審計(jì)法務(wù)部主要職能

　　11.1負(fù)責(zé)公司審計(jì)制度和政策(原則、頻次、技術(shù)要求)制定和實(shí)施。

　　11.2負(fù)責(zé)對(duì)公司所屬單位(分公司、項(xiàng)目部)的財(cái)務(wù)審計(jì)工作。

　　11.3負(fù)責(zé)對(duì)子公司的資產(chǎn)、負(fù)債及經(jīng)營(yíng)成果審計(jì)的指導(dǎo)工作。

　　11.4負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目和資產(chǎn)重組項(xiàng)目的預(yù)決算審計(jì)。

　　11.5負(fù)責(zé)公司所屬單位負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)(包括項(xiàng)目經(jīng)理的離任審計(jì))。

　　11.6制定年度審計(jì)工作計(jì)劃，年終做審計(jì)工作總結(jié);對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)工作方面的問(wèn)題提出整改意見。

　　11.7負(fù)責(zé)公司交辦的專項(xiàng)審計(jì)工作。

篇2：公司法務(wù)部年度工作總結(jié)

　　公司法務(wù)部20**年度工作總結(jié)

　　在法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制方面，法務(wù)部發(fā)揮出極其重要的作用。主要通過(guò)提供前瞻性的法律支持，出具專業(yè)意見并有效地組織實(shí)施，從而幫助公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo);通過(guò)自身所具有專業(yè)知識(shí)和獨(dú)特的認(rèn)識(shí)問(wèn)題的方法，根據(jù)明晰的法律原則，在更廣的時(shí)間維度內(nèi)審查公司各個(gè)業(yè)務(wù)類型的運(yùn)營(yíng);對(duì)已經(jīng)進(jìn)入訴訟程序的案件，據(jù)理力爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)公司利益最大化和維護(hù)公司聲譽(yù)。

　　一、20**年度工作概述

　　(一)法務(wù)部發(fā)展規(guī)劃擬定及相關(guān)制度的制定和完善工作。

　　1、擬定了《法務(wù)工作構(gòu)想》，明確了集團(tuán)公司法務(wù)部三至五年的需要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)及需要建立的工作組織架構(gòu)和實(shí)施方案。

　　2、完成了《法務(wù)部工作職責(zé)》和《法務(wù)主管崗位說(shuō)明書》的制定工作，明確法務(wù)部及相關(guān)人員的工作責(zé)任和作用。并完成《合同編碼規(guī)則》的制定和發(fā)布工作。

　　3、對(duì)《經(jīng)濟(jì)糾紛處理規(guī)定》和《合同審核管理規(guī)定》進(jìn)行修改完善。

　　(二)合同評(píng)審工作及合同備案管理工作。根據(jù)公司的要求對(duì)集團(tuán)合同及各子公司的合同進(jìn)行評(píng)審及合同備案工作，共計(jì)445份。

　　公司名稱 集團(tuán)公司 商管公司 置業(yè)公司1 文化公司 物業(yè)公司 置業(yè)公司2 合計(jì)

　　合同數(shù)量

　　備注 截止到20**年12月31日，不包括前期已經(jīng)擬定格式合同文本的合同

　　(三)法律支持?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)工作

　　建立法律支持?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)，并為集團(tuán)公司及各子公司及時(shí)提供法律支持196件。

　　公司名稱 集團(tuán)公司 商管公司 置業(yè)公司1 文化公司 物業(yè)公司 置業(yè)公司2 合計(jì)

　　合同數(shù)量

　　備注 截止到20**年12月31日，不包括前期已經(jīng)擬定格式合同文本的合同

　　(四)案件數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)工作。并對(duì)集團(tuán)公司及各子公司發(fā)生的案件及時(shí)進(jìn)行跟進(jìn)。截至到12月31日涉及各類案件20件，置業(yè)公司13件，物業(yè)公司7件。已經(jīng)結(jié)案的9件，置業(yè)公司2件，物業(yè)公司7件。

　　(五)合同標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)工作。逐步建立合同標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)庫(kù)，目前已完成總包合同、設(shè)計(jì)合同、商品房買賣合同補(bǔ)充協(xié)議等標(biāo)準(zhǔn)合同文本初稿的起草工作。

　　(六)法律培訓(xùn)體系的建設(shè)工作。為集團(tuán)公司及各子公司編撰法律專題培訓(xùn)資料，并先后組織4次全公司范圍的培訓(xùn)。

　　二、存在的問(wèn)題概述

　　(一)合同管理方面存在不足。20**年度，雖然完成合同管理的框架搭建工作，也制定和完善部分合同管理制度，但僅僅停留在制度宣講層面，未對(duì)各項(xiàng)目公司、子公司的合同管理部門進(jìn)行實(shí)際有效的指導(dǎo)和督促，導(dǎo)致合同管理整體狀況達(dá)不到公司的要求。在20**年度，法務(wù)部要將合同管理的指導(dǎo)和督促工作與合同管理制度完善工作放在同等重要的www.dewk.cn位置，逐漸將工作重心從制度建設(shè)方面轉(zhuǎn)變到制度執(zhí)行層面。

　　(二)法律培訓(xùn)的力度不夠。20**年發(fā)生與勞動(dòng)爭(zhēng)議有關(guān)的案件9件，在集團(tuán)公司造成巨大的影響，其主要原因是法務(wù)部未能主動(dòng)給予相關(guān)業(yè)務(wù)部門更多的法律支持，導(dǎo)致相關(guān)部門未能采取更加積極有效的措施，避免和減少勞動(dòng)爭(zhēng)議的發(fā)生。鑒于以上情況，在下一年度，法務(wù)部將加強(qiáng)對(duì)勞動(dòng)人事方面的法律培訓(xùn)，整體提升業(yè)務(wù)部門的法律防范意識(shí)，最大限度地控制勞動(dòng)爭(zhēng)議的發(fā)生。

　　(三)合同標(biāo)準(zhǔn)化工作進(jìn)展緩慢。過(guò)去的一年，僅完成項(xiàng)目總包合同初審等工作，離建立完善的合同標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)庫(kù)的目標(biāo)還有很長(zhǎng)的一段路要走。法務(wù)部將加大力度，爭(zhēng)取在20**年搭建起合同標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)的總體框架，以集團(tuán)公司控制系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，針對(duì)合同擬定方面存在不足的情況，法務(wù)部將加大一般類合同擬定工作的指導(dǎo)和培訓(xùn)，提供合同擬定的整體水平。

　　(四)法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)未建立。更好地為集團(tuán)及各子公司提供法律支持和援助，需建立收集和更新公司所涉及的各個(gè)業(yè)務(wù)模塊的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范，20**年法務(wù)部將建立法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)。

篇3：公司法務(wù)部新人三個(gè)月工作小結(jié)

　　公司法務(wù)部新人三個(gè)月的工作小結(jié)

　　進(jìn)入公司法律事務(wù)部3月有余，逐步接觸了公司的法務(wù)工作，有些也是親身經(jīng)歷，但短短三個(gè)月有余，涉劣業(yè)務(wù)不深，也自知資歷尚淺，本不應(yīng)該評(píng)頭品足。不過(guò)作為公司一員，也有義務(wù)為公司法務(wù)工作的有效管理獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，挽回經(jīng)濟(jì)損失。不當(dāng)之處，敬請(qǐng)斧正。

　　一、公司法務(wù)工作現(xiàn)狀

　　從進(jìn)公司法務(wù)部工作的新人角度來(lái)看，主要表現(xiàn)以下幾個(gè)方面，當(dāng)然這更多的是因?yàn)椴恢渌匀唬苍S背后有更多的緣由，存在既是合理。

　　1、對(duì)法務(wù)工作的重視不夠

　　公司比之同類眾多的企業(yè)來(lái)說(shuō)，設(shè)有公司法律事務(wù)部，足見法律意識(shí)之強(qiáng)，但我認(rèn)為還是太表面，沒(méi)有足夠深入。法務(wù)人員，沒(méi)有能深入公司的內(nèi)部管理，真正的法務(wù)應(yīng)該是管理，能參與公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，尤其是重大投資或商務(wù)合作，還要參與談判，審查合同條款為決策提供法律依據(jù)。只有參與近來(lái)才有可能出謀劃策，才有可能為參與公司相關(guān)決策和提供更加有針對(duì)性的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制掌握有力的依據(jù)。

　　2、法務(wù)工作不僅僅是起訴與應(yīng)訴和跟蹤案件等服務(wù)工作

　　我們需要做的事情還很多，如果只做這些，完全也沒(méi)必要設(shè)立一個(gè)部門。好的律師就像的西醫(yī)，動(dòng)手術(shù)割掉病灶部位，當(dāng)時(shí)立馬好了，不過(guò)仍會(huì)再犯。而好的法務(wù)工作就像中醫(yī)，慢慢調(diào)理，在沒(méi)病的時(shí)候看出癥狀，然后對(duì)癥下藥，出事情了，無(wú)論起訴和應(yīng)訴都是被動(dòng)的。

　　3、法務(wù)管理薄弱

　　法務(wù)應(yīng)該叫簡(jiǎn)稱確切的說(shuō)應(yīng)該是法管而非法律服務(wù)，目前對(duì)分子公司及項(xiàng)目部的法務(wù)管理明顯不夠，法務(wù)工作難以統(tǒng)一甚至缺失，缺乏必要的防范和意識(shí)和手段，法務(wù)主管卻管不了項(xiàng)目經(jīng)理，出現(xiàn)糾紛時(shí)才提供法律咨詢，又沒(méi)有更多的參與。有的法務(wù)工作人員屈從于項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理與公司利益又不盡一致，導(dǎo)致公司利益受損。

　　4、法務(wù)人員業(yè)務(wù)能力和素質(zhì)參差不齊

　　由于公司業(yè)務(wù)廣，分子公司遍布全國(guó)，有的工作人員本身不是法學(xué)專業(yè)出身，對(duì)法務(wù)工作較為陌生，又因?yàn)榕c總公司距離較遠(yuǎn)，受到培訓(xùn)和教育的機(jī)會(huì)又相對(duì)較少，執(zhí)行力受到影響。因此公司的法律事務(wù)主要只能外包。

　　二、如何更好的開展法務(wù)工作

　　針對(duì)我公司存在的以上幾點(diǎn)現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為，首先最重要的一點(diǎn)就是要加強(qiáng)對(duì)法務(wù)工作的重視和管理。

　　1、各分子公司及項(xiàng)目部都應(yīng)當(dāng)建立健全法務(wù)管理制度，并納入考核。在分子公司及項(xiàng)目部設(shè)立法務(wù)工作人員，項(xiàng)目部在上報(bào)施工員、材料員的同時(shí)應(yīng)當(dāng)上報(bào)法務(wù)工作人員。細(xì)化考核流程應(yīng)該有權(quán)力對(duì)分子公司、項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行考核和處罰，在資金等企業(yè)資源使用上給予限制。尤其應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理法務(wù)管理，對(duì)明顯沒(méi)有法律依據(jù)的行為，應(yīng)當(dāng)督促其調(diào)解，以減少不必要的律師費(fèi)和訴訟費(fèi)用，節(jié)約財(cái)務(wù)成本。不聽取法律建議導(dǎo)致公司帳戶被扣劃的，加倍支付領(lǐng)用款、借款利息，增加該工程的管理費(fèi)。

　　2、各分公司領(lǐng)導(dǎo)及項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)足夠重視法務(wù)工作，好的法務(wù)工作，能息訟止?fàn)帯?yīng)認(rèn)真對(duì)待法律建議。法務(wù)管理人員應(yīng)該有權(quán)力與其他部門、分公司、項(xiàng)目經(jīng)理溝通及指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，示明法律風(fēng)險(xiǎn)，減少中間流程。法務(wù)工作人員代理的法律糾紛，應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目經(jīng)理具有相同的法律后果。

　　3、加強(qiáng)合同的管理，對(duì)合同標(biāo)的超過(guò)一定數(shù)額的應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)法務(wù)人員或?qū)I(yè)律師簽具法律意見書。

　　其次，法務(wù)工作的原則是事前防范和事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔。公司法務(wù)不同于外聘律師，不僅僅是提供法律咨詢和代為訴訟等服務(wù)，這樣會(huì)使公司陷入被動(dòng)。因?yàn)椋娠L(fēng)險(xiǎn)貫穿整個(gè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，業(yè)務(wù)量大，公司法律人員應(yīng)參與到涉訴案件的處理之中，能掌握第一手資料，以不斷規(guī)范公司的經(jīng)營(yíng)管理行為，同時(shí)加強(qiáng)訴訟技能的培養(yǎng)，維護(hù)公司的正當(dāng)權(quán)益，通過(guò)鍛煉以減少的大量律師費(fèi)支出。

　　再次，法務(wù)工作人員應(yīng)該不斷加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，掌握法律知識(shí)，理順?lè)▌?wù)工作流程，合理分工，各司其職、各負(fù)其責(zé)，要更加積極地參與分工范圍內(nèi)的訴訟，及時(shí)遞交、簽收法律文書，并且不得在訴訟中缺席。達(dá)不到法務(wù)工作要求的，取消其法務(wù)聯(lián)系人資格。總公司法務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期召開會(huì)議或下去指導(dǎo)法務(wù)工作，對(duì)管理人員進(jìn)行系統(tǒng)的法律培訓(xùn)和職業(yè)道德教育。同時(shí)應(yīng)該積極引進(jìn)和留住優(yōu)秀的法律人才，建立人才激勵(lì)機(jī)制和處罰機(jī)制，維護(hù)公司利益，避免惡意串通對(duì)方當(dāng)事人，損害公司利益。

　　良好的法務(wù)管理制度和合同管理機(jī)制，能提高公司依制度辦事的能力和運(yùn)用法律維護(hù)自身更大范圍的權(quán)益，改變建設(shè)領(lǐng)域長(zhǎng)期存在的“低價(jià)中標(biāo)，高價(jià)索賠”的被動(dòng)局面。今后，法務(wù)管理定能為公司產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、工商登記、債權(quán)債務(wù)處理、企業(yè)與員工、股東的關(guān)系提供保障。