物業(yè)管理公司內(nèi)部質(zhì)量審核程序（七）

　　1.0目的

　　通過內(nèi)部質(zhì)量審核，驗(yàn)證質(zhì)量體系文件的實(shí)施效果以及各項(xiàng)質(zhì)量活動是否符合質(zhì)量體系要求，確保質(zhì)量體系的有效性。

　　2.0適用范圍

　　適用于對本公司的內(nèi)部質(zhì)量體系審核。

　　3.0職責(zé)

　　3.1管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作的組織，任命內(nèi)審組長和審核員組成的審核組，批準(zhǔn)《內(nèi)部質(zhì)量審核計劃》、《內(nèi)部質(zhì)量審核報告》。

　　3.2內(nèi)審組長負(fù)責(zé)《內(nèi)部質(zhì)量審核計劃》的編制和審核工作的領(lǐng)導(dǎo)，及與受審核部門關(guān)系的協(xié)調(diào)，編寫《內(nèi)部質(zhì)量審核報告》。

　　3.3審核員負(fù)責(zé)編制《檢查表》，進(jìn)行現(xiàn)場審核，簽發(fā)《不合格報告》。

　　3.4辦公室負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量審核的具體實(shí)施。

　　4.0工作程序

　　4.1年度內(nèi)部質(zhì)量審核計劃的制定

　　辦公室于年初編制定本年度的內(nèi)部質(zhì)量審核計劃，主要內(nèi)容有：審核目的和范圍、審核的依據(jù)、各次內(nèi)審活動的時間、參加審核的人員等，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)至相關(guān)的部門/人員。

　　4.2審核的頻次

　　內(nèi)部質(zhì)量審核每年至少進(jìn)行兩次。需要進(jìn)，可隨時安排局部或全局的審核。

　　4.3審核的準(zhǔn)備

　　4.3.1審核前，管理者代表負(fù)責(zé)任命內(nèi)審組長，確定審核組成員。內(nèi)審員與審核的部門無直接的責(zé)任關(guān)系。

　　4.3.2制定內(nèi)審實(shí)施計劃

　　內(nèi)審組長制定《內(nèi)部質(zhì)量審核計劃》，內(nèi)容包括：

　　A審核的目的和范圍；

　　B審核的依據(jù)；

　　C審核組成員名單；

　　D審核的日程安排。

　　4.3.3審核組預(yù)備會議

　　內(nèi)審組長召集審核員召開審核組的預(yù)備會，向?qū)徍藛T明確審核的目的和范圍，簡要介紹受審核部門情況后，研究和商定審核的策略、落實(shí)分工、確定審核的日程安排，并規(guī)定審核紀(jì)律和內(nèi)審員應(yīng)注意的事項(xiàng)。

　　4.3.4發(fā)放內(nèi)審計劃

　　審核組應(yīng)以局面的形式提前3天正式將內(nèi)審計劃發(fā)放到受審核部門/人員。

　　4.3.5準(zhǔn)備并收閱工作文件

　　審核員進(jìn)行審核工作前，應(yīng)事先備齊下列表格、文件和資料：

　　A審核日程安排表和任務(wù)分配表；

　　B檢查表、《不合格報告》表；

　　C質(zhì)量手冊和與受審核部門的質(zhì)量活動有關(guān)的程序文件、工作規(guī)程、上一次內(nèi)審發(fā)出的《不合格報告》等。

　　4.3.6編制《檢查表》

　　審核員根據(jù)收集到的文件和資料編寫《檢查表》。

　　4.4審核實(shí)施

　　4.4.1現(xiàn)場審核

　　A內(nèi)審員按照內(nèi)審計劃和編好的《檢查表》到現(xiàn)場通過觀察、詢問、查閱文件和有關(guān)記錄等方式收集證據(jù)；

　　B對發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，經(jīng)受審核部門/人員確認(rèn)后，填寫《不合格報告》；

　　C內(nèi)審組長負(fù)責(zé)對審核的全過程進(jìn)行控制。

　　4.4.2匯總、整理《不合格報告》

　　內(nèi)審組長組織討論審核結(jié)果，確定不合格項(xiàng)并與被審核部門交換意見后，填寫《質(zhì)量體系內(nèi)審不合格項(xiàng)目分布表》。

　　4.4.3總結(jié)

　　審核工作完成后，內(nèi)審組長主持召開審核會議，向質(zhì)量審檢小組受審核部門宣布審核結(jié)果，同時接受和答詢受審部門提出的問題。

　　4.4.4《不合格報告》由審核員簽發(fā)，受審部門負(fù)責(zé)人在不合格報告上確認(rèn)后簽名。

　　4.4.5編寫審核報告

　　《內(nèi)部質(zhì)量審核報告》由內(nèi)審組長編寫，保證其具有正確性和完整性，并交管理者代表審批。

　　4.5責(zé)任部門根據(jù)《不合格報告》要求制定和實(shí)施糾正和預(yù)防措施限期糾正，內(nèi)審組長負(fù)責(zé)按《糾正和預(yù)防措施控制程序》實(shí)施。

　　4.6《內(nèi)部質(zhì)量審核報告》由辦公室發(fā)給各個受核部門/人員。內(nèi)部質(zhì)量審核工作中形成的記錄和報告由辦公室歸檔保存，保存期為3年。

　　5.0相關(guān)文件

　　5.1《質(zhì)量手冊》

　　5.2《糾正和預(yù)防措施控制程序》

　　5.3《內(nèi)部質(zhì)量審核計劃》

　　5.4《檢查表》

　　5.5《內(nèi)部質(zhì)量審核報告》

篇2：房地產(chǎn)內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序

　　1.目的

　　通過開展對質(zhì)量體系的內(nèi)部審核,驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,審核各部門開展的質(zhì)量活動及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求,確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運(yùn)行,并為質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。

　　3.職責(zé)

　　3.1 管理者代表負(fù)責(zé)對質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃,組織制訂實(shí)施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計劃,確定內(nèi)審小組,任命審核組長。

　　3.2 工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計劃,具體組織開展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍管理工作。

　　3.3審核組長負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實(shí)施計劃,審查內(nèi)審員的檢查清單,組織進(jìn)行審核,主持召開首次和末次會議,編制審核報告。

　　3.4 內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實(shí)施計劃,編制審核清單,經(jīng)審核組長審查通過后,進(jìn)行審核。

　　4.控制程序

　　4.1 質(zhì)量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1 工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計劃,確保各部門每年至少審核一次,年度審核計劃主要包括以下內(nèi)容:

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件;

　　c)審核的頻次和進(jìn)度安排等。

　　4.1.2 年度審核計劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。

　　4.2審核的準(zhǔn)備

　　4.2.1 管理者代表根據(jù)年度審核計劃,確定具體的審核時間、目的和范圍,任命審核組長,成立內(nèi)部審核小組。

　　4.2.2 審核組長首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)部審核實(shí)施計劃,進(jìn)行審核任務(wù)分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無直接責(zé)任的內(nèi)審員進(jìn)行,審核實(shí)施計劃的主要內(nèi)容包括:

　　a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進(jìn)度安排;

　　d)審核的重點(diǎn)和要求等。

　　4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進(jìn)行。

　　4.2.4 內(nèi)部審核實(shí)施計劃經(jīng)管理者代表審批后,于審核前一周,發(fā)放至被審核部門,被審核部門進(jìn)行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。

　　4.2.5 內(nèi)審員依據(jù)審核實(shí)施計劃,編制檢查清單,由審核組長進(jìn)行審批并保管,檢查清單的具體內(nèi)容不能通知被審核部門,于正式審核前發(fā)與審核員。

　　4.3 實(shí)施審核

　　4.3.1 由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括:宣讀審核實(shí)施計劃并進(jìn)行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關(guān)的要求等。

　　4.3.2 內(nèi)審員依據(jù)審核計劃和檢查清單實(shí)施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查等方式,收集體系運(yùn)行情況的客觀證據(jù), 并進(jìn)行審核記錄。

　　4.3.3 對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)當(dāng)場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4 現(xiàn)場檢查完成后,由審核組長組織審核組會議,歸納審核過程,匯總不符合事實(shí)并對其進(jìn)行判定、分類,并匯總編制"不符合項(xiàng)統(tǒng)計分析報告"。不符合事實(shí)的分類原則:

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:

　　a)《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款未執(zhí)行;

　　b)系統(tǒng)不符合;

　　c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項(xiàng)。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:

　　a)執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款有輕微的不符合;

　　b)執(zhí)行程序中的偶然漏項(xiàng);

　　c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合;

　　d)后果不嚴(yán)重,較短時間內(nèi)能夠整改完成的。

　　4.3.5 對發(fā)現(xiàn)的主要不符合項(xiàng),由審核員填寫"不符合項(xiàng)報告",經(jīng)被審核部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字。

　　4.3.6 審核組長負(fù)責(zé)對審核情況進(jìn)行總結(jié),編制審核報告,主要內(nèi)容包括:審核的概述(包括審核時間、內(nèi)容、參見人員等)、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。不符合項(xiàng)統(tǒng)計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制,由經(jīng)營部審核,管理者代表批準(zhǔn)后,發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門。

　　4.4 糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證

　　4.4.1 對次要不符合項(xiàng),由責(zé)任部門進(jìn)行糾正,工程部根據(jù)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。

　　4.4.2 對主要不符合項(xiàng),責(zé)任部門要根據(jù)不符合項(xiàng)報告,制訂并實(shí)施糾正措施,工程部負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)證,執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。

　　4.5 對內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄,由工程部負(fù)責(zé)收集,執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》的規(guī)定。

　　4.6 工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍的管理,執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。

　　5.質(zhì)量記錄

　　5.1 QR20-01 檢查清單

　　5.2 QR20-02 審核記錄單

　　5.3 QR20-03 不符合項(xiàng)報告

　　5.4 QR20-04 不符合項(xiàng)事實(shí)匯總表審核報告

　　5.5 QR20-05 不符合項(xiàng)統(tǒng)計分析報告

　　5.6 QR20-06 審核報告

　　6.支持性文件

　　6.1 Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》

篇3：房地產(chǎn)公司質(zhì)量手冊:內(nèi)部質(zhì)量審核

　　房地產(chǎn)公司質(zhì)量手冊：內(nèi)部質(zhì)量審核

　　1.目的

　　通過開展對質(zhì)量體系的內(nèi)部審核，驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性，審核各部門開展的質(zhì)量活動及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求，確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運(yùn)行，并為質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。

　　3．職責(zé)

　　3.1管理者代表負(fù)責(zé)對質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃，組織制訂實(shí)施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計劃，確定內(nèi)審小組，任命審核組長。

　　3.2工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計劃，具體組織開展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍管理工作。

　　3.3審核組長負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實(shí)施計劃，審查內(nèi)審員的檢查清單，組織進(jìn)行審核，主持召開首次和末次會議，編制審核報告。

　　3.4內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實(shí)施計劃，編制審核清單，經(jīng)審核組長審查通過后，進(jìn)行審核。

　　4．控制程序

　　4.1質(zhì)量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計劃主要包括以下內(nèi)容：

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件;

　　c)審核的頻次和進(jìn)度安排等。

　　4.1.2年度審核計劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。

　　4.2審核的準(zhǔn)備

　　4.2.1管理者代表根據(jù)年度審核計劃，確定具體的審核時間、目的和范圍，任命審核組長，成立內(nèi)部審核小組。

　　4.2.2審核組長首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)部審核實(shí)施計劃，進(jìn)行審核任務(wù)分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無直接責(zé)任的內(nèi)審員進(jìn)行，審核實(shí)施計劃的主要內(nèi)容包括：

　　a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進(jìn)度安排;

　　d)審核的重點(diǎn)和要求等。

　　4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進(jìn)行。

　　4.2.4內(nèi)部審核實(shí)施計劃經(jīng)管理者代表審批后，于審核前一周，發(fā)放至被審核部門，被審核部門進(jìn)行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。

　　4.2.5內(nèi)審員依據(jù)審核實(shí)施計劃，編制檢查清單，由審核組長進(jìn)行審批并保管，檢查清單的具體內(nèi)容不能通知被審核部門，于正式審核前發(fā)與審核員。

　　4.3實(shí)施審核

　　4.3.1由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括：宣讀審核實(shí)施計劃并進(jìn)行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關(guān)的要求等。

　　4.3.2內(nèi)審員依據(jù)審核計劃和檢查清單實(shí)施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查等方式，收集體系運(yùn)行情況的客觀證據(jù),并進(jìn)行審核記錄。

　　4.3.3對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4現(xiàn)場檢查完成后，由審核組長組織審核組會議，歸納審核過程，匯總不符合事實(shí)并對其進(jìn)行判定、分類，并匯總編制“不符合項(xiàng)統(tǒng)計分析報告”。不符合事實(shí)的分類原則：

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：

　　a)《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款未執(zhí)行;

　　b)系統(tǒng)不符合；

　　c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項(xiàng)。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：

　　a)執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款有輕微的不符合；

　　b)執(zhí)行程序中的偶然漏項(xiàng)；

　　c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合；

　　d)后果不嚴(yán)重，較短時間內(nèi)能夠整改完成的。

　　4.3.5對發(fā)現(xiàn)的主要不符合項(xiàng)，由審核員填寫“不符合項(xiàng)報告”，經(jīng)被審核部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字。

　　4.3.6審核組長負(fù)責(zé)對審核情況進(jìn)行總結(jié)，編制審核報告，主要內(nèi)容包括：審核的概述（包括審核時間、內(nèi)容、參見人員等）、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。不符合項(xiàng)統(tǒng)計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制，由經(jīng)營部審核，管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門。

　　4.4糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證

　　4.4.1對次要不符合項(xiàng)，由責(zé)任部門進(jìn)行糾正，工程部根據(jù)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。

　　4.4.2對主要不符合項(xiàng)，責(zé)任部門要根據(jù)不符合項(xiàng)報告，制訂并實(shí)施糾正措施，工程部負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)證，執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。

　　4.5對內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄，由工程部負(fù)責(zé)收集，執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》的規(guī)定。

　　4.6工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍的管理，執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。

　　5.質(zhì)量記錄

　　5.1QR20-01檢查清單

　　5.2QR20-02審核記錄單

　　5.3QR20-03不符合項(xiàng)報告

　　5.4QR20-04不符合項(xiàng)事實(shí)匯總表審核報告

　　5.5QR20-05不符合項(xiàng)統(tǒng)計分析報告

　　5.6QR20-06審核報告

　　6支持性文件

　　6.1Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》