職業(yè)安全健康管理體系審核

　　要素 審核內(nèi)容

　　4.1 總要求 1、是否建立文件化的職業(yè)安全健康管理體系。

　　2、OHSMS是否以危害為核心建立的現(xiàn)代安全管理體系滿足本規(guī)范要求。

　　以上兩條可通過文件審核、現(xiàn)場(chǎng)審核后驗(yàn)證。

　　4.2職業(yè)安全健康方針 文件審核：1、適合化學(xué)纖維與合成材料業(yè)職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。

　　2、改善職業(yè)安全健康績(jī)效的承諾。

　　3、持續(xù)改進(jìn)的承諾。

　　4、遵守法律、法規(guī)和其它要求的承諾。

　　1、闡明目標(biāo)。

　　2、最高管理者簽名，如何評(píng)審、修改方針?

　　第一階段審核：方針的確定是否與組織的危害與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果相適應(yīng)。

　　第二階段審核：

　　1、方針如何傳達(dá)?員工是否了解?是否為相關(guān)方獲取?

　　2、現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)一步驗(yàn)證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模?是否定期評(píng)審方針的適宜性?

　　4.3.1 危害辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 文件審核：a. 程序是否滿足要求?是否描述了危害識(shí)別方法：如用hEC法或FMEA法(一般作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)/故障類型及影響分析)。

　　危害辯識(shí)活動(dòng)是否包括：

　　常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)：“三種狀態(tài)”：正常(每天常規(guī)生產(chǎn)運(yùn)行)、異常(如開始加工、停止加工、停修等)、緊急(如火災(zāi)、爆炸等)。“三種時(shí)態(tài)”：過去(過去發(fā)生過的傷害事故)、現(xiàn)在(加工活動(dòng)、機(jī)械設(shè)備現(xiàn)在安全控制狀態(tài))，

　　將來(計(jì)劃中的活動(dòng)可能帶來的危險(xiǎn))

　　七個(gè)方面：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)因素。化學(xué)纖維與合成材料業(yè)按傷害類型分類

　　主要有：1、噪聲 2、化學(xué)性危害 3、電傷害 4、粉塵 5、有毒物質(zhì) 6、火災(zāi)和爆炸及其他傷害 7、高處墜落 主要傷害為2、4、5、6類。

　　(2)進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)所有人員(本組織、相關(guān)方人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng))

　　(3)所有作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)施(包括組織、相關(guān)方設(shè)備等)。

　　從活動(dòng)特點(diǎn)考慮是否包括如下方面：

　　1、設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)過程中所有活動(dòng)。

　　2、設(shè)施、設(shè)備的采購(gòu)到報(bào)廢。

　　3、公司內(nèi)部及相關(guān)方人員在作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的活動(dòng)

　　4、機(jī)動(dòng)車輛活動(dòng)。

　　5、加工活動(dòng)。

　　6、場(chǎng)區(qū)宿舍、食堂、娛樂場(chǎng)所、辦公場(chǎng)所。

　　7、動(dòng)力能源系統(tǒng)。

　　b. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：程序規(guī)定的評(píng)價(jià)方法是什么?是否界定了。A類：不可容許風(fēng)險(xiǎn) B類：重大風(fēng)險(xiǎn) C類：中度風(fēng)險(xiǎn) D類：可容許風(fēng)險(xiǎn) E類：可忽略風(fēng)險(xiǎn)。如采用評(píng)價(jià)方法為D=LEC法只否明確哪些是不可容許的風(fēng)險(xiǎn)。

　　c. 程序中是否規(guī)定對(duì)什么樣的風(fēng)險(xiǎn)制定了控制措施。

　　一類制定控制風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的管理方案。

　　二類制定并實(shí)施運(yùn)行控制程序。

　　是否考慮“加強(qiáng)培訓(xùn)”、“加強(qiáng)監(jiān)督檢查”作為目標(biāo)管理方案、運(yùn)行控制程序的一部分內(nèi)容?

　　程序中是否規(guī)定用何方式更新危害?

　　第一階段審核：

　　關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗(yàn)證識(shí)別過程是否符程序?抽一部分危害評(píng)定其辯識(shí)的合理性。現(xiàn)場(chǎng)巡視，簡(jiǎn)單驗(yàn)證危害識(shí)別是否有遺漏，評(píng)價(jià)是否合理?

　　第二階段審核：

　　重點(diǎn)查危害是否有遺漏?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理?現(xiàn)場(chǎng)是否及時(shí)更新危害。

　　4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求 文件審核：組織是否在程序中明確了法律、法規(guī)及其他要求的獲取渠道?法律法規(guī)是否適用?是否規(guī)定及時(shí)更新這些信息，并將有關(guān)信息傳達(dá)給相關(guān)方?

　　(化學(xué)纖維與合成材料業(yè)法律法規(guī)祥見適用法律法規(guī)清單)。

　　第一階段審核：查主管部門獲取法律、法規(guī)是否完整?現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證準(zhǔn)確、適用性。

　　第二階段審核：關(guān)注法規(guī)的落實(shí)。

　　4.3.3 目標(biāo) 文件審核：是否制定了文件化的職業(yè)安全健康目標(biāo)，目標(biāo)是否與職業(yè)安全健康方針一致，體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾。制定目標(biāo)時(shí)，是否考慮了法律法規(guī)的要求，自身的危害和風(fēng)險(xiǎn)，可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)，是否規(guī)定了目標(biāo)修改的方法，時(shí)間。

　　第一階段審核：目標(biāo)制定是否合理、可測(cè)量是否按目標(biāo)做了。

　　第二階段審核：查目標(biāo)完成情況，效果?目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾。

　　4.3.4 職業(yè)安全健康管理方案 文件審核：是否有文件化管理方案，管理方案是否根據(jù)目標(biāo)制定、規(guī)定了組織相關(guān)方職能、層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的職責(zé)、權(quán)限、是否確定了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法、時(shí)間表。如：噪聲治理管理方案：目標(biāo)是否量化，職責(zé)權(quán)限層層有人負(fù)責(zé);方法是否聲源采用了消音裝置，傳播途徑采用隔聲墻措施;時(shí)間有起止期。

　　第一階段審核：是否按方案執(zhí)行。

　　第二階段審核：完成情況是否達(dá)到預(yù)期目的，是否對(duì)方案實(shí)施進(jìn)行評(píng)審，當(dāng)組織的活動(dòng)產(chǎn)品，服務(wù)或運(yùn)行條件變化時(shí)，是否對(duì)管理方案進(jìn)行了修訂。

　　4.4.1 機(jī)構(gòu)和職責(zé) 文件審核：查組織是否制定了相應(yīng)的安全生產(chǎn)責(zé)任制與安全有關(guān)的管理、執(zhí)行、檢查人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系規(guī)定是否明確、合理;是否規(guī)定了管理者代表的作用、職責(zé)、權(quán)限;是否規(guī)定承擔(dān)管理職責(zé)人員實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾。

　　第一階段審核：查相關(guān)部門最高管理者、管理者代表、項(xiàng)目經(jīng)理、安全員等是否正確有效地行使其職責(zé)。

　　查管理層為職業(yè)安全健康配置資源：有關(guān)人員、技術(shù)、防護(hù)設(shè)施、用電和消防設(shè)施、機(jī)械安全裝置、安全檢驗(yàn)工具、安全技術(shù)措施經(jīng)費(fèi)等是否落實(shí)。

　　4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 文件審核：程序文件中是否規(guī)定了培訓(xùn)需求，培訓(xùn)教育工作責(zé)任部門是否明確。有無培訓(xùn)計(jì)劃?為保證計(jì)劃適宜、有效是否規(guī)定了定期評(píng)審計(jì)劃。是否滿足職業(yè)健康目標(biāo)的需要，管理人員、作業(yè)人員是否培訓(xùn)考試合格方可上崗。

　　第一階段審核：是否按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施。

　　第二階段審核：查培訓(xùn)計(jì)劃完成情況是否有效，員工職業(yè)安全健康意識(shí)是否提高?

　　4.4.3 協(xié)商與交流 文件審核：程序中是否規(guī)定了內(nèi)外交流，外部相關(guān)方交流、各類信息傳遞方式、途徑、內(nèi)容、信息是否有記錄，是否規(guī)定了處理反饋，是否規(guī)定了員工代表(如工會(huì)、團(tuán)委等);收集從原料供應(yīng)，生產(chǎn)加工全過程，員工職業(yè)安全健康意見、建議及協(xié)商交流的記錄是否符合要求。

　　第一階段審核：查是否按程序執(zhí)行 。

　　第二階段審核：抽一部分記錄，如違反勞動(dòng)法規(guī)，危害生命健康情況，工會(huì)如何監(jiān)督處理?工會(huì)及員工是否享受到職業(yè)安全健康方面的權(quán)利。原木供應(yīng)單位、用戶等單位提出的各類意見，組織是否及時(shí)處理，協(xié)商交流。

　　4.4.4 文件化 文件審核：查OHSMS文件是否對(duì)核心要素及其相互作用進(jìn)行了描述，是否提供了查詢相關(guān)文件的途徑。

　　4.4.5 文件和資料控制 文件審核：1、程序是否界定文件發(fā)放范圍，明確關(guān)鍵崗位，現(xiàn)行版本，文件修改方式，各層文件是否適用。

　　3、查是否明確規(guī)定何時(shí)評(píng)審文件，修改是否由原審批部門批準(zhǔn)，舊文件處理如何規(guī)定，各種文件標(biāo)識(shí)方法是否滿足要求。

　　第一階段審核：是否按程序執(zhí)行。

　　第二階段審核：關(guān)注關(guān)鍵崗位是否為現(xiàn)行版本查相關(guān)文件記錄，驗(yàn)證發(fā)放范圍，滿足要求是否有舊文件回收，文件評(píng)審是否合理，通過記錄了解評(píng)審人員與授權(quán)人員是否一致，舊版銷毀如何控制。

　　4.4.6 運(yùn)行控制 文件審核：

　　1、查缺乏程序可能導(dǎo)致偏離職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況時(shí)，是否建立了文件化程序?程序是否規(guī)定了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)?

　　2、組織所購(gòu)買和使用的貨物、設(shè)備、服務(wù)中已標(biāo)識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，是否建立了文件化的程序。

　　3、查從根本上清除或降低風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)作業(yè)場(chǎng)所，加工過程、裝置、機(jī)械及對(duì)人的能力適應(yīng)等建立了文件化的程序。

　　第一階段審核：查是否按程序執(zhí)行。

　　第二階段審核：查是否按程序要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效控制，重點(diǎn)查如下內(nèi)容：

　　加工前準(zhǔn)備：查加工組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量計(jì)劃是否制定職業(yè)安全健康技術(shù)措施?

　　1、特殊過程：特殊設(shè)備、新工藝、新材料、新設(shè)備。

　　2、職業(yè)安全健康：改善勞動(dòng)條件、減輕勞動(dòng)強(qiáng)調(diào)、防止傷亡事故、職業(yè)危害、現(xiàn)場(chǎng)機(jī)械、設(shè)備等各類防護(hù)、保險(xiǎn)裝置。

　　3、文明加工、環(huán)保。

　　4、是否制定了專業(yè)性較強(qiáng)的專項(xiàng)安全加工方案：

　　二、是否具備合格的生活衛(wèi)生設(shè)施和條件。

　　三、是否按計(jì)劃組織設(shè)備、設(shè)施和防護(hù)用品進(jìn)場(chǎng)。

　　四、是否落實(shí)勞動(dòng)保護(hù)技術(shù)措施。

　　加工過程控制的審核：

　　1、加工過程中各類特征上崗人員資格是否得到認(rèn)可。

　　2、安全設(shè)施、設(shè)備及防護(hù)用品的控制要求是否符合規(guī)定要求。

　　3、臨時(shí)用電使用前，是否按加工用電要求進(jìn)行了檢查、驗(yàn)收。

　　4、生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)行前是否進(jìn)行了檢查驗(yàn)收，開、停機(jī)操作是否符合規(guī)定要求，設(shè)備是否進(jìn)行了檢查和維護(hù)保養(yǎng)(調(diào)整、潤(rùn)滑和日常保養(yǎng))。

　　5、防護(hù)裝置是否符合規(guī)定要求。

　　6、各類專項(xiàng)技術(shù)措施是否有專人負(fù)責(zé)落實(shí)。

　　7、是否對(duì)加工現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境(如現(xiàn)場(chǎng)有毒物質(zhì)、粉塵、噪聲等)有效控制。

　　8、現(xiàn)場(chǎng)消防器材及危險(xiǎn)物品運(yùn)輸、貯存使用是否得到有效管理。

　　9、事故處理是否及時(shí)，做到“四不放過”。

　　10、查采購(gòu)材料、設(shè)備、防護(hù)用品是否按合格供應(yīng)商名錄購(gòu)買物品等。

　　4.4.7 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng) 文件審核：程序中是否對(duì)潛在的事件或緊急情況。規(guī)定可預(yù)防對(duì)策手段，是否對(duì)發(fā)生事故后規(guī)定分析總結(jié)的要求，是否規(guī)定根據(jù)實(shí)際情況定期檢驗(yàn)程序?

　　第一階段審核：查是否按程序執(zhí)行。

　　第二階段審核：查潛在的事故是否有遺漏?應(yīng)急程序是否驗(yàn)證?如火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案是否規(guī)定了報(bào)警，負(fù)責(zé)人指揮滅火，消防人員按職責(zé)分配完成滅火任務(wù)，查消防訓(xùn)練演習(xí)記錄是否滿足規(guī)定要求。

　　4.5.1 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè) 文件審核：

　　1、是否規(guī)定職業(yè)安全健康績(jī)效定性定量測(cè)量。

　　2、規(guī)定對(duì)目標(biāo)完成進(jìn)行監(jiān)測(cè)。

　　3、程序是否規(guī)定主動(dòng)測(cè)量，被動(dòng)測(cè)量的內(nèi)容。

　　4、各類監(jiān)測(cè)設(shè)備程序是否規(guī)定了校準(zhǔn)、維護(hù)要求。

　　第一階段審核：是否按程序規(guī)定、法規(guī)要求執(zhí)行?查守法記錄，重大危險(xiǎn)因素控制是否定期監(jiān)測(cè)。

　　第二階段審核：

　　1、查目標(biāo)完成情況，管理方案、完成法律、法規(guī)遵守記錄，查安全生產(chǎn)檢查記錄，安全管理文明加工、加工機(jī)具是否符合要求。

　　2、事后性監(jiān)測(cè)、調(diào)查是否包括事故、未遂過失、職業(yè)病和財(cái)產(chǎn)損失案例。

　　3、法律、法規(guī)是否定期評(píng)價(jià)有效性。

　　4、監(jiān)測(cè)設(shè)備是否定期校準(zhǔn)維護(hù)查相關(guān)證據(jù)。

　　4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 文件審核“

　　1、程序中是否規(guī)定了事故、事件調(diào)查分析原則、采取糾正、預(yù)防措施是否明確了職責(zé)、權(quán)限。

　　2、是否規(guī)定對(duì)潛在重大危險(xiǎn)因素發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析，用以指導(dǎo)預(yù)防措施的實(shí)施。

　　3、是否規(guī)定了糾正措施的驗(yàn)證方法。

　　3、是否規(guī)定了相關(guān)方投訴應(yīng)采取糾正措施，并監(jiān)督實(shí)施。

　　第一階段審核：是否按程序執(zhí)行。

　　第二階段審核：

　　1、查糾正措施記錄、驗(yàn)證其有效性。

　　2、查預(yù)防措施是否提交管理評(píng)審。

　　3、是否有對(duì)由于采取糾正措施而導(dǎo)致程序變更和文件修改程序。

　　4.5.3 記錄和記錄管理 文件審核：程序中是否有職業(yè)安全健康記錄有關(guān)內(nèi)容?標(biāo)識(shí)規(guī)定，記錄保存是否做出規(guī)定要求，記錄銷毀，借閱是否做出相關(guān)規(guī)定。

　　第一階段審核：查是否按規(guī)定要求實(shí)施。

　　第二階段審核：查部門記錄是否可追溯，保存完好，編號(hào)符合規(guī)定;記錄借閱、銷毀是否符合要求。

　　4.5.4 審核 文件審核：查程序是否規(guī)定了審核方案、計(jì)劃要求、人員資格條件、審核方法、檢查清單、不符合報(bào)告、審核報(bào)告是否做出相應(yīng)規(guī)定。

　　第一階段審核：內(nèi)審有效性?查相關(guān)記錄、計(jì)劃是否相適應(yīng)?糾正措施是否有效?

　　第二階段審核：查相關(guān)部門內(nèi)審狀況、整改問題關(guān)閉是否滿足要求。

　　4.6 管理評(píng)審 文件審核：查OHSMS中是否規(guī)定了由最高管理者主持評(píng)審，時(shí)間間隔、評(píng)審方式、內(nèi)容是否規(guī)定了持續(xù)改進(jìn)的要求、方針、目標(biāo)是否定期評(píng)審。

　　第一階段審核：了解主持人、參加人是否相符?資料是否充分，形成決議內(nèi)容是否滿足要求?

　　第二階段審核：審核決議是否傳達(dá)下去?各部門是否重視執(zhí)行?最高管理者是否依據(jù)決議修改了新的目標(biāo)，方針做到了持續(xù)改進(jìn)。

篇2：ISO9001：2000質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)試題(附答案)

　　ISO9001：2000質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)試題(附答案)

　　單位：______姓名：______

　　一、是非題

　　請(qǐng)回答下列各題，對(duì)的在()內(nèi)打√，錯(cuò)的打×，每題2分共20分。

　　1.ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)是由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織于2000年12月15日正式發(fā)布的...( )

　　2.ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)替代了94版的ISO9001、ISO9002和ISO9003...............( )

　　3.ISO9001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定6個(gè)過程必須要建立程序文件，其他過程不需要寫文件...( )

　　4.質(zhì)量方針應(yīng)包括對(duì)滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾.................................( )

　　5.質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)在組織內(nèi)相關(guān)職能和層次上建立(展開)...........................( )

　　6.實(shí)施ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)必須包括設(shè)計(jì)和開發(fā)過程..............................( )

　　7.從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員，不管任何人只要經(jīng)過培訓(xùn)就可以擔(dān)任...( )

　　8.顧客規(guī)定的要求就是指產(chǎn)品質(zhì)量的要求..........................................( )

　　9.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)就是要求產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品.........( )

　　10.以消除不合格的原因，防止不合格再發(fā)生，應(yīng)采取預(yù)防措施...............( )

　　二、選擇題

　　在下列a、b、c中找出正確的答案填入_____內(nèi)，每題2分，共20分，

　　1.產(chǎn)品是否可接受，最終由_____確定。

　　a.組織b.顧客c.供方

　　2.質(zhì)量方針為建立和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)提供了_____。

　　a.依據(jù)b.要求c.框架

　　3.ISO9001所規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求是對(duì)_____。

　　a.產(chǎn)品的要求b.管理的要求c.產(chǎn)品要求的補(bǔ)充

　　4.PDCA循環(huán)方法可適用于所有過程，其中D是指_____。

　　a.策劃b.實(shí)施c.檢查

　　5.任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，組織應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施_____。

　　a.控制b.評(píng)審c.檢查

　　6.最高管理者應(yīng)以增強(qiáng)_____為目的，確保顧客要求得到確認(rèn)并予以滿足。

　　a.持續(xù)改進(jìn)b.有效性c.顧客滿意

　　7.為確保產(chǎn)品能滿足規(guī)定的使用要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行____。

　　a.評(píng)審b.驗(yàn)證c.確認(rèn)

　　8.作為對(duì)質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的一種測(cè)量，應(yīng)用_____來評(píng)價(jià)。

　　a.顧客滿意b.內(nèi)審結(jié)果c.管理評(píng)審結(jié)論

　　9.不合格品得到糾正之后，應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行_____，以證實(shí)符合要求。

　　a.測(cè)量b.驗(yàn)證c.確認(rèn)

　　10.為評(píng)審質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性，應(yīng)采用_____。

　　a.內(nèi)部審核b.外部審核c.管理評(píng)審

　　三、填充題

　　在下列空格處填上正確的答案，每1空格1分，共20分。

　　1.本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的所有要求是通用的，旨在適用于__________、不同規(guī)模和提供_________的組織。

　　2.質(zhì)量管理體系所需的過程應(yīng)當(dāng)包括與管理活動(dòng)、_________、_________和測(cè)量有關(guān)的過程。

　　3.最高管理者應(yīng)確保在組織的___________和__________建立質(zhì)量目標(biāo)。

　　4.最高管理者應(yīng)按策劃的__________評(píng)審___________。

　　5.確保員工認(rèn)識(shí)到所從事活動(dòng)的__________和__________，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)。

　　6.組織應(yīng)評(píng)審與產(chǎn)品有關(guān)的要求，評(píng)審應(yīng)在組織向顧客作出提供產(chǎn)品的_________之前進(jìn)行。

　　7.組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力_________供方，應(yīng)制定選擇、評(píng)價(jià)和_________的準(zhǔn)則。

　　8.當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的輸出不能由后續(xù)的_________加以驗(yàn)證時(shí)，組織應(yīng)對(duì)任何這樣的過程實(shí)施__________。

　　9.組織應(yīng)確定需要實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量以及所需的__________，為產(chǎn)品符合確定的要求提供____________。

　　10.除非得到有關(guān)____________的批準(zhǔn)，適用時(shí)得到顧客的批準(zhǔn)，否則在策劃的安排已圓滿完成之前，不應(yīng)____________和交付服務(wù)。

　　四、判斷題

　　請(qǐng)判斷下列各題中案例，有否不符合，如有，請(qǐng)列出違反ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)中條文，只要寫出條文編號(hào)。每題3分，共15分。

　　1.新招聘的生產(chǎn)線操作工，因其組裝工序簡(jiǎn)單，還未進(jìn)行培訓(xùn)，就已讓其獨(dú)立操作。

　　________________________________________________

　　2.與顧客簽訂的訂單上要求某批產(chǎn)品在5月30日交付，因生產(chǎn)部品不足，需要延期一周交付，銷售部門認(rèn)為延期時(shí)間很短，不需要向顧客說明。

　　_________________________________________________

　　3.在注塑車間成形機(jī)旁邊的廢料箱內(nèi)，內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)有部分變形的注塑件，沒有記錄和統(tǒng)計(jì)，就問操作工為什么放在廢料箱內(nèi)，操作工說變形件已不能使用，可以作為廢料一起利用。

　　_________________________________________________

　　4.在手工焊接工序，作業(yè)指導(dǎo)書上規(guī)定每2小時(shí)要確認(rèn)并記錄鉻鐵溫度，在下班時(shí)，記錄表上只有2次溫度確認(rèn)記錄。

　　_________________________________________________

　　5.采購(gòu)員在采購(gòu)部品時(shí)，發(fā)現(xiàn)某一供方提供的部品外觀不差，價(jià)格也低，就與其簽訂了采購(gòu)合同。

　　_________________________________________________

　　五、問答題

　　請(qǐng)回答下列各題，每題5分，共25分。

　　1.請(qǐng)寫出質(zhì)量管理八項(xiàng)原則的名稱。

　　2.質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括哪幾類文件?

　　3.請(qǐng)列出ISO9001標(biāo)準(zhǔn)所要求的5種記錄。

　　4.生產(chǎn)和服務(wù)提供過程，其受控條件應(yīng)包括哪些?

　　5.ISO9001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，哪幾個(gè)過程必須要建立程序文件?

　　答案：

　　一、是非題：每題2分共20分。

　　1.(√)2.(√)3.(×)4.(√)5.(√)6.(×)7.(×)8.(×)9.(√)10.(×)

　　二、選擇題：每題2分，共20分。

　　1.1.b2.c3.c4.c5.a6.c7.c8.a9.b10.c

　　三、填充題：每1空格1分，共20分。

　　1.各種類型、不同產(chǎn)品

　　2.資源管理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)

　　3.相關(guān)職能層次上

　　4.時(shí)間間隔質(zhì)量管理體系

　　5.相關(guān)性重要性

　　6.承諾

　　7.評(píng)價(jià)和選擇重新評(píng)價(jià)

　　8.監(jiān)視或測(cè)量確認(rèn)

　　9.監(jiān)視和測(cè)量裝置證據(jù)

　　10.授權(quán)人員放行產(chǎn)品

　　四、判斷題：每題3分，共15分。

　　1)6.2.2a)2)7.2.33)7.5.34)7.5.15)7.4.1

　　五、問答題：每題5分，共25分。

　　1.答：

　　質(zhì)量管理八項(xiàng)原則是：

　　1)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；

　　2)領(lǐng)導(dǎo)作用；

　　3)全員參與；

　　4)過程方法；

　　5)管理的系統(tǒng)方法；

　　6)持續(xù)改進(jìn)；

　　7)基于事實(shí)的決策；

　　8)與供方互利的關(guān)系。

　　2.答：

　　質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括：

　　a)形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；

　　b)質(zhì)量手冊(cè)；

　　c)標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序文件；

　　d)組織為確保其過程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件；

　　e)標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄。

　　3.答：

　　ISO9001標(biāo)準(zhǔn)所要求的5種記錄為：

　　1)管理評(píng)審的記錄

　　2)教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)?shù)挠涗洠?/p>

　　3)為實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求提供證據(jù)所需的記錄；

　　4)與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審記錄；

　　5)設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的記錄。

　　4.答：

　　受控條件包括：

　　1)獲得表述產(chǎn)品特性的信息；

　　2)必要時(shí)，獲得作業(yè)指導(dǎo)書；

　　3)使用適宜的設(shè)備；

　　4)獲得和使用監(jiān)視和測(cè)量裝置；

　　5)實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量；

　　6)放行、交付和交付后活動(dòng)的實(shí)施。

　　5.答：

　　必須要建立的程序文件包括：

　　1)文件控制程序；

　　2)記錄控制程序；

　　3)內(nèi)部審核控制程序；

　　4)不合格品控制程序；

　　5)糾正措施控制程序；

　　6)預(yù)防措施控制程序。

篇3：職業(yè)安全健康管理體系審核準(zhǔn)備

　　職業(yè)安全健康管理體系審核準(zhǔn)備

　　審核申請(qǐng)的受理

　　1.組織應(yīng)提交的文件

　　(1)申請(qǐng)書：

　　- 該申請(qǐng)書應(yīng)為正式的、由其授權(quán)代表簽署的申請(qǐng)書;

　　- 該申請(qǐng)書的內(nèi)容應(yīng)包括認(rèn)證范圍、申請(qǐng)人同意遵守認(rèn)證要求的信息。

　　(2)調(diào)查表：

　　- 一般包括申請(qǐng)組織簡(jiǎn)況，如組織的性質(zhì)、名稱、地址、人力技術(shù)資源，有關(guān)OHS管理體系及其活動(dòng)的信息等。

　　(3)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或法人授權(quán)書;

　　(4)產(chǎn)品介紹及工藝流程;

　　(5)OHS管理手冊(cè)(手冊(cè)內(nèi)容較簡(jiǎn)單時(shí)應(yīng)要求提交程序文件)。

　　2.受理的條件

　　(1)申請(qǐng)方具有法人資格，持有有關(guān)登記注冊(cè)證明，具備二級(jí)或委托法人資格也可;

　　(2)申請(qǐng)方應(yīng)按OHSMS試行標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)際公認(rèn)的OHS管理體系規(guī)范建立了文件化的OHS管理體系;

　　(3)申請(qǐng)方的OHS管理體系已按文件的要求有效運(yùn)行，并已作過一次完整的內(nèi)審及管理評(píng)審;

　　(4)申請(qǐng)方的OHS管理體系有效運(yùn)行，一般應(yīng)將全部要素運(yùn)行一遍并至少有三個(gè)月的OHS記錄(不同認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)該條可能規(guī)定不同)。

　　3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合同評(píng)審

　　認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)方的要求進(jìn)行評(píng)審，并形成記錄，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保：

　　(1)認(rèn)證的各項(xiàng)要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解;

　　(2)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)人之間在理解上的差異得到解決;

　　(3)對(duì)申請(qǐng)人申請(qǐng)的認(rèn)證范圍，運(yùn)作場(chǎng)所及一些特殊要求(如申請(qǐng)人使用的語(yǔ)言、申請(qǐng)人的認(rèn)證范圍所設(shè)計(jì)的專業(yè)等)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力實(shí)施認(rèn)證。