審計法務部主要職能

　　11.1負責公司審計制度和政策(原則、頻次、技術要求)制定和實施。

　　11.2負責對公司所屬單位(分公司、項目部)的財務審計工作。

　　11.3負責對子公司的資產(chǎn)、負債及經(jīng)營成果審計的指導工作。

　　11.4負責投資項目和資產(chǎn)重組項目的預決算審計。

　　11.5負責公司所屬單位負責人的離任審計(包括項目經(jīng)理的離任審計)。

　　11.6制定年度審計工作計劃，年終做審計工作總結;對審計中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營管理和財務工作方面的問題提出整改意見。

　　11.7負責公司交辦的專項審計工作。

篇2：公司法務部年度工作總結

　　公司法務部20**年度工作總結

　　在法律風險識別和控制方面，法務部發(fā)揮出極其重要的作用。主要通過提供前瞻性的法律支持，出具專業(yè)意見并有效地組織實施，從而幫助公司實現(xiàn)其經(jīng)營目標;通過自身所具有專業(yè)知識和獨特的認識問題的方法，根據(jù)明晰的法律原則，在更廣的時間維度內(nèi)審查公司各個業(yè)務類型的運營;對已經(jīng)進入訴訟程序的案件，據(jù)理力爭，實現(xiàn)公司利益最大化和維護公司聲譽。

　　一、20**年度工作概述

　　(一)法務部發(fā)展規(guī)劃擬定及相關制度的制定和完善工作。

　　1、擬定了《法務工作構想》，明確了集團公司法務部三至五年的需要實現(xiàn)的目標及需要建立的工作組織架構和實施方案。

　　2、完成了《法務部工作職責》和《法務主管崗位說明書》的制定工作，明確法務部及相關人員的工作責任和作用。并完成《合同編碼規(guī)則》的制定和發(fā)布工作。

　　3、對《經(jīng)濟糾紛處理規(guī)定》和《合同審核管理規(guī)定》進行修改完善。

　　(二)合同評審工作及合同備案管理工作。根據(jù)公司的要求對集團合同及各子公司的合同進行評審及合同備案工作，共計445份。

　　公司名稱 集團公司 商管公司 置業(yè)公司1 文化公司 物業(yè)公司 置業(yè)公司2 合計

　　合同數(shù)量

　　備注 截止到20**年12月31日，不包括前期已經(jīng)擬定格式合同文本的合同

　　(三)法律支持數(shù)據(jù)庫的建設工作

　　建立法律支持數(shù)據(jù)庫，并為集團公司及各子公司及時提供法律支持196件。

　　公司名稱 集團公司 商管公司 置業(yè)公司1 文化公司 物業(yè)公司 置業(yè)公司2 合計

　　合同數(shù)量

　　備注 截止到20**年12月31日，不包括前期已經(jīng)擬定格式合同文本的合同

　　(四)案件數(shù)據(jù)庫的建設工作。并對集團公司及各子公司發(fā)生的案件及時進行跟進。截至到12月31日涉及各類案件20件，置業(yè)公司13件，物業(yè)公司7件。已經(jīng)結案的9件，置業(yè)公司2件，物業(yè)公司7件。

　　(五)合同標準化數(shù)據(jù)庫的建設工作。逐步建立合同標準化數(shù)據(jù)庫，目前已完成總包合同、設計合同、商品房買賣合同補充協(xié)議等標準合同文本初稿的起草工作。

　　(六)法律培訓體系的建設工作。為集團公司及各子公司編撰法律專題培訓資料，并先后組織4次全公司范圍的培訓。

　　二、存在的問題概述

　　(一)合同管理方面存在不足。20**年度，雖然完成合同管理的框架搭建工作，也制定和完善部分合同管理制度，但僅僅停留在制度宣講層面，未對各項目公司、子公司的合同管理部門進行實際有效的指導和督促，導致合同管理整體狀況達不到公司的要求。在20**年度，法務部要將合同管理的指導和督促工作與合同管理制度完善工作放在同等重要的www.dewk.cn位置，逐漸將工作重心從制度建設方面轉變到制度執(zhí)行層面。

　　(二)法律培訓的力度不夠。20**年發(fā)生與勞動爭議有關的案件9件，在集團公司造成巨大的影響，其主要原因是法務部未能主動給予相關業(yè)務部門更多的法律支持，導致相關部門未能采取更加積極有效的措施，避免和減少勞動爭議的發(fā)生。鑒于以上情況，在下一年度，法務部將加強對勞動人事方面的法律培訓，整體提升業(yè)務部門的法律防范意識，最大限度地控制勞動爭議的發(fā)生。

　　(三)合同標準化工作進展緩慢。過去的一年，僅完成項目總包合同初審等工作，離建立完善的合同標準化數(shù)據(jù)庫的目標還有很長的一段路要走。法務部將加大力度，爭取在20**年搭建起合同標準化數(shù)據(jù)的總體框架，以集團公司控制系統(tǒng)性風險。同時，針對合同擬定方面存在不足的情況，法務部將加大一般類合同擬定工作的指導和培訓，提供合同擬定的整體水平。

　　(四)法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫未建立。更好地為集團及各子公司提供法律支持和援助，需建立收集和更新公司所涉及的各個業(yè)務模塊的相關法律、法規(guī)、規(guī)范，20**年法務部將建立法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫。

篇3：公司法務部新人三個月工作小結

　　公司法務部新人三個月的工作小結

　　進入公司法律事務部3月有余，逐步接觸了公司的法務工作，有些也是親身經(jīng)歷，但短短三個月有余，涉劣業(yè)務不深，也自知資歷尚淺，本不應該評頭品足。不過作為公司一員，也有義務為公司法務工作的有效管理獻計獻策，防范法律風險，挽回經(jīng)濟損失。不當之處，敬請斧正。

　　一、公司法務工作現(xiàn)狀

　　從進公司法務部工作的新人角度來看，主要表現(xiàn)以下幾個方面，當然這更多的是因為不知其所以然，也許背后有更多的緣由，存在既是合理。

　　1、對法務工作的重視不夠

　　公司比之同類眾多的企業(yè)來說，設有公司法律事務部，足見法律意識之強，但我認為還是太表面，沒有足夠深入。法務人員，沒有能深入公司的內(nèi)部管理，真正的法務應該是管理，能參與公司的經(jīng)營管理活動，尤其是重大投資或商務合作，還要參與談判，審查合同條款為決策提供法律依據(jù)。只有參與近來才有可能出謀劃策，才有可能為參與公司相關決策和提供更加有針對性的法律風險預防和控制掌握有力的依據(jù)。

　　2、法務工作不僅僅是起訴與應訴和跟蹤案件等服務工作

　　我們需要做的事情還很多，如果只做這些，完全也沒必要設立一個部門。好的律師就像的西醫(yī)，動手術割掉病灶部位，當時立馬好了，不過仍會再犯。而好的法務工作就像中醫(yī)，慢慢調(diào)理，在沒病的時候看出癥狀，然后對癥下藥，出事情了，無論起訴和應訴都是被動的。

　　3、法務管理薄弱

　　法務應該叫簡稱確切的說應該是法管而非法律服務，目前對分子公司及項目部的法務管理明顯不夠，法務工作難以統(tǒng)一甚至缺失，缺乏必要的防范和意識和手段，法務主管卻管不了項目經(jīng)理，出現(xiàn)糾紛時才提供法律咨詢，又沒有更多的參與。有的法務工作人員屈從于項目經(jīng)理，項目經(jīng)理與公司利益又不盡一致，導致公司利益受損。

　　4、法務人員業(yè)務能力和素質參差不齊

　　由于公司業(yè)務廣，分子公司遍布全國，有的工作人員本身不是法學專業(yè)出身，對法務工作較為陌生，又因為與總公司距離較遠，受到培訓和教育的機會又相對較少，執(zhí)行力受到影響。因此公司的法律事務主要只能外包。

　　二、如何更好的開展法務工作

　　針對我公司存在的以上幾點現(xiàn)狀，筆者認為，首先最重要的一點就是要加強對法務工作的重視和管理。

　　1、各分子公司及項目部都應當建立健全法務管理制度，并納入考核。在分子公司及項目部設立法務工作人員，項目部在上報施工員、材料員的同時應當上報法務工作人員。細化考核流程應該有權力對分子公司、項目經(jīng)理進行考核和處罰，在資金等企業(yè)資源使用上給予限制。尤其應該加強對項目經(jīng)理法務管理，對明顯沒有法律依據(jù)的行為，應當督促其調(diào)解，以減少不必要的律師費和訴訟費用，節(jié)約財務成本。不聽取法律建議導致公司帳戶被扣劃的，加倍支付領用款、借款利息，增加該工程的管理費。

　　2、各分公司領導及項目部應當足夠重視法務工作，好的法務工作，能息訟止爭。應認真對待法律建議。法務管理人員應該有權力與其他部門、分公司、項目經(jīng)理溝通及指導和協(xié)調(diào)，示明法律風險，減少中間流程。法務工作人員代理的法律糾紛，應當與項目經(jīng)理具有相同的法律后果。

　　3、加強合同的管理，對合同標的超過一定數(shù)額的應當經(jīng)過法務人員或專業(yè)律師簽具法律意見書。

　　其次，法務工作的原則是事前防范和事中控制為主，事后補救為輔。公司法務不同于外聘律師，不僅僅是提供法律咨詢和代為訴訟等服務，這樣會使公司陷入被動。因為，法律風險貫穿整個經(jīng)營活動的始終，業(yè)務量大，公司法律人員應參與到涉訴案件的處理之中，能掌握第一手資料，以不斷規(guī)范公司的經(jīng)營管理行為，同時加強訴訟技能的培養(yǎng)，維護公司的正當權益，通過鍛煉以減少的大量律師費支出。

　　再次，法務工作人員應該不斷加強自身學習，掌握法律知識，理順法務工作流程，合理分工，各司其職、各負其責，要更加積極地參與分工范圍內(nèi)的訴訟，及時遞交、簽收法律文書，并且不得在訴訟中缺席。達不到法務工作要求的，取消其法務聯(lián)系人資格。總公司法務部門應當定期召開會議或下去指導法務工作，對管理人員進行系統(tǒng)的法律培訓和職業(yè)道德教育。同時應該積極引進和留住優(yōu)秀的法律人才，建立人才激勵機制和處罰機制，維護公司利益，避免惡意串通對方當事人，損害公司利益。

　　良好的法務管理制度和合同管理機制，能提高公司依制度辦事的能力和運用法律維護自身更大范圍的權益，改變建設領域長期存在的“低價中標，高價索賠”的被動局面。今后，法務管理定能為公司產(chǎn)權結構、工商登記、債權債務處理、企業(yè)與員工、股東的關系提供保障。