建筑工程項目風險管理措施
1 風險分析及管理流程
1.1風險管理的目的
建筑工程項目風險是指所有影響該項目目標實現的不確定因素的總和。任何一項工程，其項目立項及各種分析、研究、設計、計劃都是基于對未知因素（包括政治、經濟、社會、自然各方面的）預測之上的，基于正常的和理想的技術、管理、組織之上的。而在工程施工過程中，這些因素都有可能發生變化。這些變化使原定的計劃、方案受到干擾。對總承包管理過程中的這些事先不能確定的內部和外部的干擾因素，我們稱之為風險。這些風險造成工程實施的失控現象。本工程具有規模大、技術新穎、持續時間長、參加單位多、與環境接口復雜等特點，因此我們充分重視本工程的風險管理。
風險管理是指我們將用于本工程的管理、監測、控制風險的一整套政策和程序。其目的是通過辨別、測量、分析、報告、監控和處理面臨的各種風險，實現風險規模與結構的優化，以及風險與回報的平衡。通過風險管理機制我們可以發現、評估主要的風險，然后制訂、實施相應的對策，使風險被控制在所能接受的范圍內。風險管理的本質特征是事前管理，事前管理決定了風險管理是一種積極管理，表現為認真分析風險、有意識地承擔風險、科學地管理風險、穩妥地獲取風險收益。
1.2風險的階段性分析
按本工程的進展階段的不同，風險可分為施工階段風險和試運行階段風險。
1）施工階段風險
施工階段風險是從本工程正式開工建設開始計算。項目動工后，大量的資金將投入到工程機械、材料設備采購、支付工程款等方面，風險也隨之面來，主要包括：工程質量風險、工期風險、施工方案的合理性風險、施工安全風險、組織協調風險。隨著施工的不斷推進，風險也將不斷的被預測、衡量、優化和解決。
2）試運行階段風險
該階段主要的風險是，如果系統的運行不能達到設計要求，就意味著在設計、施工、設備采購等前面的工作中存在問題，這將可能引起費用的增加和總工期的拖延。
1.3風險的管理流程
對風險的管理包括風險的識別、評估與衡量等的認知階段，風險的轉移、保險、控制和規避等的控制階段，其管理流程如下圖所示：
風險的管理流程
我們將在人員、資金、工作程序、外部支持等各方面，建立完善的風險管理體系，以確保工程的順利實施。
2 風險防范的重點及對策
對本工程而言，風險的分類主要基于風險防范和風險處理，是定性的、相對的。從性質上分析，可計量風險屬于技術性風險，是常規性的不可避免的風險，包括地質地基條件、地下障礙物、材料供應、設備供應、工程變更、設計不清與施工等造成的風險；非計量風險屬于非技術性風險，發生的概率較小，是非常規性風險，包括宏觀經濟風險、政治風險、不可抗力風險、組織協調風險等。
2.1風險防范的重點
在本工程總承包管理過程中，風險防范的重點在于以下方面：
1）分包商信用風險
分包商信用風險又稱交易對手風險，是指分包商不履行或不完全履行義務的可能性，包括施工質量、工期和不遵守現場安全、環保等規定時所帶來損失的風險。
2）采購風險
采購風險是指因市場材料的價格、質量波動而使承包商不能獲得預期產品或增加投資的風險。
3）管理運行風險
管理運行風險是指總承包管理體系的不完善或在執行過程中沒有有效解決發生的矛盾而使個別目標在落實中產生困難甚至出現損失的風險。它可能表現為：信息不暢、審核不利、工作流程出現錯誤或控制失效等。
4）設計變更風險
設計變更風險是指由于設計圖紙的不完善、不夠深度、各專業綜合不足，甚至存在設計失誤等，將造成施工的返工、增加造價、影響工期，甚至影響使用功能等。
2.2對重點風險的防范
風險管理是一個確定和量度風險，以及制定、選擇和管理風險處理的過程，目標是通過風險分析減少決策的不確定性，以及在本工程實施階段，保證目標控制的順利進行，更好地實現工程項目質量、進度和造價等綜合目標。對上述重點風險我們將進行以下防范措施：
1）分包商信用風險
*認真進行分包商的信譽調研，甄選合格并能滿足本工程特殊需求的分包商。
*通過與選定分包商的詳細交底和反復磋商，達成最大程度的共識，使雙方對可能發生的問題都做到心中有數。
*通過合同簽定前的合同評審工作，集中各方意見，其中包括技術、經濟、現場協調、管理等各方要求，使合同能全面、細致地涵蓋全部控制點。
*通過合同執行過程中的監控，及時集中各部門在分包商執行合同過程中所出現的問題，及時給予指導和糾偏，通過管理和經濟等手段避免可能出現的問題。
*聽取和落實分包商的合理要求，給予其各方面可能的支持，嚴格按照合同條款支付工程款。
2）采購風險
*做好國內外材料及設備市場的價格、質量的調研分析。
*通過與材料、設備供應商的詳細技術交底，使其完全了解總承包商對產品的質量、供應時間、到場方式、驗收方式等需求，并要求其在報價時考慮到各方面因素。
*認真選擇材料、設備的國外進口渠道和運輸方式，作好運輸費用的評估工作，確保運輸費用在財務預測的范圍內。
*通過合同簽定前的合同評審工作，集中技術、質量、經濟、工期、物流管理等各方要求，使合同能全面、細致地涵蓋全部控制點。
*如可能，將通過簽訂長期的供貨合同鎖定產品的價格，合同中規定的材料設備的購買價格要涵蓋生產及供應商的全部費用，且在整個施工期內有效。
*通過合同執行過程中的監控，及時解決出現的問題，通過管理和經濟等手段避免問題的出現。
*制定替代性原材料應急計劃以及其他替代方案。
3）管理運行風險
*建立和完善本工程的總承包管理方案，注重其涵蓋性和本工程特點的針對性。
*總承包管理機構領導層對管理方案達成高度的統一，并分工負責落實的落實工作。
*向各部門進行交底，將各項具體工作落實到人。
*對管理過程進行跟蹤，及時調整運行方式和工作程序，以適應工程在不同階段的要求。
*通過定期的專題會議，加強各方的工作溝通，加強相互協調，解決管理中的問題。
*在施工不同階段，組織專門風險管理小組對風險進行預測分析，制定風險控制預案。
4）設計變更風險
*對圖紙進行充分、細致的審核，力求將全部問題發現在正式施工之前。
*組織各
專業的圖紙綜合，發現專業間不交圈問題，盡量避免設計問題引起的經濟索賠。*與設計單位保持密切聯系和溝通，協調設計單位的設計變更，使設計變更不影響工程的預期進度要求。
*組織人員繪制細部大樣圖、綜合圖，有效的指導施工的順利進行。
*對可能出現的設計失誤，本著對業主負責的角度提出專業性建議，并協助業主及設計單位妥善解決。
3 全面實行風險管理
風險存在于工程實施的全過程，也同時存在于各項目標實現的各階段，全面提高風險意識，利用有效的風險管理手段并全面與總承包管理相結合，是控制本工程風險的唯一方式，除足夠重視重點風險的防范之外，我們將在以下方面加強風險管理工作。
3.1建立科學的經營決策機制
我們將預先對本工程的各項方案進行科學的分析和論證，對可預見以及不可預見的風險逐項進行分析研究。在決策中避免武斷，重視各部門及施工隊的建議和意見，確保決策的科學性、民主性、合理性，最大限度地避免施工過程中可測與不可測的各類風險。
3.2嚴格按要求施工
按照國家有關規范、標準和本工程的設計要求進行施工，避免造成質量缺陷、要求返修等經濟責任風險。加強各施工隊伍中從事工程質量監督的工作人員的思想教育，避免其濫用職權、玩忽職守。
3.3重視合同管理
在本工程建設管理過程中，一切活動遵守中國法律、法規和地方法規、遵循國際慣例，強調法律至高無上的地位和作用，是防范風險的重要手段。充分發揮合同管理和控管職能，對施工過程的各項行為進行全面調控、管理。通過法律的保障和合同管理機制、審批程序的有效運行，確保合同管理的靈魂作用，確保其主導地位，實現成本、進度、質量各項指標的最佳效果。
3.4加強現場管理
現場管理是防范風險的重要一環，我們將大力加強這方面的工作，配備足夠的人員進行管理，對工程實施過程中實行全程監督，對每個環節嚴格把關，對工程的進度、質量決不含糊，確保工程保質保量按期完成，避免造成停工、窩工、倒運、機械設備調遷、材料和構件積壓等損耗，或因工期的延誤、質量問題帶來的風險。
3.5注意安全生產
在進人現場前對全體人員進行足夠的安全教育，教育施工人員必須嚴格遵守安全操作規程，管理人員將每天對現場進行檢查考核，建立嚴格的獎懲措施，杜絕安全事故的發生，避免由于生產過程中的安全因素造成責任事故和人身傷亡等重大風險。
3.6加強對分包隊伍的管理
作為總承包方不僅要做好自身的風險防范工作，而且要將分包單位及業主指定的分包單位均納入整體考慮范圍內，形成風險防范的整體。積極主動地協助分包單位進行風險管理，化解、制定風險防范的措施，同時在施工過程中加強監督與指導，運用總承包方管理能力強的優勢，將風險抵制在所有施工之外或將造成的損失通過詳盡的各項方案，把損失降至最低。
3.7明確風險責任主體，加強目標管理
承包風險管理的關鍵點，在于確立風險責任主體及相關的責任、權利和義務。有了明確的責任、權利和義務，工作的廣度、寬度和深度就一目了然，易于監督和管理。首先，定崗、定責，即確定崗位的數量及相應的任務和責任，但崗位和責任的確定又是靈活的，根據工程項目的進展或需要相應的變化。其次，利用管理環的PDCA和5W1H方法進行目標管理。在計劃階段，根據確定的責任、權利和義務，列出規范化表格，同時與5W1H對應起來進行計劃工作，使責任人明確工作的內容、性質、方法、期限、應變策略、檢查人和向誰負責等事項。承包商經常使用的風險管理表格有：
風險分析編目表（一）
工作 包號風險
名稱風險可能產生的影響原因損失可能性損失
期望預防 措施評價等級 A,B,C 工期費用
風險分析編目表（二）
可能發生的風險因素權數（W）風險因素發生的可能性（C）W×C
極大1.0比較大0.8中等0.6不大0.4較小0.2
概率度評分表
發生的概率描述概率度評分
極高：發生幾乎是肯定的10 9
高：有重復發生的可能8 7
中：偶然發生6 5 4
低：發生的可能性較小3 2
極低：不可能發生1
主觀評分法
費用風險工期風險組織風險質量風險技術風險各工序風險權值和
可行性 設計 試驗 執行 試運行 合計
嚴重程度評分表
不良后果嚴重程度評分
危害（沒有預兆）10
危害（有預兆）9
極其嚴重8 嚴重7 中等6 輕5 極輕4 微小3
極微小2 沒有1
檢測能力評分表 檢測的難易度檢測能力評分
絕對不可能10 幾乎不可能9 可能性極小8 非常低7
低6 中等5 中等偏高4 高3 非常高2 幾乎可確定1
篇2：P房地產集團公司拓展風險管理制度
P房地產集團公司拓展風險管理制度
目的：
規范公司項目拓展工作，預防并規避項目拓展過程中產生的風險，為保證項目后期順利開發建設，達到既定經營目標提供保障。
范圍：范圍：適用范圍：制度執行單位發布范圍：制度發放單位(宋體小四兩端對齊)名詞解釋：名詞解釋：項目拓展是為獲得必要的土地儲備支撐公司戰略發展，本風險制度控制過程為從取得信息到項目合作簽約;
競爭者主要指公司在拓展項目過程中遇到其它的競爭企業;信息處理是指公司獲取項目信息，對信息確認、核實、調查的過程;后評價是指在成功拓展某個項目后，對本項目拓展過程作業操作、工作人員能力表現等進行評估。
職責：
發展中心
負責制定與修正項目拓展風險控制制度;負責在公司內部對項目拓展風險控制制度做出解釋;負責對項目拓展風險做出預警與識別;負責項目拓展工作執行、推進、指導、監督、核查、評價等工作;負責對項目公司項目拓展部門提供必要技術支持與協作。項目拓展部門負責按公司規定與規范完成項目拓展過程的相關作業;接受總部發展中心指導、監督、核查，及時修正不符合公司規定、規范的作業。
管理中心
接收項目拓展過程重要文件，進行備案與管理;配合發展中心發展中心進行項目拓展后評價;
建立完善公司監督、檢舉制度與機制。
法律部規范項目拓展過程中的法律文本;建立完善法律合約審批、核查制度。
財務部
配合項目拓展工作過程中融資計劃與方案制定;配合項目拓展過程中對合作方企業財務審查。
作業內容：
外部環境風險防范
發展中心每季度完成房地產宏觀政策分析報告;
項目責任人要針對項目涉及房地產國家政策及地方實施細則、行業管制情況等前期工作進行調查分析;作為項目分析材料組成部分;
合約擬定中，將與合作方約定前期工作責任與分工，寫入合作協議或相關法律合約;
融資風險防范
項目責任人對當期地方資本市場融資方法、融資條件、融資成本進行調查分析
項目責任人根據調查結合公司財務計劃制定融資方案及預案，做為提交決策委員會議文件組成部門之一;
市場風險防范
發展中心市場研究部門每季度編寫戰略重點城市市場報告，作投資潛力評估;
項目所在地為非戰略重點城市，項目工作小組人員應在項目所在城市考查7天以上，并完成城市及區域市場投資潛力分析報告。
競爭風險防范
項目責任人組織調查競爭手企業背景、合作條件、與合作方管理者“利害”關系;
項目責任人提交競爭方案或意見，做為談判策略重要依據。
內部管理風險防范信息處理風險防范項目備案信息必須包含如下方面：合作者信息、土地性質與用途、技術經濟指標(如無，以地籍材料為準)、合作條件、以取得前期手續及權證等;
項目責任人應在拓展項目立項前，核實前期手續文件及權證發布日期、發布機關，確定其時效性、有效性，如有過期，應根據最新法規核定其申請延期、更新等合法性，在報告材料中注明核實人、核實日期;
項目責任人應在拓展項目立項前，通過公開信息渠道或相關機構核實項目相關信息，確保項目住處準確性、真實性，在報告材料中注明核實人、核實日期;
項目責任人在進行項目考察時，要對項目用地的建設限制條件、施工條件、干擾因素等方面做完整清楚記錄，要求注明規劃特殊要求與規范、圖象與視頻等說明資料齊全;
項目小組須盡職調查如下內容，由項目負責人組織完成，并提交《項目盡職調查報告》;
項目調查主要包括：場地鄰里關系、前期工作可行、區域規劃動態等;
合作方企業調查主要包括：財務、法律、主體受權等方面。
作業風險防范
嚴格按照《土地儲備工作制度》完成初選、立項、決策程序，依照項目評價體系，進行評估與決策。如有特殊情況，可通過董事會決議，方可簡化;
設立部門內部信息庫使用權限，明確項目責任人，內部研討及傳遞由專人登記管理，確保數據使用安全;
項目責任人應嚴格按照項目工作計劃時間表，明確內部傳遞、研討、審批時限要求，明確責任部門、責任人，如有變更由總經理辦公會議審議通過;
參與項目的工作人員應嚴格執行《談判工作制度》、《中介管理制度》、《項目評價制度》等制度與參照作業指導說明，完成相關工作。
廉正風險防范
公司內部或外部人員可向公司相關管理部門檢舉項目拓展過程中公司工作人員的欺詐行為，經調查屬實，參照公司規定處罰;
嚴格按照《項目談判工作制度》規定，重要談判必須由
公司兩個或兩個以上工作人員共同參與。
決策風險防范
項目責任人要保證決策項目材料準確、完整;
發展中心指定或決策委員會委派專人，對相關決策項目分析報告進行核查或抽查，若發現有相關內容與事實嚴重不符，責其改正;
項目責任人在項目決策前七天向參與決策領導提交可研報告，并對決策委員進行問題答疑;
所有參與決策人員在項目決策前，應對呈報項目資料深入了解;
決策委員代表應在項目決策前，進行項目實地考查，并完成與合作方的初期談判。
合約風險防范
法律文本要求規范化，法律文書的擬定應嚴格執行公司法律文本規范，如有特殊情況需要變動、更改，需要向公司法律部門批準許可;
內部審查與外部咨詢相結合，按照公司規定完成法律文書編寫后，根據公司規定完成內部審批，向公司法律顧問單位進行法律咨詢，書面咨詢意見與合約共同備案。
控制后評價拓展項目簽署合作合約后，由發展中心對簽約項目拓展過程工作進行評價，對參與人員工作表現進行評價，并編寫《項目拓展工作評價報告》;
評價結果報送管理中心，作為修正工作方法及流程的依據，作為獎勵激勵的依據。
獎懲條例:
獎懲依據根據《項目拓展工作評價報告》對項目拓展過程中作業完成的時間節點、數量、質量、工作人員表現等方面評價，對參與項目拓展過程工作人員給出綜合得分。
獎懲標準根據《土地儲備獎勵制度》結合參與項目拓展工作人員綜合評價得分進行獎勵;
項目拓展過程中出現廉政問題，通過監督、檢舉發現，由管理中心按照公司規定處罰;
項目拓展過程中出現重大失職、特殊貢獻，由發展中心向總經理辦公會提出獎懲報告，經批準執行。
獎懲執行參照《土地儲備獎勵制度》及公司其它相關規定執行。
注意事項無
附件無
篇3：自治州醫院醫療技術風險管理制度
自治州醫院醫療技術風險管理制度
一、醫療技術風險管理體系
醫療技術風險管理納入醫療質量管理體系，實行醫院醫療質量與安全管理委員會及科室質量與安全管理小組兩級管理。醫務科負責醫療技術風險上報統計、組織專家討論、反饋整改意見等具體工作。
二、造成醫療技術風險的可能因素
（一）醫療技術設計方面：新技術操作規范不成熟，技術操作流程不夠科學或者過于復雜等；
（二）醫務人員個人因素：新技術應用經驗不足、技術能力不足等；
（三）設備因素：設備和設施發生改變，不能正常運轉等；
三、風險管理和預警工作流程
（一）執行技術操作的經治醫師負責監測技術風險，發現有潛在風險或已經造成損害時，應立即現場采取處理措施。現場經治醫師采取措施后仍難以處理時，應立即向上級醫師報告直至科主任，必要時報告醫務科或分管院領導。參照《醫療安全（不良）事件報告制度》和《醫療糾紛（事故）防范、預警與處理規定》進行上報。
（二）醫務科根據《醫療技術管理制度》相關規定，必要時組織醫院質量與安全管理委員會專家進行分析討論，指導相關人員做出正確處理。
（三）如需繼續應用該技術，主管醫師應向患者或家屬告知情況，征得患者或家屬的同意并簽署知情同意書后施行。
（四）經治醫師對緊急意外情況后出現的病情變化、診療方案、上級醫師意見及診療情況應及時記錄，同時必須堅守崗位，不得擅自離開，至患者病情穩定為止。
四、醫療技術風險的預防
落實我院《醫療技術管理制度》、《新技術準入和評估制度》和《高風險診療操作的資格許可授權制度》等相關規定，醫務科定期對上報的醫療技術風險進行匯總和分析，呈交醫院醫療質量與安全管理委員會討論評估，對醫療技術的安全、質量、療效、費用等情況進行全程追蹤管理和評價，及時發現醫療技術風險，并將評價結果反饋給相關科室，督促其采取相應措施，保證醫療技術管理持續改進。