20**年社區(qū)環(huán)境調(diào)查報(bào)告范本

　　一、問(wèn)題的提出

　　我市目前正在全力以赴創(chuàng)建第二輪全國(guó)文明城市，報(bào)刊、廣播、電視等媒體上不斷地宣傳著文明禮儀，我所在的社區(qū)也不例外，大幅的標(biāo)語(yǔ)和板報(bào)提倡人們養(yǎng)成文明衛(wèi)生的好習(xí)慣。但是，仔細(xì)觀察我所住的小區(qū)，我發(fā)現(xiàn)小區(qū)里亂扔的垃圾比以往多了，而蝴蝶卻并沒(méi)有減少，這是怎么回事?社區(qū)內(nèi)的環(huán)境衛(wèi)生狀況有沒(méi)有得到改善?居民們的文明衛(wèi)生習(xí)慣是否良好?帶著這個(gè)問(wèn)題，我利用暑假的休息時(shí)間，進(jìn)行了一次調(diào)查。

　　二、調(diào)查方法

　　1、實(shí)地觀察，調(diào)查社區(qū)內(nèi)居民的文明衛(wèi)生習(xí)慣。

　　2、走訪有關(guān)部門，了解近來(lái)小區(qū)內(nèi)文明衛(wèi)生情況。

　　3、詢問(wèn)園丁，搜集花草樹(shù)木種植情況。

　　三、調(diào)查情況和資料整理

　　信息渠道

　　涉及方面

　　具體內(nèi)容

　　實(shí)地觀察

　　居民文明衛(wèi)生習(xí)慣

　　小區(qū)后樓沒(méi)有垃圾桶，后樓部分居民嫌麻煩，不愿意將垃圾扔到前樓垃圾桶，就順手丟在了后樓草坪上和大樹(shù)附近。在高溫潮濕環(huán)境下，導(dǎo)致細(xì)菌大面積滋生，時(shí)有臭氣和蚊蟲(chóng)，社區(qū)被迫噴灑農(nóng)藥。有些居民的汽車亂停放，占了公用車道和堵塞了車庫(kù)，引起人們不滿。

　　走訪有關(guān)部門

　　小區(qū)空氣質(zhì)量

　　經(jīng)空氣質(zhì)量檢測(cè)，我們小區(qū)的空氣質(zhì)量等級(jí)為ⅱ級(jí)，空氣指數(shù)：56，質(zhì)量描述：良好

　　詢問(wèn)園丁

　　花草樹(shù)木種植情況

　　小區(qū)前庭花園內(nèi)，最近調(diào)換了一批觀賞花草，有蘇鐵、紫薇、月季等，改善了小區(qū)的綠化環(huán)境，花朵引來(lái)了許多蜜蜂和蝴蝶。后樓的部分樹(shù)木出現(xiàn)蟲(chóng)害、脫皮等現(xiàn)象，于是進(jìn)行了養(yǎng)護(hù)，希望小區(qū)居民自覺(jué)愛(ài)護(hù)花草樹(shù)木。

　　四、結(jié)論

　　1、小區(qū)后樓衛(wèi)生情況堪憂。大樹(shù)下、草坪上有垃圾腐爛遺留下的臭味，蚊蟲(chóng)、蒼蠅較多。傍晚，經(jīng)常有孩童在草地上嬉戲玩耍，踩踏草坪。有部分居民在花架及環(huán)形走廊散步后，隨手亂扔果皮和煙蒂。

　　2、小區(qū)的空氣并不太好，特別是后樓附近。有的居民不文明，為圖方便堵塞車道，這與居民的生活習(xí)慣密切相關(guān)。

　　3、小區(qū)內(nèi)種植了許多花草，有些是新近移植，有些剛開(kāi)花，這些花草需要我們大家共同愛(ài)護(hù)。

　　五、意見(jiàn)和建議

　　1、小區(qū)部分居民還沒(méi)有養(yǎng)成良好的文明衛(wèi)生習(xí)慣，建議舉辦一次講座，教育居民們保護(hù)環(huán)境，文明停車，齊心協(xié)力維護(hù)我們的家園。

　　2、鼓勵(lì)和號(hào)召居民們關(guān)心社區(qū)綠化，愛(ài)護(hù)花草樹(shù)木，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向有關(guān)部門反映，共同制止破壞綠化的行為。

　　六、體會(huì)

　　通過(guò)這次有益的調(diào)查活動(dòng)，在老師的指導(dǎo)下，在社區(qū)工作人員的幫助下，我初步掌握了開(kāi)展調(diào)查、制作表格的方法，還學(xué)會(huì)了對(duì)某一事物作一些歸納與總結(jié)。另外，我還向物業(yè)部門反映情況，提供建議，受到了好評(píng)。特別是我原來(lái)做事馬虎，辦事拖泥帶水，這次活動(dòng)教育了我，使我明白，調(diào)查工作要一絲不茍，要有強(qiáng)烈的責(zé)任心，這增強(qiáng)了我做建設(shè)和諧城市小主人的使命感。我相信如果人人都能主動(dòng)保持文明衛(wèi)生的好習(xí)慣，保護(hù)花草樹(shù)木，那么我們的家園一定會(huì)成為一塊美麗的綠洲、一座花園般的現(xiàn)代化都市、一個(gè)和諧文明的人間天堂。

篇2：物業(yè)公司環(huán)境評(píng)審調(diào)查清單作業(yè)指導(dǎo)書(shū)

　　物業(yè)公司環(huán)境評(píng)審調(diào)查清單作業(yè)指導(dǎo)書(shū)

　　1.0氣排放問(wèn)題

　　1.1場(chǎng)向大氣排放哪些污染物？（粉塵、煙塵、碳氧化物、碳化物、碳?xì)浠衔铩Ⅺu化合物等）

　　1.2大氣排放，該組織有無(wú)監(jiān)測(cè)手段，有無(wú)監(jiān)測(cè)制度，有無(wú)監(jiān)測(cè)記錄？

　　1.3氣排放的各項(xiàng)指標(biāo)有無(wú)超標(biāo)？達(dá)到國(guó)家?guī)准?jí)排放標(biāo)準(zhǔn)？

　　1.4氣排放的污染源是什么？

　　1.5大氣排放前對(duì)污染物和污染源有無(wú)防治措施？

　　1.6該組織大氣排放對(duì)社會(huì)公眾和社區(qū)的影響？

　　1.7該組織大氣排放有無(wú)引發(fā)事故？有無(wú)記錄？

　　1.8有無(wú)公眾和各相關(guān)方的投訴記錄？

　　1.9有無(wú)政府環(huán)保部門對(duì)該組織大氣排放的許可、超標(biāo)警告、整改警告、罰款通知等？

　　1.10潛在重大事故和泄漏對(duì)大氣可能造成什么影響？

　　2.0水體排放問(wèn)題

　　2.1現(xiàn)場(chǎng)向水體排放哪些污染物？

　　2.2規(guī)劃圖是否顯示現(xiàn)場(chǎng)所有的排水管系統(tǒng)和污水管系統(tǒng)（包括地表漫流、地下污水、工業(yè)廢水和生活污水的管道系統(tǒng)）？

　　2.3廢水和污水排放該組織有無(wú)監(jiān)測(cè)手段，有無(wú)監(jiān)測(cè)制度，有無(wú)監(jiān)測(cè)記錄？

　　2.4向水體排放各項(xiàng)污染物的濃度是多少？查過(guò)去12個(gè)月的記錄：最大值、平均值等有無(wú)超標(biāo)？達(dá)到國(guó)家?guī)准?jí)排放標(biāo)準(zhǔn)？

　　2.5水體排放的污染源是什么？

　　2.6污染物向水體排放前有無(wú)采取任何防治手段和措施？

　　2.7該組織現(xiàn)場(chǎng)水體污染、排放有無(wú)引發(fā)事故？有無(wú)記錄？

　　2.8有無(wú)公眾和各相關(guān)方的投訴記錄？

　　2.9有無(wú)政府環(huán)保部門對(duì)該組織水體排放的許可，超標(biāo)警告、整改警告、罰款通知等？

　　2.10該組織水體排放對(duì)社會(huì)公眾和社區(qū)的影響？

　　3.0土地污染

　　3.1該組織的現(xiàn)場(chǎng)用地有無(wú)政府有關(guān)部門的許可？政府有關(guān)部門對(duì)現(xiàn)場(chǎng)用土地保護(hù)上有何要求？

　　3.2對(duì)恢復(fù)和后期保護(hù)工作采取了哪些措施？

　　3.3現(xiàn)場(chǎng)地貌環(huán)境有無(wú)重大改變？造成影響如何？

　　3.4現(xiàn)場(chǎng)有哪些物質(zhì)會(huì)對(duì)土地造成污染（如油、化學(xué)品、煤、廢棄物等）？

　　3.5土地污染物的種類有哪些？危害程度如何？（如重金屬、非金屬、放射性元素、農(nóng)藥、化工產(chǎn)品、石油產(chǎn)品、有毒物質(zhì)、一般有機(jī)物、有害微生物等）？

　　3.6污染土地的潛在環(huán)境危害有哪些？對(duì)水體，對(duì)大氣，對(duì)土壤植物等。

　　3.7組織現(xiàn)場(chǎng)的過(guò)去使用者有無(wú)留下被污染的土地？污染物是什么？采取過(guò)什么治理措施？

　　4.0固體廢棄物處理

　　4.1現(xiàn)場(chǎng)有哪些固體廢棄物？固體廢棄物的分類、來(lái)源和主要組成物？

　　4.2各類固體廢棄物對(duì)環(huán)境的危害？對(duì)水體，對(duì)大氣，對(duì)土壤。

　　4.3對(duì)各類固體廢棄物處置方法？

　　4.4了解各類固體廢棄物在現(xiàn)場(chǎng)占用空間位置的情況？

　　4.5對(duì)各類固體廢棄物有無(wú)回收再利用的可能性？實(shí)際中有無(wú)回收再利用？

　　4.6固體廢棄物對(duì)環(huán)境外觀、衛(wèi)生的影響？

　　5.0原材料使用和自然資源的利用

　　5.1組織的生活、活動(dòng)、服務(wù)和產(chǎn)品中使用哪些原材料？

　　5.2各類原材料的利用率有多高？在國(guó)內(nèi)外同行業(yè)所處的水平如何？

　　5.3組織的生產(chǎn)活動(dòng)、服務(wù)和產(chǎn)品中使用了哪些自然資源？（除材料外）如用水、用電、用燃料（煤、油）占地、占空間等

　　5.4單位產(chǎn)出的用水量、用能源量（電。煤、油）為多少？在國(guó)內(nèi)外同行業(yè)中所處于什么水平？

　　5.5各類物品、設(shè)備、工具的空間利用率如何？有無(wú)改進(jìn)的可能？

　　5.6組織有無(wú)實(shí)施一些節(jié)能降耗的措施？效果如何？

　　5.7一些相關(guān)方（如政府股東、員工、管理者）對(duì)組織的材料和自然資源利用情況以及其經(jīng)濟(jì)效益表現(xiàn)的滿意程度？

　　6.0危險(xiǎn)材料、物品的貯存和管理

　　6.1燃料、溶劑、化學(xué)物品或經(jīng)其他危險(xiǎn)的物品被存放在現(xiàn)場(chǎng)或辦公室或?qū)嶒?yàn)室（包括由承包方和出租方存放的物質(zhì)）？

　　6.2物品的貯存場(chǎng)所有無(wú)防火、防暴、防泄漏的措施和設(shè)備？這些措施和設(shè)備是否符合有關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求？

　　6.3評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)存放的燃料、溶劑、化學(xué)物和其它危險(xiǎn)品對(duì)環(huán)境的潛在危險(xiǎn)？

　　各種存放容器的隔離、密封、標(biāo)識(shí)是否符合規(guī)定要求？

　　6.4現(xiàn)場(chǎng)貯存物品的搬運(yùn)、裝卸、啟用、分罐等作業(yè)是否有嚴(yán)格的操作規(guī)程？評(píng)估其重要性？

　　6.5對(duì)可能出現(xiàn)的緊急情況是否制定了應(yīng)急措施？是否可行？

　　7.0產(chǎn)品生命周期的若干問(wèn)題

　　7.1產(chǎn)品選用的原材料有哪些種類？這些材料的大量采取對(duì)環(huán)境有何影響？如木材的大量使用會(huì)造成森林砍伐

　　7.2產(chǎn)品設(shè)計(jì)上或工程設(shè)計(jì)、服務(wù)規(guī)范設(shè)計(jì)上是否生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)自然資源的浪費(fèi)？

　　7.3產(chǎn)品設(shè)計(jì)上是否影響到顧客使用產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，造成對(duì)環(huán)境的影響？

　　7.4產(chǎn)品的包裝材料是否易于再回收、易于處理？

　　7.5使用壽命期過(guò)后，報(bào)廢產(chǎn)品中各種材料是否易于再回收、利用、易于處理？可回收利用

　　材料比例占多少？

　　7.6國(guó)家和地方政府對(duì)該產(chǎn)品的環(huán)境指標(biāo)是否有法規(guī)要求？（如排放指標(biāo)、噪聲指標(biāo)等）該組織產(chǎn)品是否達(dá)到要求？

　　7.7該組織產(chǎn)品的相關(guān)國(guó)際市場(chǎng)的有關(guān)國(guó)家和地區(qū)對(duì)產(chǎn)品有無(wú)環(huán)境指標(biāo)的法規(guī)要求，有無(wú)產(chǎn)品環(huán)境標(biāo)志和要求？這些要求對(duì)該組織的重要性？

　　8.0材料供應(yīng)方和承包方的環(huán)境問(wèn)題

　　8.1材料供應(yīng)方有無(wú)重大環(huán)境問(wèn)題？供應(yīng)方的環(huán)境問(wèn)題是否會(huì)對(duì)組織的EMS和組織形象造成不良影響？

　　8.2對(duì)材料供應(yīng)方是否需要提出環(huán)境要求？

　　8.3組織現(xiàn)場(chǎng)有哪些作業(yè)和工程是分包給承

包方的？

　　8.4承包方的這些作業(yè)和工程有哪些環(huán)境問(wèn)題？嚴(yán)重程度如何？

　　8.5分包合同中是否明確了承包方的環(huán)境職責(zé)？

　　8.6對(duì)承包方的環(huán)境行為如何監(jiān)控？對(duì)承包方的作業(yè)是否進(jìn)行環(huán)境評(píng)審？是否有記錄？

　　8.7當(dāng)承包方未按已簽合同履行，有何措施和程序處理？

　　9.0局部地區(qū)或社會(huì)有影響的環(huán)境問(wèn)題

　　9.1噪聲：

　　9.1.1現(xiàn)場(chǎng)的噪聲有無(wú)超標(biāo)？相鄰社區(qū)有無(wú)投訴和抱怨？

　　9.1.2現(xiàn)場(chǎng)的噪聲源有哪些？

　　9.1.3現(xiàn)場(chǎng)采取了哪些隔音、消聲、改造噪聲源等防治措施？效果如何？

　　9.1.4對(duì)噪聲是否有監(jiān)測(cè)手段？是否有監(jiān)測(cè)記錄？

　　9.2電磁：

　　9.2.1組織現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備是否產(chǎn)生有害電磁輻射、電磁干擾等問(wèn)題？評(píng)估其危害程度？

　　9.2.2對(duì)電磁輻射、干擾是否采取了屏蔽防護(hù)等措施？效果如何？

　　9.3放射線：

　　9.3.1組織現(xiàn)場(chǎng)的排放、廢棄物和產(chǎn)品中有無(wú)出現(xiàn)或可能出現(xiàn)放射性物質(zhì)？評(píng)估其危害程度？

　　9.3.2對(duì)放射性物質(zhì)有無(wú)預(yù)防措施？效果如何？

　　9.4衛(wèi)生外觀：

　　9.4.1組織現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境衛(wèi)生如何？相關(guān)方的評(píng)價(jià)如何？

　　9.4.2組織現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境綠化如何？相關(guān)方的評(píng)價(jià)如何？

　　9.4.3組織現(xiàn)場(chǎng)的房屋、設(shè)備、區(qū)域布置、物品堆放是否合理？是否有礙外觀？相關(guān)方的評(píng)價(jià)如何？

　　編制：審核：批準(zhǔn)：日期：

篇3：會(huì)計(jì)師事務(wù)所控制環(huán)境調(diào)查問(wèn)卷

　　會(huì)計(jì)師事務(wù)所控制環(huán)境調(diào)查問(wèn)卷

　　客 戶 簽 名 日 期

　　項(xiàng) 目 控制環(huán)境

　　調(diào)查問(wèn)卷 編制 索引號(hào) G5-1

　　會(huì)計(jì)期間 復(fù)核 頁(yè) 次 1

　　調(diào) 查 問(wèn) 題 答案

　　是 弱 否 不適用

　　1.公司所處行業(yè)、地區(qū)、競(jìng)爭(zhēng)性、業(yè)務(wù)等情況

　　1.1 公司所處的行業(yè)是否迅速增長(zhǎng)?

　　1.2 公司是否是衰退性行業(yè)?

　　1.3 是否有政治、環(huán)境或其他原因而導(dǎo)致行業(yè)的法律限制?

　　1.4 公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)是否嚴(yán)重依賴優(yōu)惠政策?

　　1.5 WTO是否對(duì)公司造成重大影響?

　　1.6 公司在行業(yè)中是否處于領(lǐng)先地位?

　　1.7 盈利水平是否高于行業(yè)的平均水平?

　　1.8 技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)營(yíng)是否有重大的影響?

　　1.9 公司所處地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境是否穩(wěn)定?

　　1.10 銷售數(shù)量或產(chǎn)品質(zhì)量是否顯著下降?

　　1.11 行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)是否激烈?

　　1.12 公司與控股股東及其子公司等是否不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)?

　　1.13 如存在,公司是否采取了有效措施避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)?

　　1.14 所處行業(yè)是否對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)情況十分敏感?

　　1.15 同行最近是否披露了非法的或有事項(xiàng)?

　　1.16 是否與關(guān)聯(lián)方存在重大的交易?

　　1.17 業(yè)務(wù)收入是否主要依賴于關(guān)聯(lián)公司?

　　1.18 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)是否與主營(yíng)業(yè)務(wù)一致?

　　1.19 公司的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)是否合法合規(guī),是否存在潛在的重大風(fēng)險(xiǎn)?

　　1.20 公司的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式是否符合法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定?

　　調(diào) 查 問(wèn) 題 答案

　　是 弱 否 不適用

　　1.21 公司是否在中國(guó)大陸以外經(jīng)營(yíng)?

　　1.22 境外經(jīng)營(yíng)是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效?

　　1.23 公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是否突出?

　　1.24 公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)在最近三年(不足三年的,應(yīng)追溯原公司)是否變更過(guò)?

　　1.25 公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)是否存在法律、技術(shù)、市場(chǎng)等障礙?

　　1.26 公司是否存在與技術(shù)相關(guān)的重大糾紛?

　　1.27 公司是否擁有主營(yíng)業(yè)務(wù)的核心技術(shù)?

　　1.28 公司是否擁有與主營(yíng)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的專利技術(shù)的所有權(quán)?

　　1.29 公司是否擁有技術(shù)不斷創(chuàng)新的機(jī)制和進(jìn)一步開(kāi)發(fā)的能力?

　　1.30 經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)是否發(fā)生重大變化?

　　1.31 是否對(duì)單個(gè)或極少數(shù)產(chǎn)品、客戶或業(yè)務(wù)具有極大的依賴性?

　　1.32 生產(chǎn)目標(biāo)是否符合實(shí)際?

　　1.33 生產(chǎn)能力是否過(guò)剩?

　　1.34 生產(chǎn)設(shè)備是否更新緩慢?

　　1.35 是否缺乏足夠的現(xiàn)金或營(yíng)運(yùn)資金?

　　1.36 公司是否沒(méi)有為控股股東及其他關(guān)聯(lián)股東提供擔(dān)保?

　　1.37 公司的股份是否存在任何因被質(zhì)押、訴訟等引致的糾紛或潛在糾紛?

　　1.38公司是否建立了一套科學(xué)、有效的財(cái)務(wù)和對(duì)外投資等決策制度?

　　調(diào) 查 問(wèn) 題 答案

　　是 弱 否 不適用

　　1.39 公司將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同是否合法、有效?

　　1.40 上述重大合同是否存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)和糾紛?

　　1.41 公司是否對(duì)以上項(xiàng)目所造成的風(fēng)險(xiǎn)因素已采取或準(zhǔn)備采取對(duì)策或措施?

　　2. 董事會(huì)及管理當(dāng)局

　　2.1 公司是否具有健全的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則?

　　2.2 上述議事規(guī)則是否符合法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?

　　2.3 公司歷次股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召開(kāi),形成的決議內(nèi)容及簽署是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效?

　　2.4 股東大會(huì)或董事會(huì)歷次授權(quán)或重大決策等行為是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效?

　　2.5 董事會(huì)能否有效地對(duì)公司的重大經(jīng)營(yíng)管理實(shí)施有效的控制?

　　2.6 重大投資、收購(gòu)合并、資產(chǎn)抵押、重要資產(chǎn)的購(gòu)置和重要合同的簽定是否經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)?

　　2.7 管理當(dāng)局是否具有良好的道德和品質(zhì)?

　　2.8 管理人員的報(bào)酬是否與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)有密切的關(guān)系?

　　2.9 高級(jí)管理人員或控制股東是否出現(xiàn)財(cái)務(wù)困難?

　　2.10 公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理是否存在尚未了結(jié)的或者可預(yù)見(jiàn)的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件?

　　調(diào) 查 問(wèn) 題 答案

　　是 弱 否 不適用

　　2.11 公司、持有公司5%以上股份的主要股東(追溯至實(shí)際控制人)、公司的控股子公司是否存在尚未了結(jié)的或者可預(yù)見(jiàn)的重大訴訟、仲裁及行政處罰案?

　　2.12 管理當(dāng)局是否參與計(jì)劃和預(yù)算的編制過(guò)程并給予指導(dǎo)和評(píng)價(jià)?

　　2.13 管理當(dāng)局對(duì)內(nèi)部控制是否重視?

　　2.14 內(nèi)部審計(jì)部門是否對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)?

　　2.15 內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)公司的財(cái)務(wù)報(bào)告活動(dòng)的評(píng)價(jià)、監(jiān)督是否有效?

　　2.16 外部和內(nèi)部審計(jì)人員所提出的建議能否及時(shí)采納?

　　2.17 在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)重大異常時(shí),管理當(dāng)局能否迅速作出反應(yīng)?

　　2.18 上述管理當(dāng)局作出的反映能否達(dá)到應(yīng)有的效果?

　　2.19 財(cái)務(wù)總監(jiān)或董事是否變動(dòng)太頻繁?

　　2.20 是否頻繁更換注冊(cè)會(huì)計(jì)師或法律顧問(wèn)?

　　2.21 審計(jì)時(shí)間是否受到限制或突然拖延?

　　2.22 管理人員對(duì)審計(jì)人員的問(wèn)題是否作出迅速清晰的回答?

　　2.23 管理人員對(duì)審計(jì)人員的問(wèn)題的回答是否切合實(shí)際?

　　2.24 法律或其他顧問(wèn)提供的普通服務(wù),是否給予極高的報(bào)酬?

　　3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　3.1管理當(dāng)局是否清晰的定義和傳達(dá)了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)?

　　3.2 管理當(dāng)局是否界定主要風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于整個(gè)企業(yè)的可容忍程度并傳達(dá)?

　　調(diào) 查 問(wèn) 題 答案

　　是 弱 否 不適用

　　3.3 公司是否已建立評(píng)估環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和主要經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略假設(shè)變化的應(yīng)對(duì)程序?

　　3.4 公司是否實(shí)施了有效的措施來(lái)評(píng)估企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)?

　　3.5 公司有無(wú)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的變化制定出有效的應(yīng)變措施?

　　3.6 高層管理人員對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)是否迅速采取行動(dòng)?

　　3.7 公司是否建立了各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制?

　　4. 組織機(jī)構(gòu)方面

　　4.1 公司是否已按有關(guān)規(guī)定建立和健全了組織機(jī)構(gòu)?

　　4.2 公司是否建立了一套科學(xué)、有效的關(guān)于人事任免的制度?

　　4.3 上述部門所擁有的權(quán)力及所承擔(dān)的責(zé)任是否有明確的規(guī)定?

　　4.4 組織內(nèi)各級(jí)人員是否均已正確理解權(quán)、責(zé)劃分情況?

　　4.5 生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理部門是否健全?

　　4.6 各級(jí)、各部門的權(quán)、責(zé)劃分是否恰當(dāng)?

　　4.7 是否有與部門劃分不相適應(yīng)的業(yè)務(wù)責(zé)任分擔(dān)情況?

　　4.8 客戶的內(nèi)審部門是否承擔(dān)監(jiān)督、檢查政策、規(guī)程遵循、執(zhí)行情況的責(zé)任?

　　4.9 是否有證據(jù)表明財(cái)務(wù)主管等重要財(cái)務(wù)管理人員的工作負(fù)擔(dān)過(guò)重?

　　4.10 管理當(dāng)局各成員的行動(dòng)是否協(xié)調(diào)一致?

　　4.11 員工士氣是否高昂?

　　4.12 員工流動(dòng)是否頻繁?

　　4.13 交易發(fā)起、交易記錄、資產(chǎn)保管等各項(xiàng)職能和責(zé)任,互相分離的程度如何?

　　4.14 如果某一領(lǐng)域存在不相容職能集中于同一個(gè)人或同一部門的情況,則管理當(dāng)局是否知曉這一情況?

　　客 戶 簽 名 日 期

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　　是 弱 否 不適用

　　1. 總體組織控制

　　1.1 公司的股權(quán)關(guān)系是否在中高層職員中公開(kāi),并很清晰?

　　1.2 公司的現(xiàn)有組織結(jié)構(gòu)是否與公司章程一致?

　　1.3中高層職員對(duì)目前的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理班子的具體職能及關(guān)系是否有一致的認(rèn)識(shí)?

　　1.4 中高層職員對(duì)目前的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置有怨言或建議嗎?

　　2. 決策系統(tǒng)

　　2.1 中高層職員知道各項(xiàng)決策的種類和來(lái)源嗎?

　　2.2 有無(wú)規(guī)范的戰(zhàn)略、技術(shù)、市場(chǎng)、基建、投資等重大決策程序?

　　2.3曾經(jīng)有過(guò)較大的決策失誤嗎?

　　2.4 本次發(fā)行所籌資金投向是否按章程規(guī)定履行了決策程序?

　　2.5 關(guān)聯(lián)交易的決策程序是否有專項(xiàng)的規(guī)定?

　　3. 預(yù)算系統(tǒng)

　　3.1 公司有無(wú)預(yù)算制度?

　　3.2 公司的預(yù)算是否有明確的制訂機(jī)構(gòu)?

　　3.3職工廣泛參與預(yù)算的制訂嗎?

　　3.4 公司的預(yù)算是否全面,并執(zhí)行了公司章程的審批程序?

　　3.5 預(yù)算的調(diào)整是否執(zhí)行與審批同樣的程序?

　　3.6 預(yù)算的執(zhí)行情況是否被管理層高度重視?

　　客 戶 簽 名 日 期

　　項(xiàng) 目 控制程序

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　　是 弱 否 不適用

　　3.7 預(yù)算的執(zhí)行情況是否被各級(jí)職工廣泛重視?

　　3.8 預(yù)算的執(zhí)行結(jié)果是否與經(jīng)營(yíng)者及職工的利益相聯(lián)系?

　　3.9 本次發(fā)行證券所籌集資金是否進(jìn)行了詳細(xì)的預(yù)算?

　　4.人力資源系統(tǒng)

　　4.1 公司的人力資源制度是否對(duì)高層管理人員(包括董事會(huì)成員)和技術(shù)人員有具體的配套制度及防范風(fēng)險(xiǎn)?

　　4.2 公司對(duì)營(yíng)銷人員的人力資源政策與同行企業(yè)相比是否有足夠的競(jìng)爭(zhēng)力?

　　4.3 公司高層管理人員對(duì)公司人才流動(dòng)狀況滿意嗎?

　　4.4 公司的人力資源制度中對(duì)各類崗位的回避有無(wú)具體的規(guī)定?

　　4.5 職工對(duì)公司人力資源政策有無(wú)怨言或建議?

　　4.6 主要人員管理制度是否達(dá)到有效的約束、激勵(lì)目標(biāo)嗎?

　　4.7 人力資源系統(tǒng)是否與大股東獨(dú)立?

　　5.研發(fā)系統(tǒng)

　　5.1 有無(wú)技術(shù)中心及類似的組織?

　　5.2 有無(wú)領(lǐng)先于同行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制?

　　5.3 技術(shù)人員的待遇在同行企業(yè)中有無(wú)相對(duì)優(yōu)勢(shì)?

　　5.4 有無(wú)健全的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范措施?

　　5.5 有無(wú)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制?

　　5.6 有無(wú)對(duì)無(wú)形資產(chǎn)的相應(yīng)管理控制制度?

　　5.7 研發(fā)系統(tǒng)是否與關(guān)聯(lián)方獨(dú)立?

　　調(diào) 查 問(wèn) 題 答案

　　是 弱 否 不適用

　　6.采購(gòu)系統(tǒng)

　　6.1 有無(wú)推行比質(zhì)比價(jià)采購(gòu)?

　　6.2 公司采購(gòu)是否集中管理?

　　6.3 基建、技改項(xiàng)目是否一貫執(zhí)行招標(biāo)制和項(xiàng)目責(zé)任制?

　　7.生產(chǎn)系統(tǒng)

　　7.1 是否采用了ERP(企業(yè)資源計(jì)劃)或類似控制方法?

　　7.2 是否執(zhí)行了ISO系列或GMP等行業(yè)質(zhì)量控制規(guī)程?

　　7.3 職工對(duì)各級(jí)生產(chǎn)管理人員的素質(zhì)是否滿意?

　　7.4 成本控制對(duì)生產(chǎn)管理環(huán)節(jié)是否有廣泛的影響?

　　7.5 在生產(chǎn)職工的工資中有無(wú)30%以上的比重與成本控制的成果有關(guān)?

　　8.營(yíng)銷系統(tǒng)

　　8.1 公司有無(wú)系統(tǒng)的營(yíng)銷方案?

　　8.2 營(yíng)銷政策的執(zhí)行有無(wú)系統(tǒng)的監(jiān)控措施?

　　8.3 營(yíng)銷政策、組織是否實(shí)質(zhì)上獨(dú)立運(yùn)行?

　　8.4 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估防范措施是否存在?

　　9.保安、環(huán)保系統(tǒng)

　　9.1 公司的保安隊(duì)伍是否獨(dú)立?

　　9.2 近年公司有無(wú)較大的安全事故發(fā)生?

　　9.3 門衛(wèi)控制是否與倉(cāng)儲(chǔ)、生產(chǎn)和財(cái)會(huì)控制良好配套?

　　9.4 消防部門是否對(duì)公司下達(dá)消防整改通知?

　　調(diào) 查 問(wèn) 題 答案

　　是 弱 否 不適用

　　9.5 公司有無(wú)專門環(huán)保管理政策和部門?

　　9.6 公司當(dāng)局對(duì)環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)有無(wú)詳細(xì)的分析?

　　10.行政與法律系統(tǒng)

　　10.1 行政、法律方面有無(wú)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)?

　　10.2 公文及合同有全面統(tǒng)一的管理措施嗎?

　　10.3 對(duì)公章使用等關(guān)健風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有無(wú)健全的控制措施?

　　10.4 公司有無(wú)具體的糾紛、訴訟登記報(bào)告、處置制度和歷史記錄?

　　10.5 公司的檔案管理是否達(dá)到檔案部門的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)?

　　10.6 近年來(lái)有無(wú)較大的糾紛或訴訟損失?

　　11. 信息控制

　　11.1 公司有無(wú)權(quán)威的信息系統(tǒng)管理機(jī)構(gòu)和制度?

　　11.2 公司傳統(tǒng)信息系統(tǒng)和以電子數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的信息系統(tǒng)是否良好地銜接?

　　11.3 董事會(huì)秘書(shū)是否配套了與法定信息披露有關(guān)的內(nèi)外部信息溝通、整理報(bào)告制度?

　　11.4 以電子數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的信息系統(tǒng)有無(wú)適當(dāng)?shù)目刂圃O(shè)置?能否提供對(duì)此系統(tǒng)的全面評(píng)估、監(jiān)測(cè)報(bào)告?

　　11.5 各層次員工對(duì)內(nèi)部溝通和外部溝通是否滿意?

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　　是 弱 否 不適用

　　12. 監(jiān)督控制

　　12.1 公司是否執(zhí)行監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的全部條款?

　　12.2 公司的審計(jì)部門是否由監(jiān)事會(huì)或?qū)徲?jì)委員會(huì)管理下工作?

　　12.3 公司的各業(yè)務(wù)控制是否都有日常的反饋、報(bào)告和處理差異的機(jī)制?

　　12.4 公司是否設(shè)有其他稽核、監(jiān)察、紀(jì)檢等組織?

　　12.5 近年來(lái)上述機(jī)構(gòu)有無(wú)查處、揭露較嚴(yán)重的違規(guī)事件?

　　12.6 監(jiān)督機(jī)構(gòu)的工作結(jié)果是否被重視并作相應(yīng)處理?