程計(jì)量款項(xiàng)；因業(yè)主或監(jiān)理未及時(shí)解決施工中非承包人的問題，而導(dǎo)致工程受阻，費(fèi)用增加等原因，導(dǎo)致了承包方的索賠。
4、合同不夠嚴(yán)密。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下“合同是圣經(jīng)”，嚴(yán)格地講合同是由合同協(xié)議書、招標(biāo)文件、投標(biāo)書、合同專用條款、合同通用條款、圖紙、工程量清單及合同履行過程中的補(bǔ)充協(xié)議等一系列的文件所組成的，如果這些合同文件在用詞上不夠嚴(yán)密，文件之間的互相矛盾，將成為產(chǎn)生索賠的重要因素。
5、市場(chǎng)環(huán)境的影響。由于建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，導(dǎo)致建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)效益普遍低下，有些企業(yè)幾乎難以維持，這就使得施工企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)效益十分敏感，迫使他們采取“中標(biāo)靠低價(jià)，盈利靠索賠"的策略。
三、工程索賠的預(yù)防及處理
1、工程索賠的預(yù)防
?、偶訌?qiáng)索賠的前瞻性預(yù)防
作為監(jiān)理工程師，要借助自己的經(jīng)驗(yàn)和有關(guān)規(guī)定，采取積極的措施防止可以預(yù)見的索賠事件的發(fā)生。如加強(qiáng)合同管理、加強(qiáng)前期準(zhǔn)備工作、加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)方案的審查等等。但如果索賠確實(shí)發(fā)生了，應(yīng)積極采取措施，把索賠費(fèi)用控制在最小范圍之內(nèi)。
⑵認(rèn)真做好施工準(zhǔn)備期的合同管理工作。
?、僬J(rèn)真審核合同文件，特別是招標(biāo)文件、合同條款、工程量清單等一系列合同文件文字的嚴(yán)密性，以防止因文字漏洞造成索賠機(jī)會(huì)；
?、诟鶕?jù)征地拆遷進(jìn)度，要求承包人調(diào)整總體施工進(jìn)度計(jì)劃，使所有工程均能按計(jì)劃開工；
③對(duì)照總體施工進(jìn)度計(jì)劃認(rèn)真審核承包人資金使用計(jì)劃，要使資金使用計(jì)劃與工程進(jìn)度相符，避免承包人在特定時(shí)段（如開工前期、年末等）超報(bào)資金使用計(jì)劃，造成業(yè)主資金緊張，不能按時(shí)支付；
?、芗訌?qiáng)圖紙審核和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，將設(shè)計(jì)中存在的問題在設(shè)計(jì)交底時(shí)提前予以解決，避免因此造成停工或返工。
?、歉愫脜f(xié)調(diào)工作，提高辦事效率
監(jiān)理要搞好承包人、業(yè)主、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)控單位、甲供材料或設(shè)備的供應(yīng)商等的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)反應(yīng)施工進(jìn)展情況、下步施工安排、目前施工中存在的問題等，使參建各方及時(shí)了解目前工程進(jìn)展情況和下步需要已方落實(shí)的事項(xiàng)，提前做好準(zhǔn)備工作；對(duì)施工中存在的非承包人的問題（如施工現(xiàn)場(chǎng)提供遲緩、計(jì)量支付不及時(shí)、工程變更批復(fù)不及時(shí)、承包人要求解決的問題答復(fù)不及時(shí)、承包人對(duì)業(yè)主和監(jiān)理的指示或指令有異議等），監(jiān)理應(yīng)迅速組織各方協(xié)商討論，及時(shí)解決，提高辦事效率，避免因此而引起承包人索賠。
?、劝押眉坠┎牧匣蛟O(shè)備的進(jìn)場(chǎng)關(guān)
把好甲供材料或設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)關(guān)，包括甲供材料或設(shè)備能否按計(jì)劃進(jìn)場(chǎng)并滿足工程進(jìn)度需要，規(guī)格型號(hào)是否與設(shè)計(jì)相符，質(zhì)量是否符合國家規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)等，盡量避免因甲供材料或設(shè)備的問題而引起承包人的索賠。
?、杀苊馕飪r(jià)上漲可能引起的索賠
對(duì)于物價(jià)上漲可能引起的索賠，監(jiān)理可以從兩方面做好工作：一是監(jiān)理隨時(shí)
掌握當(dāng)?shù)夭牧显O(shè)備的價(jià)格走向，及時(shí)協(xié)助承包人調(diào)整施工計(jì)劃，將材料設(shè)備的漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)降到最低；二是及時(shí)按合同條款進(jìn)行價(jià)格調(diào)整，合法、合理減少承包人因材料設(shè)備漲價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，避免引起索賠。2、工程索賠的處理
精心做好引起工程索賠預(yù)防工作，就可以積極地預(yù)防索賠事件的發(fā)生。另一方面在索賠的處理方面我們更應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)：
⑴進(jìn)行時(shí)效檢查 一旦接到承包商的索賠報(bào)告，應(yīng)首先檢查索賠報(bào)告是否超過規(guī)定的時(shí)效期。公路工程國內(nèi)招標(biāo)文件范本（20** 年版）規(guī)定：53. 1條“如果承包人根據(jù)本合同條款中任何條款提出任何附加支付的索賠時(shí)，他應(yīng)在該索賠事件首次發(fā)生的21 天之內(nèi)將其索賠意向書提交監(jiān)理工程師，并抄送業(yè)主”；53.3條“在根據(jù)第53.1 款規(guī)定發(fā)生索賠意向書后的21 天內(nèi)，或監(jiān)理工程師同意的另一期限內(nèi)，承包人應(yīng)送交監(jiān)理工程師一份擬索賠款額的詳細(xì)賬目，并說明索賠所依據(jù)的理由。如索賠的事件具有連續(xù)性，上述賬目應(yīng)認(rèn)為是一筆暫時(shí)賬目。承包人應(yīng)在監(jiān)理工程師要求的間隔時(shí)間內(nèi)，送交繼發(fā)的暫時(shí)賬目和索賠理由。并在此索賠事件終止后21 天之內(nèi)送出最后賬目。承包人還應(yīng)將本款規(guī)定送交監(jiān)理工程師的全部賬目的復(fù)制件送交業(yè)主”。對(duì)于超出規(guī)定時(shí)效期限的索賠，視具體情況有權(quán)拒絕，同時(shí)對(duì)有效索賠應(yīng)及時(shí)處理。
?、普{(diào)查研究鑒別真?zhèn)?。?yīng)通過資料查閱和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查鑒別索賠報(bào)告的真實(shí)性。如感到索賠資料不夠真實(shí)，應(yīng)組織承包人人員共同進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)，以證明該項(xiàng)索賠是否真實(shí)，所以處理索賠報(bào)告時(shí)應(yīng)該調(diào)查核實(shí)，去偽存真。
⑶分清責(zé)任，嚴(yán)格審核費(fèi)用。對(duì)實(shí)際發(fā)生的索賠事件，往往是合同雙方均負(fù)有責(zé)任，對(duì)此要查明原因，分清責(zé)任，并根據(jù)合同規(guī)定的計(jì)價(jià)方式進(jìn)行審核，以確定合同雙方應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用。
?、葢?yīng)在工作中加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少工程索賠。這就要求：一是監(jiān)理在工程管理過程中，應(yīng)當(dāng)盡量將工作做在前面，減少索賠事件的發(fā)生；二是對(duì)于形成索賠的，仍要積極處理，如對(duì)于停滯的人員和機(jī)械，可以調(diào)配到別處使用，降低索賠金額。這樣能夠使工程更順利地進(jìn)行，降低工程投資，減少施工工期。
索賠的預(yù)防和處理對(duì)于工程投資控制起著相當(dāng)重要的作用，在處理施工合同履行中的索賠問題時(shí)除了做好以上工作，還須從加強(qiáng)人員培訓(xùn)、強(qiáng)化合同管理等各方面入手，積極去探索、去實(shí)踐。