索賠作業(yè)指導(dǎo)書

　　1.作業(yè)目的

　　索賠是指在合同履行過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢虿贿m當(dāng)履行義務(wù)而遭受損失時(shí)向?qū)Ψ教岢龅膬r(jià)款和工期賠償或補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｊ呛贤p方各自享有的正當(dāng)權(quán)利。是一種不一定意味著對(duì)過錯(cuò)方的懲罰，是一種尚未達(dá)成協(xié)議的行為。是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)軌后必定會(huì)產(chǎn)生的事物。

　　索賠是一種威懾力，它預(yù)先警示合同雙方按質(zhì)按量按時(shí)履行自己的職責(zé)，約束和警誡雙方必須考慮違約的后果，保證合同的正確實(shí)施。所以強(qiáng)調(diào)索賠正是為了避免索賠。

　　索賠是一種經(jīng)營(yíng)手段，正確地運(yùn)用索賠，除了可以賠錢外還可以退貨，賠工期，使企業(yè)減少損失，免除責(zé)任，也是一種自我保護(hù)，維護(hù)自身正當(dāng)權(quán)利的有效手段。

　　不失時(shí)機(jī)地提出索賠，能夠反映出企業(yè)井井有條的管理能力，體現(xiàn)出員工敬業(yè)精神的良好素質(zhì)。同樣，及時(shí)妥善地接受索賠，也是積累經(jīng)驗(yàn)和吸取教訓(xùn)的機(jī)會(huì)，可以從中彌補(bǔ)各工作環(huán)節(jié)的缺陷，健全內(nèi)部的管理制度，提高企業(yè)項(xiàng)目管理的水平。

　　2.作業(yè)依據(jù)

　　合同法，相關(guān)合同所列責(zé)任，權(quán)利和違約等條款。

　　3.主管崗位總工程師:檢查主辦崗位的索賠工作，審核批準(zhǔn)索賠和反索賠。

　　協(xié)管崗位總經(jīng)濟(jì)師：批閱索賠和反索賠文件。

　　主辦崗位　項(xiàng)目經(jīng)理：主持索賠和反索賠工作，重大問題提請(qǐng)總工程師或總經(jīng)濟(jì)師協(xié)助。

　　協(xié)辦崗位　土建工程師，設(shè)備工程師，成本控制：具體經(jīng)辦索賠和反索賠作業(yè)。

　　4.作業(yè)描述

　　4.1發(fā)出索賠通知

　　當(dāng)預(yù)知有充分的依據(jù)和證據(jù)，可以追究索賠的事件發(fā)生后，應(yīng)在約定時(shí)效內(nèi)將索賠通知送達(dá)對(duì)方，這里強(qiáng)調(diào)“時(shí)效內(nèi)”和“送達(dá)”兩個(gè)概念，時(shí)效過期或沒有送達(dá)對(duì)方的簽收憑證是對(duì)方拒賠的最簡(jiǎn)單的理由。所以索賠通知只須概括簡(jiǎn)要地把事由，理由和索賠要求講清，千萬(wàn)不要為了收集舉證資料而延誤送達(dá)時(shí)間，使時(shí)效過期。

　　4.2收集依據(jù)和證據(jù)

　　依據(jù)方面如：招標(biāo)文件、合同、附件、協(xié)議、備忘錄、經(jīng)有效簽署的會(huì)議紀(jì)要、批準(zhǔn)的施工計(jì)劃、圖紙、技術(shù)規(guī)范、往來(lái)信函、傳真、經(jīng)追認(rèn)的電話記錄、政府公布的物價(jià)指數(shù)、政府法律法令政策等。

　　證據(jù)方面有發(fā)生時(shí)的書面文件如：現(xiàn)場(chǎng)記錄、日記、注明日期的攝錄資料、氣象資料、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、技術(shù)鑒定、停送水電的記錄、道路啟閉記錄、收貨方的簽單、產(chǎn)品封樣等。

　　證據(jù)必須符合四個(gè)“性”。即真實(shí)性：必須證明索賠事件是在實(shí)施合同過程中確實(shí)存在和發(fā)生的。可靠性：凡是口頭承諾，口頭協(xié)議都是無(wú)效的。一切商討性、意向性的意見、建議、以及無(wú)簽署的記錄都不算有效證據(jù)。關(guān)聯(lián)性：索賠證據(jù)必須證明與相關(guān)的損失有著因果關(guān)系。及時(shí)性：后補(bǔ)的證據(jù)往往很難被確認(rèn)。

　　4.3提交索賠報(bào)告

　　報(bào)告內(nèi)容由標(biāo)題，索賠理由，合理引用的依據(jù)和證據(jù)，說(shuō)明事件與損失之間符合邏輯的應(yīng)果關(guān)系，損失計(jì)算原則和賠償要求等段落組成。報(bào)告后應(yīng)附詳細(xì)的計(jì)算書和提供的證據(jù)，不引用不確切的依據(jù)和證據(jù)，不使用含混的語(yǔ)言，千萬(wàn)注意計(jì)算的正確性，對(duì)方在不能否認(rèn)索賠事件后必定要挑剔計(jì)算的正確性，若有一點(diǎn)錯(cuò)誤就會(huì)被駁還。唯一的技巧僅是在損失程度上作合理范圍的夸大。

　　4.4受理方反駁

　　受理方收到索賠報(bào)告后必需在約定時(shí)效內(nèi)進(jìn)行審議和答復(fù),這里同樣強(qiáng)調(diào)“時(shí)效內(nèi)”，超過時(shí)效不作答復(fù)應(yīng)視作認(rèn)同。答復(fù)中可提出質(zhì)疑和反駁，可以合法合理地推卸或減輕責(zé)任，如：不屬于本方責(zé)任或?qū)儆诓豢煽沽Γ皇聦?shí)依據(jù)不足或合同中的免責(zé)條款已免除本方的責(zé)任；以前對(duì)方已有針對(duì)同類事件放棄賠償?shù)某兄Z；事件發(fā)生后對(duì)方?jīng)]有采取有效措施減少損失；損失被不適當(dāng)?shù)乜浯螅还餐?fù)有責(zé)任，應(yīng)共同承擔(dān)損失等。也可以后發(fā)制人，尋找對(duì)方在該事件中的不適當(dāng)作為來(lái)提出反索賠，變被動(dòng)為主動(dòng)，以求雙方互相讓步，互不支付。

　　反駁同樣要有依據(jù)和證據(jù)，要有平時(shí)資料的積累，不能憑空耍賴。所以當(dāng)提出方已及時(shí)把索賠信送達(dá)到理受方，已有明確的法律依據(jù)和確實(shí)的事實(shí)證據(jù)，證明損失已經(jīng)發(fā)生，并已采取合理措施盡量減少了損失。受理方應(yīng)該及時(shí)作出賠償決定，并通知提出方約時(shí)談判。

　　4.5索賠談判

　　談判通常由受理方主持，受理方一旦了解了對(duì)方的真實(shí)意圖和心理價(jià)位后，應(yīng)迅速作出處理方案。如協(xié)商不成可以邀請(qǐng)雙方認(rèn)可的中間人出面調(diào)解，或提交仲裁裁決。

　　4.6索賠費(fèi)用的計(jì)算原則

　　索賠均以賠(補(bǔ))實(shí)際損失為原則，實(shí)際損失包括兩部分：

　　直接損失，即索賠事件造成的財(cái)產(chǎn)的直接減少，如成本增加或預(yù)算超支；

　　間接損失，即預(yù)期可能獲得的利益的減少。

　　4.7索賠費(fèi)用的計(jì)算方法

　　列舉索賠事件涉及的各個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目如：人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械設(shè)備費(fèi)、管理費(fèi)、分包費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)和利息等附加費(fèi)、總部管理費(fèi)等；

　　計(jì)算各費(fèi)用項(xiàng)目損失值；

　　將各費(fèi)用項(xiàng)目的計(jì)算值列表匯總，得到總的費(fèi)用索賠值。

　　5.甲方容易被索賠的事由舉例

　　5.1甲方違約

　　5.1.1甲方未及時(shí)辦理施工所需各種證件、批件和臨時(shí)用地、占道等的申請(qǐng)批準(zhǔn)手續(xù)，影響施工；

　　5.1.2甲方未按期交付場(chǎng)地，或三通一平未達(dá)合同要求，沒有完全具備開工條件；

　　5.1.3地質(zhì)情況與甲方提交的勘察資料不符，有事先未知的地下管線、古墓、障礙物等不利的現(xiàn)場(chǎng)條件；

　　5.1.4甲方未按合同規(guī)定提供應(yīng)由甲方提供的建筑材料、設(shè)備；

　　5.1.5甲方拖延合同責(zé)任范圍內(nèi)的工作，如拖延圖紙的批準(zhǔn)、拖延隱蔽工程的驗(yàn)收、拖延對(duì)施工單位所提問題的答復(fù)，造成等工或工期延誤；

　　5.1.6甲方未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量支付工程款；

　　5.1.7甲方要求趕工；

　　5.1.8保修期內(nèi)甲方使用不當(dāng)或非施工單位責(zé)任造成損壞的修理；

　　5.1.9甲方在交付使用以前使用而損壞造成損失。

　　5.2甲方代表(指代甲方或監(jiān)理工程師)的不當(dāng)行為

　　5.2.1甲方代表未按合同規(guī)定及時(shí)向施工單位提供指令、批準(zhǔn)。圖紙或未履行其他義務(wù)；

　　5.2.2甲方代表發(fā)出的指令、通知有誤。如非施工單位責(zé)任的甲方指令暫停施工或改變施工順序，造成人員窩工，材料設(shè)備閑置和浪費(fèi)；

　　5.2.3甲方代表要求規(guī)定以外的暴露或破壞性檢查，事后又證明施工單位無(wú)過錯(cuò)；

　　5.2.4甲方代表對(duì)施工單位的施工組織進(jìn)行不合理干預(yù)。

　　5.3合同文件的缺陷

　　合同文件由于在起草時(shí)的不慎，可能本身就存在著缺陷，這種缺陷也可能存在于技術(shù)規(guī)范和圖紙中，如設(shè)計(jì)變更或糾正設(shè)計(jì)錯(cuò)誤造成已完工

項(xiàng)目報(bào)廢，返工。

　　5.4合同變更

　　5.4.1增減或刪除部分項(xiàng)目，提高或降低建筑，裝飾標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目用途發(fā)生變化，削減預(yù)算等；

　　5.4.2甲方要求采用新的施工技術(shù)，有必要改變?cè)O(shè)計(jì)或?qū)嵤┓桨福?/p>

　　5.4.3增加合同以外的服務(wù)。

　　5.5不可抗力事件:

　　不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)在合同中約定，承擔(dān)方可事先向保險(xiǎn)公司投保，但在很多情況下，由不可抗力事件給施工單位造成的損失應(yīng)由甲方承擔(dān)，包括：

　　5.5.1自然災(zāi)害超過了合同規(guī)定的程度；

　　5.5.2社會(huì)*、暴亂等；

　　5.5.3施工中發(fā)現(xiàn)文物古墓等有考古、地質(zhì)研究?jī)r(jià)值的物品或其他影響施工的地下障礙物；

　　5.5.4物價(jià)大幅度上漲，造成材料價(jià)格、人工工資大幅度上漲；

　　5.5.5國(guó)家的法律、法規(guī)、政府部門的規(guī)定修改和調(diào)整，如調(diào)整定額，提高稅率等；

　　5.5.6按照國(guó)際慣例，當(dāng)甲方指定的分包單位違約，以及發(fā)生即使是經(jīng)驗(yàn)豐富的施工單位也無(wú)法合理預(yù)料的不利自然條件或客觀障礙等，也可向甲方提出索賠。

　　6.甲方常遇的索賠事由舉例：

　　6.1工程缺陷索賠：當(dāng)施工單位的施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)程的要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，雖經(jīng)施工單位自費(fèi)整改，但仍造成無(wú)法彌補(bǔ)的質(zhì)量缺陷或使用功能缺陷。

　　6.2工期延誤索賠：由于施工單位的原因，使竣工日期拖后，影響到甲方對(duì)該工程的利用，給甲方帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。

　　6.3超額利潤(rùn)索賠：當(dāng)工程量增加很多，(超過中標(biāo)價(jià)10~15%)，使施工單位收支順差增加，這是因?yàn)楣芾沓杀荆O(shè)備使用等成本不一定隨工程量增加而同比例增加，甲方可以提出收回施工單位部分的超額利潤(rùn)。

　　6.4甲方合理終止合同或施工單位不合理地放棄工程，甲方可在清算的基礎(chǔ)上對(duì)損失提出索賠。

　　6.5保修索賠：在保修期內(nèi)，施工單位未在規(guī)定的期限內(nèi)完成應(yīng)該負(fù)責(zé)修補(bǔ)的工程時(shí)，甲方有權(quán)雇傭他人完成工作，發(fā)生的費(fèi)用由施工單位負(fù)擔(dān)。

　　6.6保險(xiǎn)費(fèi)索賠：施工單位未按合同規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目投保，或不能保證保險(xiǎn)有效，甲方可以投保并保證保險(xiǎn)有效，甲方所支付的必要的保險(xiǎn)費(fèi)可在應(yīng)支付給施工單位的款項(xiàng)中扣除。

　　6.7對(duì)與能夠預(yù)計(jì)到的或經(jīng)常可能發(fā)生的索賠，應(yīng)作為合同條款列入相關(guān)的合同，這將大大簡(jiǎn)化舉證的過程。

篇2：擬投資開發(fā)土地前期費(fèi)用索賠管理程序

　　土地前期費(fèi)用索賠管理程序

　　一、目的

　　確保公司利益不受損失，本公司在開發(fā)前期工作中所花費(fèi)用應(yīng)從地價(jià)中扣除。

　　二、范圍

　　適用于本公司擬投資開發(fā)的土地。

　　三、職責(zé)

　　3.1工程部、配套部負(fù)責(zé)收集、整理各項(xiàng)費(fèi)用。

　　3.2項(xiàng)目發(fā)展部負(fù)責(zé)與土地商談判。

　　3.3辦公室法律人員負(fù)責(zé)提供法律咨詢。

　　四、程序

　　4.1工程部地盤主管及配套部相關(guān)人員應(yīng)按下述內(nèi)容積累(產(chǎn)生)協(xié)議、工程量、發(fā)票(收據(jù))：

　　道路移位

　　電桿拆遷并新增電桿(農(nóng)用)

　　新增下水道

　　青苗提前補(bǔ)償

　　池塘清淤、填平

　　場(chǎng)地推平

　　臨時(shí)用水

　　臨時(shí)用電

　　軍用電纜移位

　　農(nóng)用設(shè)施拆遷(鴨棚、暖棚)

　　滬星村小河填平

　　4.2工程、配套相關(guān)人員在實(shí)施時(shí)須簽訂協(xié)議，核定工程量，明確預(yù)算，盡可能與土地商(七寶房地產(chǎn)公司

　　)聯(lián)系，爭(zhēng)取對(duì)方事前確認(rèn)。在結(jié)算時(shí)取得發(fā)票(收據(jù))。

　　4.3每項(xiàng)工作完成后一星期內(nèi)主辦人員應(yīng)單項(xiàng)匯總經(jīng)部門經(jīng)理審閱后報(bào)項(xiàng)目發(fā)展部備案。

　　五、相關(guān)文件

　　5.1土地合同及相關(guān)土地補(bǔ)充協(xié)議。

　　5.2相關(guān)合同、協(xié)議。

　　六、相關(guān)表單

　　6.1預(yù)算書

　　6.2發(fā)票(收據(jù))

　　注：1、持有本文件者應(yīng)嚴(yán)格按此文件要求執(zhí)行。

　　2、若認(rèn)為本文件有不合理之處應(yīng)及時(shí)向本文件的審批人提出修改意見。

　　編制： 校對(duì)： 審批： 發(fā)放號(hào)：

篇3：施工索賠反索賠作業(yè)指引

　　施工索賠與反索賠作業(yè)指引

　　1.目的

　　防范施工索賠，及時(shí)提出反索賠，維護(hù)公司經(jīng)濟(jì)利益。

　　2.適用范圍

　　施工階段的索賠與反索賠。

　　3.職責(zé)

　　3.1造價(jià)部負(fù)責(zé)及時(shí)處理工程索賠與反索賠工作。

　　3.2法律顧問負(fù)責(zé)向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁或向法院提起訴訟。

　　4.工作程序

　　4.1處理索賠的一般原則

　　4.1.1必須對(duì)合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)了解，以合同為依據(jù)來(lái)公平公正處理合同雙方的利益糾紛。

　　4.1.2必須注意資料的積累,以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)處理索賠事件。

　　4.1.3必須及時(shí)、合理地處理索賠。

　　4.2施工索賠的分類

　　4.2.1費(fèi)用索賠：系指承包商向公司要求補(bǔ)償自己的額外費(fèi)用支出或者經(jīng)濟(jì)損失的索賠，這費(fèi)用包括人工費(fèi)、材料費(fèi)等。

　　4.2.2工期索賠：系指在索賠事件發(fā)生后承包商向公司要求延長(zhǎng)工期，推遲竣工日期的索賠。

　　4.3施工索賠的內(nèi)容

　　4.3.1不利的自然條件與人為障礙引起的索賠：

　　a、地質(zhì)條件變化引起的索賠；

　　b、工程中人為障礙引起的索賠。

　　4.3.2工期延長(zhǎng)和延誤的索賠，其中可補(bǔ)償?shù)难诱`包括：

　　a、場(chǎng)地條件的變更；

　　b、建設(shè)文件的缺陷；

　　c、由于公司或建筑師的原因造成的臨時(shí)停止；

　　d、處理不合理的制造圖紙而造成的耽擱；

　　e、由公司供應(yīng)的設(shè)備和材料推遲到貨；

　　f、該工程項(xiàng)目其他主要承包商的干擾；

　　g、場(chǎng)地的準(zhǔn)備工作不順利；

　　h、和公司或監(jiān)理工程師取得一致意見的工作變更；

　　i、公司、監(jiān)理工程師關(guān)于工程施工方面的變更。

　　4.3.3因施工中斷和工效降低提出的施工索賠。

　　4.3.4因工程終止或放棄提出的索賠。

　　4.3.5關(guān)于支付方面的索賠。

　　a、關(guān)于價(jià)格調(diào)整方面的索賠；

　　b、關(guān)于貨幣貶值導(dǎo)致的索賠；

　　c、拖延支付工程款的索賠。

　　4.4公司反索賠

　　4.4.1工期延誤反索賠。

　　a、公司盈利損失；

　　b、由于工期延長(zhǎng)而引起的貸款利息增加；

　　c、工程拖期帶來(lái)的附加監(jiān)理費(fèi)；

　　d、由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑物時(shí)的租賃費(fèi)；

　　e、賠償已售樓宇違約金及賠償金。

　　4.4.2施工缺陷索賠：承包商未在規(guī)定的期限內(nèi)完成修補(bǔ)工作，公司有權(quán)雇傭他人來(lái)完成工作，所發(fā)生的費(fèi)用由承包商負(fù)擔(dān)。

　　4.4.3由于法規(guī)的變化導(dǎo)致承包商在工程實(shí)施中降低了成本，產(chǎn)生了超額利潤(rùn)，應(yīng)重新調(diào)整合同價(jià)格，收回部分超額利潤(rùn)。

　　4.4.4公司合理終止合同或承包商不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ痰乃髻r。

　　4.5索賠與反索賠應(yīng)遵循以下程序：

　　4.5.1提出正當(dāng)索賠理由，進(jìn)行事態(tài)調(diào)查，對(duì)事件進(jìn)行詳細(xì)了解。

　　4.5.2對(duì)這些事件的原因進(jìn)行分析，并判斷其責(zé)任由誰(shuí)承擔(dān)，并分析承擔(dān)責(zé)任的可能性。

　　4.5.3對(duì)事件的損失進(jìn)行調(diào)查和計(jì)算。

　　4.5.4分析選擇以下可成為索賠證據(jù)的源文件。

　　a、招標(biāo)文件合同文本及附件、中標(biāo)通知書、投標(biāo)書；

　　b、工程量清單、工程預(yù)算書和圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和其它有關(guān)技術(shù)資料、技術(shù)要求；

　　c、各種紀(jì)要、協(xié)議及雙方的往來(lái)文件；

　　d、施工進(jìn)度計(jì)劃和具體的施工進(jìn)度安排；

　　e、施工現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)文件和工程照片；

　　f、氣象資料；

　　g、工程檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告；

　　h、施工中送停電、氣、水和道路開通、封閉的記錄或證明；

　　i、官方的物價(jià)指標(biāo)、工資指標(biāo)；

　　j、各種會(huì)議核算資料；

　　k、建筑材料、機(jī)械設(shè)備的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸進(jìn)場(chǎng)、使用方面的憑據(jù)；

　　l、國(guó)家的法律、法規(guī)、部門規(guī)章等。

　　4.5.5發(fā)出索賠通知書（索賠申報(bào)表）

　　a、索賠事件發(fā)生后20天內(nèi)，應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出索賠的通知；

　　b、《索賠報(bào)告》應(yīng)包括的索賠要求和支持這個(gè)要求的有關(guān)證據(jù)，證據(jù)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)和全面。

　　4.6處理索賠的工作程序

　　4.6.1審核索賠證據(jù)，判斷索賠要求是否有理有據(jù)，提出的證據(jù)參見4.5項(xiàng)條款有關(guān)內(nèi)容。

　　4.6.2審核工期延長(zhǎng)的要求在審核中應(yīng)遵循以下幾點(diǎn)：

　　a、劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任歸屬哪一方；

　　b、施工進(jìn)度拖延是否涉及費(fèi)用

索賠；

　　c、被延誤的工作應(yīng)是施工進(jìn)度計(jì)劃中關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容。

　　4.6.3審核費(fèi)用索賠要求：

　　a、承包商可索賠的費(fèi)用一般包括：人工費(fèi)、設(shè)備、材料費(fèi)、保函手續(xù)費(fèi)、貸款利息、保險(xiǎn)費(fèi)、利潤(rùn)、管理費(fèi)等；

　　b、審核索賠取費(fèi)的合理性；

　　c、審核索賠計(jì)算的正確性。

　　4.6.4對(duì)《索賠報(bào)告》進(jìn)行分析，提出處理意見并在合同規(guī)定的期限內(nèi)答復(fù)。

　　4.6.5應(yīng)將有關(guān)索賠的信息存檔備查。

　　4.7與施工方協(xié)商不成的，由造價(jià)部通知法律顧問室按經(jīng)濟(jì)雙方簽定的合同內(nèi)容規(guī)定送仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或向法院提起訴訟，造價(jià)部予以配合。

　　5.支持性文件

　　無(wú)

　　6.記錄管理

　　《索賠報(bào)告》