建設集團糾正和預防措施控制程序
1 目的
規定了糾正和預防措施的制定、實施、控制和驗證的要求，以消除實際(或潛在)的不合格產生的原因，防止不合格的再發生，而達到不斷地改進管理體系的目的。
2 范圍
適用于質量、職業健康安全和環境管理控制過程中，對實際(或潛在)的不合格采取糾正(或預防)措施;也適用于對供方所采取的糾正措施的監督和檢查。
3 職責
3.1 主管副總經理負責領導糾正和預防措施的控制。
3.2 工程部負責工程建設施工活動中的糾正和預防措施控制的歸口管理。
3.3 物資部負責組織設備監造、設備物資供方和公司有關部門對設備、物資的不合格進行評審和控制，制定有效糾正和預防控制措施，確保工程建設中使用的設備和物資質量得到控制和保證。
3.4 綜合管理部根據管理體系審核、評審發現的不合格，組織制定和實施糾正措施。
3.5 公司有關部門以及項目監理負責對相關供方的糾正措施的監督和檢查。
4 程序
4.1 糾正措施
4.1.1 各部門應以適當的方法，調查和收集已發生的不合格品、不符合項。
4.1.2 這些不合格品、不符合項有以下來源：
--測量和檢測過程中發現的不合格品、不符合項;
--各類檢查中發現的不合格品、不符合項;
--由于法律法規標準的變更引起的不合格品、不符合項;
--事故、事件、違章及不符合調查中發現的不合格品、不符合項;
--相關方提出的有關不合格品、不符合項情況和意見;
--質量體系的內部或外部審核的不符合項報告;
--顧客的投訴或意見;
--其他不符合質量、職業健康安全和環境方針、目標或質量、職業健康安全和環境管理體系文件要求的情況。
4.1.3 分析發生不合格品、不符合項原因，制定糾正措施
4.1.3.1 收集到已發生的不合格品、不符合項，各部門應及時組織原因分析。原因分析可召開質量剖析會，也可采用其它方式;必要時可利用相關的統計技術。
4.1.3.2 針對上述分析的不合格原因，制定糾正措施;這些糾正措施要滿足有效性和可操作性。
4.1.4 實施和驗證糾正措施
4.1.4.1 糾正措施涉及的責任部門(人)應及時糾正不合格品、不符合項等，并按糾正措施要求認真實施，消除產生不合格的原因。
4.1.4.2 糾正措施完成后，應通知工程部對其驗證。
4.1.4.3 工程部應及時組織有關人員對糾正措施實施的有效性予以驗證。
4.2 預防措施
4.2.1 分析潛在不合格的原因
4.2.1.1 各部門應根據工程建設項目管理的實際，適時也收集潛在不合格的信息，這些信息有以下的來源：
--工程建設項目管理MIS系統中的過程和作業信息記錄;
--管理體系內部/外部審核結果;
--質量體系運行記錄服務回訪報告等。
4.2.1.2 對這些潛在不合格存在的原因進行分析，分析的方法可參照本程序5.1.3.1內容。
4.2.2 預防措施的制定和實施
針對4.2.1.2分析的原因，各部門主管組織提出預防措施及其實施計劃;經部門主管審定后，報管理者代表批準。管理者代表批準后，責任部門應認真執行。
4.2.3 預防措施有效性的驗收
4.2.3.1 責任部門的預防措施實施完成后，應與工程部、綜合管理部及時聯系;工程部、綜合管理部應及時組織人員對其有效性進行驗證。
4.2.3.2 各相關部門應組織收集和整理質量信息，這些信息來源于：(但不限于此)
--驗證有效的糾正/或預防措施;
--監理部或施工單位反饋的各種信息;(可在MIS系統中獲得)
--各種外出會議獲得的信息等。
4.2.3.3 各相關部門在每年公司管理評審前，將采用預防措施及效果和收集的質量信息予以匯總，作為管理評審的輸入文件，提交管理評審。
4.3 糾正或預防措施若涉及修改程序文件(或作業文件)時，應按《文件控制程序》要求執行。
4.4 供方的糾正措施的監督、檢查
項目監理應對供方出現的不合格及所采取的糾正措施進行檢查和督促，并將有關情況向公司報告。
5 相關文件
《內部審核控制程序》
《文件或資料控制程序》
6 附錄
附錄A 流程圖
附 錄 A
(資料性附錄)
流程圖
篇2：房地產糾正和預防措施控制程序
1.目的
通過消除不合格或潛在不合格原因,將不合格降低到最低程度,確保質量體系的有效運行。
2.范圍
本程序適用于公司質量體系運行過程和項目開發建設的全過程。
3.職責
3.1 工程部是糾正和預防措施的主控部門,負責組織實施、驗證糾正和預防措施。
3.2 各責任部門負責制定和實施糾正和預防措施。
4.控制程序
4.1 糾正措施的制訂和實施
4.1.1 工程部負責收集以下的有關信息,進行調查分析,確定是否采取糾正措施:
a)質量體系內審及第三方驗證的不符合項報告和管理評審報告以及日常體系運行監督檢查的結果;
b)不合格品的控制情況;
c)顧客意見及處理情況;
d)實施監督和測量中發現的問題;
e)各部門執行公司經營生產計劃中發現的問題。
4.1.2 工程部根據上述信息,對存在的不合格(包括顧客的投訴和意見)進行評價,確定需要采取糾正措施的對象,填寫"糾正措施通知單",下發責任部門。
4.1.3 責任部門接到"糾正措施通知單"后,應分析發生不合格的原因,針對性地制定糾正措施,2天內反饋工程部,由工程部批準后進行實施,重大糾正措施由管理者代表進行審批。
4.2 預防措施的制訂和實施
4.2.1 工程部負責組織有關部門,對本程序4.1.1條款規定的信息進行分析,找出項目的開發建設過程中和體系運行過程中存在的潛在不合格,調查分析原因。
4.2.2 根據調查分析的結果和需要進行改進的項目和目標,由工程部確定應采取預防措施的對象,填寫"預防措施通知單",下發責任部門。
4.2.3 責任部門接到"預防措施通知單"后,應分析潛在不合格的原因,針對性地制定預防措施,2天內反饋工程部,由工程部批準后,組織進行預防措施的實施,重大預防措施由管理者代表進行審批。
4.3 糾正和預防措施的驗證
4.3.1 各部門嚴格按照制訂的糾正和預防措施進行實施,消除不合格或潛在不合格的原因。
4.3.2工程部負責監督檢查糾正和預防措施的實施,驗證糾正措施的完成情況,并對實施糾正和預防措施的有效性進行評審,對效果不明顯或無效時,應重新進行調查分析,采取新的糾正和預防措施。
4.3.3 當因實施糾正預防措施需要對有關的質量體系文件進行修改時,由工程部負責依據《文件控制程序》的規定,進行文件的修改。
4.4各部門對實施糾正和預防措施的結果,要予以記錄,執行《記錄控制程序》。
5.質量記錄
5.1 QR16-01 糾正措施通知單
5.2 QR16-02 預防措施通知單
篇3：房地產公司質量手冊:糾正和預防措施控制工作程序
房地產公司質量手冊：糾正和預防措施控制程序
1.目的
通過消除不合格或潛在不合格原因，將不合格降低到最低程度，確保質量體系的有效運行。
2.范圍
本程序適用于公司質量體系運行過程和項目開發建設的全過程。
3．職責
3.1工程部是糾正和預防措施的主控部門，負責組織實施、驗證糾正和預防措施。
3.2各責任部門負責制定和實施糾正和預防措施。
4．控制程序
4.1糾正措施的制訂和實施
4.1.1工程部負責收集以下的有關信息，進行調查分析，確定是否采取糾正措施：
a)質量體系內審及第三方驗證的不符合項報告和管理評審報告以及日常體系運行監督檢查的結果；
b)不合格品的控制情況；
c)顧客意見及處理情況；
d)實施監督和測量中發現的問題；
e)各部門執行公司經營生產計劃中發現的問題。
4.1.2工程部根據上述信息，對存在的不合格（包括顧客的投訴和意見）進行評價，確定需要采取糾正措施的對象，填寫“糾正措施通知單”，下發責任部門。
4.1.3責任部門接到“糾正措施通知單”后，應分析發生不合格的原因，針對性地制定糾正措施，2天內反饋工程部，由工程部批準后進行實施，重大糾正措施由管理者代表進行審批。
4.2預防措施的制訂和實施
4.2.1工程部負責組織有關部門，對本程序4.1.1條款規定的信息進行分析，找出項目的開發建設過程中和體系運行過程中存在的潛在不合格，調查分析原因。
4.2.2根據調查分析的結果和需要進行改進的項目和目標，由工程部確定應采取預防措施的對象，填寫“預防措施通知單”，下發責任部門。
4.2.3責任部門接到“預防措施通知單”后，應分析潛在不合格的原因，針對性地制定預防措施，2天內反饋工程部，由工程部批準后，組織進行預防措施的實施，重大預防措施由管理者代表進行審批。
4.3糾正和預防措施的驗證
4.3.1各部門嚴格按照制訂的糾正和預防措施進行實施，消除不合格或潛在不合格的原因。
4.3.2工程部負責監督檢查糾正和預防措施的實施，驗證糾正措施的完成情況，并對實施糾正和預防措施的有效性進行評審，對效果不明顯或無效時，應重新進行調查分析，采取新的糾正和預防措施。
4.3.3當因實施糾正預防措施需要對有關的質量體系文件進行修改時，由工程部負責依據《文件控制程序》的規定，進行文件的修改。
4.4各部門對實施糾正和預防措施的結果，要予以記錄，執行《記錄控制程序》。
5.質量記錄
5.1QR16-01糾正措施通知單
5.2QR16-02預防措施通知單