公司內部審核首末次會議

　　首次會議

　　一、 出席會議的人員簽到

　　二、 人員介紹(由審核組長代表審核組講話)

　　大家好!受公司的委托，由我們幾個人組成本次內部審核的審核組，來對公司的質量體管理系進行審核。我先介紹一下我們審核組的成員。我叫***，是公司聘用的內部審核員，擔任本次審核的組長。下面再介紹一下審核組的其他成員，這位是***先生，這位**小姐，他們都是公司聘用的內部審核員。接下來我把本次審核的計劃向大家再介紹一下，看大家有什么意見。

　　三、 介紹審核的目的、依據和范圍

　　1、 審核的目的：這次我們審核的目的是驗證公司建立的質量管理體系與

　　ISO9001：2000標準的符合性和有效性。

　　2、 審核的依據：包括四個方面：一是ISO9001：2000標準;二是公司的

　　質量管理體系文件;三是合同;四是相關的法律法規。

　　3、 審核的范圍：**產品的設計和制造(產品+主要過程)

　　四、 明確審核計劃

　　開會之前，我們已將審核計劃發到各個部門，在這里，我再宣讀一下審核計劃，看大家有無補充或修改意見。

　　五、 簡單介紹審核方法

　　本次審核是一次抽樣調查活動，我們將盡量保證抽樣具有代表性。在審核過程中，我們將會查閱有關的文件、調閱有關的記錄，并和有關人員進行交談，通過參觀有關的現場或要求有關人員重復某些已經完成的過程來了解質量體系的運作情況。從中尋找客觀證據，評價質量體系運作是否符合ISO9001：2000標準的要求，是否符合法律法規的要求，是否符合合同要求，是否符合本公司質量管理體系文件的要求。

　　需要說明的是：本次審核活動雖然覆蓋了質量管理體系的所有要求，但不可能對公司質量管理體系的所有活動或所有文件全部進行檢查，我們只能采取抽樣調查的方法來進行審核，因此在審核中審核組沒有發現的問題可能還存在于我們的質量體系中，各部門還要進行自查，盡量把所有不符合標準要求的問題找出來，并進行糾正，需要制定措施的要制定相應的糾正或預防措施。

　　六、 審核的結果

　　本次審核我們是從正面來尋找客觀證據(主要是符合性的證據)，當然，在審核過程中，也會發現一些與標準要求不符合或潛在不符合的證據。對此，我們將會以不符合項報告或觀察項報告的形式來報告審核中發現的問題。就是：正面審核，負面報告。不符合項分為嚴重不符合項和一般不符合項。

　　嚴重不符合項是指嚴重不滿足規定的要求，可能導致質量管理體系失效，導致過程控制能力的嚴重降低或喪失、或導致顧客的嚴重不滿意的客觀事實;

　　一般不符合項是指輕微不滿足規定的要求，不會導致質量管理體系失效，不會導致對過程控制能力的嚴重降低或喪失、不會導致顧客不滿意的客觀事實。

　　審核結束以后，審核組將會以審核報告的方式對公司質量管理體系做出評價意見和結論。如果不符合項較多，或者不符合項分布范圍較廣，我們會繪制不符合項分布表來幫助各部門分析我們質量體系的薄弱環節。

　　七、 明確審核的陪同人員

　　為方便審核，希望公司或各部門指定陪同人員。陪同人員有三重作用：

　　一是當向導(帶路);二是做全程記錄; 三是共同驗證。陪同人員應熟悉

　　審核領域情況，能及時協調審核組與被審核區域的活動安排，最好是內審員。

　　八、 確認審核所需要的資源和設備

　　公司應提供給審核組臨時辦公的場所，以供審核組開內部會議時用。

　　九、 明確限制范圍和事項

　　在審核過程中，如果哪個部門認為有某些區域或特殊事項不宜審核組人員介入的，如危險區域或牽涉機密事項，陪同人員在陪同過程予以提醒，只要不影響審核工作的正常進行和審核目的的達到，審核組將予以回避或在審核過程中不作記錄。

　　十、 重申保密規定

　　在這里我代表我們審核組申明：我們作為公司的一員，在審核期間所獲得的有關信息保密，審核組不到處亂說。請大家監督，如有反違上述規定的取消其審核員資格，并根據情節嚴重程度給予必要的處罰。

　　十一、征求受審方對審核計劃的意見

　　十二、請管理者代表講話

　　需要時可短時間對工廠進行巡查，然后再開展工作。

　　末次會議

　　一、 出席會議人員簽到

　　二、 感謝受審方的合作(由審核組長代表審核組講話)

　　大家好!兩天以來，各部門給予我們大力支持和積極配合，使得審核工作得以順利完成，在此，我代表審核組對各部門的支持與合作表示深深的謝意。

　　三、 重申審核是抽樣調查活動

　　這里我重申一下，審核是一項抽樣調查活動。在審核過程中，對承擔職責比較多的部門或過程，審核員抽樣可能多一些，而有的部門抽樣可能少一些;抽樣多的，可能發現的問題也會多，抽樣少的，可能發現的問題也會少。但是，抽查沒發現問題不等于沒有問題，有可能還存在嚴重的問題。因此我們不提倡以審核中發現問題的多少或不符合項的多少作為評價該部門工作的唯一依據。因為做得多，一般來說錯的機會也多。希望各部門把精力放在分析原因，切實采取有效的糾正措施方面，按標準的要求，繼續通過內審、管理評審、數據分析、過程監控，不斷地發現問題，解決問題，以達到持續改進的目的。

　　四、 肯定受審核方在質量工作上的優點和成績

　　在審核過程中，我們發現各部門在質量管理方面都做了大量的工作，也取得了一定的成績。比如：--------------------等等。

　　五、 報告不符合項和觀察項

　　1、 通過這次審核，我們在看到公司和各部門在質量管理上的優點的同時，也發現了一些不符合要求的地方，這次審核，我們共形成了*個不符合項報告。需要說明一下：在哪個部門發現問題，不符合項報告的就開給哪個部門，但責任不一定是該部門。

　　下面我宣讀不符合項報告......

　　對以上的不符合項報告，有沒有不清楚的或有疑義的?可以提出來。

　　2、 各位審核員補充審核中發現的其它需要說明的情況(有些觀察項不作書面報告提出時)。

　　六、 總結和結論

　　審核組長對審核工作進行總結，宣讀審核報告;

　　七、 征求受審方的意見

　　審核組長征求各部門對審核結果的意見。如果沒意見，進入下一步。

　　八、 請受審核方代表在不符合項報告上簽字。

　　九、 商定未盡事宜。

　　商定采取糾正措施的時間(說明應在___個月內整改完畢)。

　　十、 再次表示感謝

　　再次對各部門的合作與支持表示感謝。

　　十一、請管理者代表講話

　　十二、結束會議

篇2：OHSMS現場審核首次會議

　　OHSMS現場審核首次會議

　　首次會議是實施現場審核的第一步，其進行得順利與否，對隨后的審核工作影響重大。首次會議由審核組長主持，參加人員為審核組全體成員、觀察員、被審核方的管理者代表(因故不到會應指定代表人)、及各有關部門的管理人員。見面會應嚴肅而不拘謹，語言精煉，時間不宜超過30分鐘。審核是雙方的事情，需要雙方共同努力和配合。

　　首次會議的內容和程序如下：

　　- 雙方介紹人員。必要時，還需出示審核機構和人員的資格證明，并備好一份到會人員簽名表(如姓名、職務)，以便歸檔;

　　- 介紹審核類型、審核目的、審核依據、審核范圍。這些雖已在申請書和通知書中確定，但有必要重申和明確，還應與被審核方確認送審的OHSMS手冊及程序文件是有效版本;

　　- 明確審核計劃。雖事先已取得被審核方同意，但恐有變動，必須在會上進一步確認不再變更;

　　- 介紹審核方法和審核結果的處理。應申明審核使用的是抽樣調查方法，說明不符合項和最終審核報告的簽發方式;

　　- 明確限制范圍。所謂限制，是指審核工作受到的約束，例如有沒有需穿防護服的工作區、危險區、謝絕參觀的技術禁止進入區等。但要防止被審核方強調限制而影響審核工作正常進行，必要時，可由審核機構決定;

　　- 重申保密規定。對被審核方來說，所提供的資料都是機密，無論是審核方還是被審核方，對審核情況都有保密的義務;

　　- 明確陪同人員。被審核方的向導應對需要審核的部門和項目熟悉;

　　- 確定有關后勤事項。如審核工作所需的辦公地點、開會場所、交通工具、通訊設備、辦公用品、防護用具及午餐安排等，都應本著節省時間、保證工作順利開展的原則在首次會議上確認;

　　- 征求被審核方對審核安排的意見。有不清楚的地方應進一步說明，沒有異議則首次會議結束。

　　2.現場審核

　　首次會議www.dewk.cn后，審核組便分成小組按計劃進行審核。兩個人一小組時，以一人提問一人記錄為好。審核員應時刻牢記審核目標、范圍和計劃安排，不要輕易偏離“核查表”軌跡。如沒有發現問題，不應非要找到問題為止，否則這對被審核方是不公正的，且違反抽樣原則;如確需進一步調查取證，可征詢審核組長同意后，方可臨時偏離“核查表”。審核員要在現場親自抽取或監督抽取樣本。審核中與被審核方發生矛盾時，審核員應盡量克制。審核中若發現足以決定不推薦注冊的嚴重不符合項，則可提前中止現場審核。

　　審核抽樣要具有隨機性、代表性，要進行獨立、公正的審核，重要的是獲取足夠的客觀證據，“如果沒有證據，懷疑就不能成立”，因此，審核中要注意收集證據。可以通過提問和訪談，圍繞“5W1H”收集;通過審查文件、資料、記錄收集;通過觀察生產過程、工作現場和實施情況收集;通過抽取已檢驗過的樣品重新檢驗收集，并做好事實記錄，作為客觀證據。

　　審核的客觀證據由下列八個屬性界定：

　　--是實際存在的;

　　--是不受審核員個人情感和偏見影響的;

　　--是可以被陳述的;

　　--是關于職業安全健康方面的;

　　--是可以定量的;

　　--是可以定性的;

　　--是可以驗證的;

　　--是可以用文字表達的;

篇3：內部審核實施:內審末次會議

　　文 件 名:內部審核實施

　　內審末次會議

　　●末次會議的任務

　　(1)向受審核方介紹審核情況，以便他們能夠清楚地理解審核的結果，并予確認。

　　(2)報告審核發現(重點在不合格項)和審核結論。

　　(3)提出后續工作要求(糾正措施、跟蹤審核等)。

　　(4)結束現場審核。

　　●末次會議的內容

　　審核方對受審核方的整個審核期間的合作表示感謝，要真誠具體，但不必聲勢很大，過分熱情。與會者應簽到。

　　(1)重申審核目的和范圍。考慮到參加末次會議的人員不一定參加過首次會議，審核組長應重申。

　　(2)強調審核的局限性。審核是抽樣進行的，存在一定風險。但審核組已盡量使這種 抽樣具有代表性，使審核意見具有公正性。

　　(3)宣讀不合格項報告(可選擇主要部分)。

　　(4)提出糾正措施要求。審核組向受審核方提出采取糾正措施的要求，包括確定糾正 措施的時間，完成糾正措施的期限，驗證糾正措施的方法等。

　　(5)宣讀審核意見。審核組長宣布審核意見，并說明審核報告的發布時間、方式及其 他后續工作要求。

　　(6)受審核方領導表態，并對糾正作出承諾。

　　(7)會議結束，審核方表示謝意。

　　●末次會議的注意事項

　　(1)末次會議不僅是第三方審核結束時的一個重要會議，也是內部審核結束時的一個重要會議，不能省略。

　　(2)末次會議的重點應圍繞著不合格項提出糾正措施及要求。

　　(3)審核結果、意見涉及到的重要部門和人員應到會，以便實施糾正。所有到會的人員應簽到。

　　(4)末次會議的召開時間是在審核計劃中確定的，應保持審核風格和良好的氛圍。“ 準時開 始、準時結束”，會議時間通常為一小時。受審核方想延長會議時，可滿足其正當要求。末 次會議切忌拖沓，發生爭執。審核組長見已達到末次會議目的后，應堅決而有策略地予以“ 關閉”。

　　(5)末次會議應有會議記錄，并保存。記錄應包括到會人員的簽到。

　　(6)有些不合格項受審核方已在末次會議前采取了糾正措施，經審核員驗證也較滿意 ，可不在會上提出或在會上表示滿意態度。

　　(7)末次會議應適當肯定受審核方取得的成功經驗和好的做法，不要一味談問題。

　　(8)宣讀不合格項報告或對受審核方不利結論時，應充分準備，選擇適當措辭，防止 陷入“僵局”。

　　(9)所有的審核都具有一定的不確定因素。由于審核是利用有限資源在有限時間內開 展工作 ，因此審核期間所收集的信息不可避免地只是建立在對可獲得信息的抽樣基礎上。所以這就 導致了所有的審核都具有一定的不確定因素，審核結論的使用者應對這種不確定性加以關注 。

　　(10)在末次會議之前審核組應進行內部商議，以便：

　　①評審所有審核發現;

　　②達成一致的審核結論;

　　③討論審核的跟蹤措施。