OHS體系審核過程的控制

　　在現場審核中要注意以下幾點：

　　1.審核組長要控制審核的全過程

　　這包括：

　　(1)控制審核進度和計劃

　　實施計劃時，應適當控制進度，既不敷衍了事，也不能故意往后拖延，影響計劃實施。計劃是雙方商定的。除特殊情況不應輕易改變審核計劃，隨便增減審核人員、部門和時間。

　　(2)控制氣氛

　　從首次會議到末次會議，審核組長都應保證審核在和諧和合作的氣氛下進行，避免產生爭執。

　　(3)控制紀律

　　對于審核組員的任何違反紀律的行為或傾向，審核組長必須嚴加管束。

　　(4)保證公正性、客觀性

　　審核組長應提醒組員時刻保持客觀態度，不要把主觀猜測和臆斷做為審核證據。

　　在做出審核結論之前，審核組應經過認真的討論，保證結論的公正性，客觀性。

　　2.要科學地選擇樣本

　　選擇樣本時應考慮到OHS的復雜性。一般來講，一個組織的目標、指標的完成情況和重大危險因素的控制情況在審核中都應涉及到。在對文件、數據抽樣時要體現隨機風險性，如在一年的數據中每個月都要取若干個數據，這樣抽樣具有代表性。審核員在抽查和與員工面談時，為了表示對受審核方的尊重應征得受審核方部門領導或陪同人員的同意。

　　3.充分利用檢查表

　　在準備階段，審核員已經編制檢查表，并且在編制檢查表的過程中已經審閱了組織的OHS管理文件，已經有了針對性。因此在現場審核時應充分利用檢查表，輕易不要偏離檢查表提問題。當然也要注意不能過分依賴檢查表，檢查表中的問題往往只給一個線索，真正找出不符合項還需要進行跟蹤提問。

　　4.對不符合項，應追根尋源

　　有些問題光從表面現象判定不符合是不夠的。比如某組織重傷率下降10%的指標未實現，就不能簡單地被判定目標與指標3.3.3不符合。這一條款僅要求根據有關因素來確定目標、指標，而目標、指標沒有實現可能原因很多。有可能缺少OHS管理方案，有可能員工沒有經過培訓，也有可能缺少運行控制程序或出現偏離目標、指標時沒有采取不符合與糾正措施等。同樣，當出現違反法律、法規的情形時也不能簡單判斷3.3.2法律和其它要求不符合，因為這一條款只規定要有獲取和識別法律、法規和其它要求的程序，并不一定構成不符合法律、法規的原因。真正不符合的原因要做更進一步的調查，以確定是在哪一條款(環節)上出現不符合。

　　5.與受審核方共同確認事實

　　當發現不符合時，審核方應盡量征得受審核方的認可，并使受審核方同意采取糾正措施，如果受審核方確實有真實的客觀證據能夠推翻某個不符合項，審核方應撤消該項不符合報告。在其它情況下，當雙方有爭執時，審核方則應盡量耐心說服受審核方，并強調審核是針對體系，而不是針對人。

　　6.始終保持審核員應遵守的原則

　　審核員在整個審核過程中都應保持客觀、公正、認真、明確、有禮貌和為受審核方保密的原則。

　　7.關于客觀證據

　　應收集充足的證據，以便判定受審核方OHS的管理體系是否符合審核準則。審核證據的收集來自面談、文件審閱和對現場活動與情況的觀察。應隨時對偏離OHS管理體系審核準則的表現作出記錄。

　　在實際審核中以下幾方面可做為客觀證據：

　　(1)現場觀察及文件審閱中存在的客觀事實

　　(2)訪問時，對被審核的OHS活動負有責任的人的談話可以成為客觀證據，但還應注意，面談取得的信息應通過獨立的來源予以核實。獨立的來源包括觀察、記錄和現有的測試結果。對無法核實的信息應給以標識。傳聞、陪同人員或與被審核的OHS活動無關人員的談話不能做為客觀證據。

　　8.審核的方式www.dewk.cn

　　在現場審核中要注意根據組織的具體情況選擇審核方式。在實際審核中經常用的方式有三種：

　　(1)自下而上和自上而下的方法

　　所謂自上而下的方法是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調查。采用這種審核方式的典型例子是對不符合情況的調查，先到OHS管理者代表處或安全處查詢以往的不符合報告記錄，然后抽樣到各部門查不符合糾正措施的落實情況和是否有預防措施。

　　所謂自下而上的方法是指先在許多部門調查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門去審核。這類方式的典型例子是對培訓的審核。審核員先到各部門查詢員工接受培訓的情況，然后到人事處或工會查詢所取樣本是否有培訓記錄。

　　(2)正向和逆向的審核方法

　　正向和逆向的審核方法可以從兩方面來理解。一方面把組織的活動、危險因素、OHS影響(工傷、職業病情況)看做一個順序，從活動到因素到影響就是正向。從影響到因素到活動就是逆向。另一方面按體系五大要素看做一個順序，從OHS方針一-計劃-一實施與運行一-檢查與糾正措施一-管理評審是正向，反之是逆向。

　　(3)按要素審核和按部門審核的方法

　　不論是按要素還是接部門審核，在初次審核以及第一年的內部審核中,OHS管理體系的十七個要素都要審到。按要素是指針對某一要素去審相關部門，最后所有要素都要涉及到。按部門審是指針對某一部門審有關要素，最后所有相關部門和所有十七個要素都要審到。按要素審，往往一個要素涉及許多部門，審核組要訪問許多部門才能完成一個要素的

　　審核。而每一個部門要重復接受多次審核才算完成了受審任務。這種做法效率低且影響各部門的生產或業務工作。按部門審核時，審核組對涉及到的各個要素一次審核清楚，不必反復去部門走訪，比較實用和受到被審核方歡迎。但最后還要按要素把各部門審核結果集中整理，得出總的結論。一般情況下，審核采用按部門審核的方法較為普遍，但有時兩種方式都采用。

篇2：OHS管理體系審核組

　　OHS管理體系審核組

　　認證機構受理審核申請后應盡快進行審核準備工作。

　　1. 作出審核決定

　　(1)審核的目的、范圍;

　　(2)審核所依據的OHS管理體系標準;

　　(3)審核預定日期;

　　(4)如果推遲審核可能產生的影響;

　　(5)審核是否與其他OHS活動結合進行。

　　2. 收集被審核方信息

　　一般內容有：

　　(1)標明“受控制本”的OHS管理手冊、程序文件、作業指導書等，以及有助于審核的來往函件;

　　(2)有助于審核員了解被審核方的總體情況，如被審核方的生產規模、組織機構、經營范圍、地理位置、設施布局、生產能力、產品種類、產品與工藝復雜程度、正常工作時間及部門管理人員名單等資料，以保證審核計劃的合理制定;

　　(3)被審核方的內部或外部審核報告、審核的檔案。

　　3. 確定審核組規模和成員

　　審核機構在綜合考慮各種因素后，確定審核組規模并指定審核組長。審核組規模和成員的確定應考慮如下因素：

　　(1)審核所依據的OHSMS標準;

　　(2)組織類型、規模、生產類型、復雜程度及有關法規要求;

　　(3)審核組所需具備的專業人員，是否需要有相應專業資格或專業技能;

　　(4)能使審核組成員特長能力得到充分發揮的最佳組合;

　　(5)有利于與被審核方聯系、接觸所需的語種、語言技巧和個人技巧;

　　(6)能避免與被審核方產生厲害沖突及其他相關因素。

　　根據審核組規模和審核工作量的需要，審核組內還可分成小組，但須由審核組長或主任審核員確定小組長。

篇3：OHS管理體系審核結果的匯總分析

　　OHS管理體系審核結果的匯總分析

　　審核組有了若干份不符合報告，還不能在末次會議上對審核發表結論性意見，還應對審核的結果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會議前召開一次全體審核組成員會議上進行，以便對受審部門的OHS管理工作做一次總體評價。

　　匯總分析可以考慮以下幾個方面：

　　(1)從發現的不符合項分析：如不符合項的總數，其中嚴重不符合，輕微不符合各有多少項。如果審核是按部門進行的，則列出其不符合項涉及哪些要素，其中哪個要素最多或最嚴重。有了這些數據，大致可以說明這個部門的薄弱環節是什么。

　　(2)從發展的歷史和趨勢分析：將上次審核發現的不符合項的總數及其構成與這次相比較來看體系是否在持續改進還是退步。從對上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出OHS管理進步或不足的情況。

　　在這些匯總分析的基礎上可以總結組織在體系的建立、實施上有哪些薄弱環節及其嚴重度，從而得出整體性的結論意見。

　　5.末次會議

　　在現場審核即收集證據和審核發現完成之后，審核組應與受審核方的管理者和受審核部門的負責人員舉行未次會議，其主要目的是向受審核方介紹審核發現，能使他們清楚地理解和認識審核發現的事實根據。如果時間允許，審核方一般都在末次會議前與管理者代表交流，以避免在較大規模的末次會議上有任何分歧。應當盡可能在審核組長簽發報告之前解決意見分歧。關于審核發現的重要性和措辭的最終決定權屬于審核組長，盡管委托方和受審核方可能持有異議。

　　在末次會議上，審核組長應就組織OHS管理體系的符合性、有效性做出總體評價和結論。結論應全面總結OHS管理工作的成績和問題。在末次會議上審核組長還應澄清或回答被審核方提出的問題，并告訴被審核方審核報告送發的日期。

　　末次會議又稱總結會，是對審核工作做出結論的會議，是經過審核組內部會議對被審核方審核的全部調查、分析、評估，確定了輕微不符合項、嚴重不符合項和擬出了不符合項報告之后召開的，是實施審核最后一環。

　　總結會由審核組長主持，按預定時間舉行，會議程序、內容包括：

　　(1)擬定出席會議www.dewk.cn人員。只要可能，凡參加首次會議(見面會)的人員都參加，并在簽名表上簽名;

　　(2)感謝被審核方對審核工作的支持和配合;

　　(3)重申審核的類型、目的、范圍、依據和方法，扼要回顧審核情況;

　　(4)肯定被審核方在OHS工作上的優點和成績，但也有不符合項;

　　(5)由審核員“讀”出在審核中發現的不符合項情況;

　　(6)重申審核是抽樣調查活動，申明可能有未發現的不符合項;

　　(7)全面總結并作出結論。介紹審核了多少部門，發現了多少不符合項，介紹運行體系對OHSMS標準的符合程度、實施程度和實施效果。然后，宣讀審核組基于客觀事實所作出的OHS管理體系是否有效性的結論。最后還應告訴被審核方，審核組是否將向審核認證機構推薦注冊;

　　(8)征求被審核方對不符合項報告、總結報告結論的意見。對不符合項報告內容提出一些小修改，經審核組長同意，可立即進行;對不屬于總結會上解決的問題，留待會后再討論;

　　(9)請被審核方代表在審核報告、不符合項報告上簽字，并將一份副本交被審核方作備忘錄和進行糾正工作;

　　(10)商定未盡事宜。若審核組決定推薦注冊，則要求被審核方做出對存在問題采取糾正措施的承諾，確定糾正的時間，并在2-4周內報告書面的糾正措施意見。對因存在嚴重不符合項等問題暫不推薦注冊的，則應當做出對存在問題采取糾正措施的承諾，并提出糾正時間;若不擬繼續申請注冊，則審核組長應在審核報告中向審核機構說明。