物業(yè)管理手冊：內(nèi)部審核程序
1、目的
確保管理體系得到有效的保持、實(shí)施和改進(jìn)。
2、適用范圍
適用于內(nèi)部審核活動(dòng)的控制。
3、職責(zé)
3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司年度內(nèi)審計(jì)劃和審核計(jì)劃的實(shí)施。
3.2管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部審核工作，任命審核組長。
3.3品質(zhì)部負(fù)責(zé)策劃、編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃及組織實(shí)施。
3.4審核組長負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核計(jì)劃及編寫內(nèi)審報(bào)告。
4、程序
4.1年度內(nèi)部審核計(jì)劃
4.1.1每年1月20日前由品質(zhì)部依據(jù)審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果對審核方案進(jìn)行策劃形成《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》，《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》應(yīng)包括審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法，報(bào)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。
4.1.2內(nèi)部審核原則上每年至少進(jìn)行一次，在公司組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化、服務(wù)質(zhì)量發(fā)生較大變化時(shí)及接受第三方審核前由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核。
4.1.3內(nèi)部審核，可對所有部門(或要素)審核一遍，也可專門針對部分部門(或要素)進(jìn)行重點(diǎn)審核，但每年的內(nèi)審必須覆蓋管理體系全部要素。
4.2審核前的準(zhǔn)備
4.2.1管理者代表任命審核組長和內(nèi)審組成員，內(nèi)審組成員必須具備內(nèi)部審核員資格，并與所審核的項(xiàng)目無直接責(zé)任。
4.2.2由審核組長編制本次《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》，其內(nèi)容主要包括：受審核的部門、審核要素、審核組成員、審核具體時(shí)間等。報(bào)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。
4.2.3品質(zhì)部應(yīng)在審核前5天將《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》發(fā)至相關(guān)部門。
4.2.4審核組長組織審核組成員編寫核查表，核查表中要詳細(xì)的列出審核的項(xiàng)目、審核的依據(jù)及方法。
4.3審核的實(shí)施
4.3.1審核組長組織見面會(huì)，介紹內(nèi)審的目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程，填寫《會(huì)議記錄》。
4.3.2審核員按《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》對受審核部門進(jìn)行現(xiàn)場審核，將體系運(yùn)行情況詳細(xì)記錄在核查表中。
4.3.3審核員在審核中發(fā)現(xiàn)有不符合項(xiàng)時(shí)，應(yīng)填寫《不符合項(xiàng)報(bào)告單》，并在審核完成后，向該部門領(lǐng)導(dǎo)作口頭報(bào)告，并商定初步的糾正措施。
4.4糾正措施的編制與審批
4.4.1審核員將不符合項(xiàng)報(bào)告給相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，并商定詳細(xì)的糾正措施，填寫《不符合項(xiàng)報(bào)告單》中的相應(yīng)內(nèi)容。
4.4.2《不符合項(xiàng)報(bào)告單》由被審核方簽字認(rèn)可。
4.4.3審核組長填寫《不合格項(xiàng)分布表》，記錄不合格項(xiàng)分布情況。
4.4.4審核結(jié)束需召開總結(jié)會(huì)，由審核組組長主持，領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審員及各部門領(lǐng)導(dǎo)參加，審核組組長宣讀不符合項(xiàng)及其分布情況，并組織與會(huì)者討論管理體系的有效性及應(yīng)改進(jìn)的地方。
4.5審核報(bào)告的編制與分發(fā)
4.5.1審核組長編寫《內(nèi)部審核報(bào)告》，審核報(bào)告應(yīng)對本次審核中觀察到的管理體系運(yùn)行情況、不符合項(xiàng)情況及審核結(jié)論、糾正措施的制定等做出詳細(xì)論述。
4.5.2審核報(bào)告經(jīng)管理者代表審批后由品質(zhì)部向被審核部門分發(fā)。
4.6糾正措施的實(shí)施及跟蹤驗(yàn)證
4.6.1各相關(guān)責(zé)任部門根據(jù)不符合項(xiàng)內(nèi)容，分析原因、制定措施并實(shí)施。糾正措施完成后，將相關(guān)內(nèi)容填寫在《不符合項(xiàng)報(bào)告單》內(nèi)，并交品質(zhì)部。
4.6.2品質(zhì)部指派審核員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證糾正措施實(shí)施的情況及有效性。
4.6.3跟蹤驗(yàn)證的審核員在糾正措施有效實(shí)施后在《不符合項(xiàng)報(bào)告單》上寫明驗(yàn)證情況意見并簽字。
4.7內(nèi)部審核的所有記錄由品質(zhì)部存檔。
5、相關(guān)文件
5.1《不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序》
6、相關(guān)記錄
6.1《年度內(nèi)部審核計(jì)劃表》JW/JL-8.2.2-001
6.2《不符合項(xiàng)報(bào)告單》JW/JL-8.2.2-002
6.3《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表》JW/JL-8.2.2-003
6.4《內(nèi)部審核報(bào)告》JW/JL-8.2.2-004
6.5《會(huì)議記錄》JW/JL-8.2.2-005
6.6《不合格項(xiàng)分布表》JW/JL-8.2.2-006
篇2：房地產(chǎn)內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序
1.目的
通過開展對質(zhì)量體系的內(nèi)部審核,驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,審核各部門開展的質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求,確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運(yùn)行,并為質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。
2.范圍
本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。
3.職責(zé)
3.1 管理者代表負(fù)責(zé)對質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃,組織制訂實(shí)施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃,確定內(nèi)審小組,任命審核組長。
3.2 工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃,具體組織開展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍管理工作。
3.3審核組長負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃,審查內(nèi)審員的檢查清單,組織進(jìn)行審核,主持召開首次和末次會(huì)議,編制審核報(bào)告。
3.4 內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃,編制審核清單,經(jīng)審核組長審查通過后,進(jìn)行審核。
4.控制程序
4.1 質(zhì)量體系年度審核計(jì)劃的編制
4.1.1 工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計(jì)劃,確保各部門每年至少審核一次,年度審核計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容:
a)審核的目的和范圍;
b)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件;
c)審核的頻次和進(jìn)度安排等。
4.1.2 年度審核計(jì)劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。
4.2審核的準(zhǔn)備
4.2.1 管理者代表根據(jù)年度審核計(jì)劃,確定具體的審核時(shí)間、目的和范圍,任命審核組長,成立內(nèi)部審核小組。
4.2.2 審核組長首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃,進(jìn)行審核任務(wù)分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無直接責(zé)任的內(nèi)審員進(jìn)行,審核實(shí)施計(jì)劃的主要內(nèi)容包括:
a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;
b)受審核的部門和審核的要素;
c)審核員分工和進(jìn)度安排;
d)審核的重點(diǎn)和要求等。
4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進(jìn)行。
4.2.4 內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)管理者代表審批后,于審核前一周,發(fā)放至被審核部門,被審核部門進(jìn)行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。
4.2.5 內(nèi)審員依據(jù)審核實(shí)施計(jì)劃,編制檢查清單,由審核組長進(jìn)行審批并保管,檢查清單的具體內(nèi)容不能通知被審核部門,于正式審核前發(fā)與審核員。
4.3 實(shí)施審核
4.3.1 由審核組長主持召開審核首次會(huì)議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括:宣讀審核實(shí)施計(jì)劃并進(jìn)行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關(guān)的要求等。
4.3.2 內(nèi)審員依據(jù)審核計(jì)劃和檢查清單實(shí)施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查等方式,收集體系運(yùn)行情況的客觀證據(jù), 并進(jìn)行審核記錄。
4.3.3 對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)當(dāng)場予以指明,以利于能夠理解和糾正。
4.3.4 現(xiàn)場檢查完成后,由審核組長組織審核組會(huì)議,歸納審核過程,匯總不符合事實(shí)并對其進(jìn)行判定、分類,并匯總編制"不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告"。不符合事實(shí)的分類原則:
4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:
a)《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款未執(zhí)行;
b)系統(tǒng)不符合;
c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項(xiàng)。
4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:
a)執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款有輕微的不符合;
b)執(zhí)行程序中的偶然漏項(xiàng);
c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合;
d)后果不嚴(yán)重,較短時(shí)間內(nèi)能夠整改完成的。
4.3.5 對發(fā)現(xiàn)的主要不符合項(xiàng),由審核員填寫"不符合項(xiàng)報(bào)告",經(jīng)被審核部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字。
4.3.6 審核組長負(fù)責(zé)對審核情況進(jìn)行總結(jié),編制審核報(bào)告,主要內(nèi)容包括:審核的概述(包括審核時(shí)間、內(nèi)容、參見人員等)、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告作為審核報(bào)告的附件。審核報(bào)告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制,由經(jīng)營部審核,管理者代表批準(zhǔn)后,發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門。
4.4 糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證
4.4.1 對次要不符合項(xiàng),由責(zé)任部門進(jìn)行糾正,工程部根據(jù)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。
4.4.2 對主要不符合項(xiàng),責(zé)任部門要根據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告,制訂并實(shí)施糾正措施,工程部負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)證,執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。
4.5 對內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄,由工程部負(fù)責(zé)收集,執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》的規(guī)定。
4.6 工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍的管理,執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。
5.質(zhì)量記錄
5.1 QR20-01 檢查清單
5.2 QR20-02 審核記錄單
5.3 QR20-03 不符合項(xiàng)報(bào)告
5.4 QR20-04 不符合項(xiàng)事實(shí)匯總表審核報(bào)告
5.5 QR20-05 不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告
5.6 QR20-06 審核報(bào)告
6.支持性文件
6.1 Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》
篇3：房地產(chǎn)公司質(zhì)量手冊:內(nèi)部質(zhì)量審核
房地產(chǎn)公司質(zhì)量手冊：內(nèi)部質(zhì)量審核
1.目的
通過開展對質(zhì)量體系的內(nèi)部審核，驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性，審核各部門開展的質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求，確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運(yùn)行，并為質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。
2.范圍
本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。
3．職責(zé)
3.1管理者代表負(fù)責(zé)對質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃，組織制訂實(shí)施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃，確定內(nèi)審小組，任命審核組長。
3.2工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃，具體組織開展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍管理工作。
3.3審核組長負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，審查內(nèi)審員的檢查清單，組織進(jìn)行審核，主持召開首次和末次會(huì)議，編制審核報(bào)告。
3.4內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，編制審核清單，經(jīng)審核組長審查通過后，進(jìn)行審核。
4．控制程序
4.1質(zhì)量體系年度審核計(jì)劃的編制
4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計(jì)劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容：
a)審核的目的和范圍;
b)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件;
c)審核的頻次和進(jìn)度安排等。
4.1.2年度審核計(jì)劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。
4.2審核的準(zhǔn)備
4.2.1管理者代表根據(jù)年度審核計(jì)劃，確定具體的審核時(shí)間、目的和范圍，任命審核組長，成立內(nèi)部審核小組。
4.2.2審核組長首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃，進(jìn)行審核任務(wù)分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無直接責(zé)任的內(nèi)審員進(jìn)行，審核實(shí)施計(jì)劃的主要內(nèi)容包括：
a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;
b)受審核的部門和審核的要素;
c)審核員分工和進(jìn)度安排;
d)審核的重點(diǎn)和要求等。
4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進(jìn)行。
4.2.4內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)管理者代表審批后，于審核前一周，發(fā)放至被審核部門，被審核部門進(jìn)行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。
4.2.5內(nèi)審員依據(jù)審核實(shí)施計(jì)劃，編制檢查清單，由審核組長進(jìn)行審批并保管，檢查清單的具體內(nèi)容不能通知被審核部門，于正式審核前發(fā)與審核員。
4.3實(shí)施審核
4.3.1由審核組長主持召開審核首次會(huì)議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括：宣讀審核實(shí)施計(jì)劃并進(jìn)行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關(guān)的要求等。
4.3.2內(nèi)審員依據(jù)審核計(jì)劃和檢查清單實(shí)施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查等方式，收集體系運(yùn)行情況的客觀證據(jù),并進(jìn)行審核記錄。
4.3.3對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)場予以指明,以利于能夠理解和糾正。
4.3.4現(xiàn)場檢查完成后，由審核組長組織審核組會(huì)議，歸納審核過程，匯總不符合事實(shí)并對其進(jìn)行判定、分類，并匯總編制“不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告”。不符合事實(shí)的分類原則：
4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：
a)《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款未執(zhí)行;
b)系統(tǒng)不符合；
c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項(xiàng)。
4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：
a)執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款有輕微的不符合；
b)執(zhí)行程序中的偶然漏項(xiàng)；
c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合；
d)后果不嚴(yán)重，較短時(shí)間內(nèi)能夠整改完成的。
4.3.5對發(fā)現(xiàn)的主要不符合項(xiàng)，由審核員填寫“不符合項(xiàng)報(bào)告”，經(jīng)被審核部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字。
4.3.6審核組長負(fù)責(zé)對審核情況進(jìn)行總結(jié)，編制審核報(bào)告，主要內(nèi)容包括：審核的概述（包括審核時(shí)間、內(nèi)容、參見人員等）、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告作為審核報(bào)告的附件。審核報(bào)告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制，由經(jīng)營部審核，管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門。
4.4糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證
4.4.1對次要不符合項(xiàng)，由責(zé)任部門進(jìn)行糾正，工程部根據(jù)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。
4.4.2對主要不符合項(xiàng)，責(zé)任部門要根據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告，制訂并實(shí)施糾正措施，工程部負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)證，執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。
4.5對內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄，由工程部負(fù)責(zé)收集，執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》的規(guī)定。
4.6工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍的管理，執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。
5.質(zhì)量記錄
5.1QR20-01檢查清單
5.2QR20-02審核記錄單
5.3QR20-03不符合項(xiàng)報(bào)告
5.4QR20-04不符合項(xiàng)事實(shí)匯總表審核報(bào)告
5.5QR20-05不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告
5.6QR20-06審核報(bào)告
6支持性文件
6.1Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》