金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引

　　第一章總則

　　第一條

　　為落實(shí)金融期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司會(huì)員業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

　　第二條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求，建立健全相關(guān)工作制度。

　　第三條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開(kāi)戶申請(qǐng)資料，全面履行測(cè)試、評(píng)估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度。

　　第二章金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求

　　第一節(jié)

　　可用資金要求

　　第四條

　　期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

　　第五條

　　投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。

　　第二節(jié)

　　知識(shí)測(cè)試要求

　　第六條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識(shí)水平。

　　第七條

　　一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。

　　第八條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過(guò)交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

　　交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

　　第九條

　　期貨公司會(huì)員客戶開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員。

　　第十條

　　測(cè)試完成后，開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

　　第十一條

　　期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

　　第十二條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者，期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。

　　第十三條

　　期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)二個(gè)月。

　　第三節(jié)

　　交易經(jīng)歷要求

　　第十四條

　　期貨公司會(huì)員為自然人投資者和一般單位客戶向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷或者期貨交易經(jīng)歷。

　　第十五條

　　投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)包括累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。

　　第十六條

　　投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上(含)的成交記錄。

　　第四節(jié)

　　一般單位客戶的特殊要求

　　第十七條

　　一般單位客戶申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度，并提供加蓋公章的證明文件。

　　第五節(jié)

　　其他要求

　　第十八條

　　期貨公司會(huì)員不得為證券、期貨市場(chǎng)禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事金融期貨交易和存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

　　第三章金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估操作要求

　　第一節(jié)

　　一般規(guī)定

　　第十九條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估的實(shí)施辦法，對(duì)自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與金融期貨交易。

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)估情況填寫《金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》(見(jiàn)附件)，期貨公司會(huì)員總部審核人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人、開(kāi)戶復(fù)核人、開(kāi)戶經(jīng)辦人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估表上簽字或者蓋章。

　　第二十條

　　綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

　　對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。

　　第二十一條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。

　　第二十二條

　　期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下(不含)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

　　第二節(jié)

　　基本情況評(píng)估

　　第二十三條

　　投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。

　　第二十四條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開(kāi)戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　第二十五條

　　投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件。

　　第三節(jié)

　　投資經(jīng)歷評(píng)估

　　第二十六條

　　投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。

　　第二十七條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分。

　　第二十八條

　　投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的期貨交易結(jié)算單，作為期貨交易經(jīng)歷證明。

　　第二十九條

　　投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)專用章的最近三年內(nèi)的股票、債券或者外匯等交易對(duì)賬單作為金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷證明。

　　第四節(jié)

　　財(cái)務(wù)狀況評(píng)估

　　第三十條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對(duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，分值上限為50分。

　　第三十一條

　　投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。

　　投資者同時(shí)提供上述兩類證明文件的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其最高得分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分，各項(xiàng)評(píng)分不得累加。

　　第三十二條

　　投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)等資產(chǎn)。

　　第三十三條

　　對(duì)于符合金融資產(chǎn)特征的其他資產(chǎn)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在其制定的實(shí)施辦法中明確其具體類型和證明材料要求。

　　第三十四條

　　投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。

　　第三十五條

　　投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營(yíng)業(yè)部專用章的對(duì)賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。

　　第三十六條

　　投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件。

　　投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件。

　　投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

　　第三十七條

　　投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。

　　第三十八條

　　投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門出具的最近年度個(gè)人所得稅納稅單。

　　第三十九條

　　投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。

　　第四十條

　　投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件。

　　第五節(jié)

　　誠(chéng)信狀況評(píng)估

　　第四十一條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢投資者相關(guān)信息。

　　第四十二條

　　投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中華人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。

　　第四十三條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。

　　第四章附則

　　第四十四條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測(cè)試試卷和綜合評(píng)估表等作為開(kāi)戶資料予以保存。

　　第四十五條

　　持有有效交易編碼的投資者在其他期貨公司會(huì)員處開(kāi)戶的，該會(huì)員可以不再對(duì)其進(jìn)行投資者適當(dāng)性測(cè)試評(píng)估。

　　第四十六條

　　本指引由交易所負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十七條

　　本指引自20**年8月30日起實(shí)施。20**年2月8日發(fā)布的《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》同時(shí)廢止。

篇2：金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引

　　金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引

　　第一章總則

　　第一條

　　為落實(shí)金融期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司會(huì)員業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

　　第二條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定及本指引的要求，建立健全相關(guān)工作制度。

　　第三條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開(kāi)戶申請(qǐng)資料，全面履行測(cè)試、評(píng)估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度。

　　第二章金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求

　　第一節(jié)

　　可用資金要求

　　第四條

　　期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

　　第五條

　　投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。

　　第二節(jié)

　　知識(shí)測(cè)試要求

　　第六條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識(shí)水平。

　　第七條

　　一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。

　　第八條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過(guò)交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

　　交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

　　第九條

　　期貨公司會(huì)員客戶開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員。

　　第十條

　　測(cè)試完成后，開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

　　第十一條

　　期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

　　第十二條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者，期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。

　　第十三條

　　期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)二個(gè)月。

　　第三節(jié)

　　交易經(jīng)歷要求

　　第十四條

　　期貨公司會(huì)員為自然人投資者和一般單位客戶向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷或者期貨交易經(jīng)歷。

　　第十五條

　　投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)包括累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。

　　第十六條

　　投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上(含)的成交記錄。

　　第四節(jié)

　　一般單位客戶的特殊要求

　　第十七條

　　一般單位客戶申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度，并提供加蓋公章的證明文件。

　　第五節(jié)

　　其他要求

　　第十八條

　　期貨公司會(huì)員不得為證券、期貨市場(chǎng)禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事金融期貨交易和存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

　　第三章金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估操作要求

　　第一節(jié)

　　一般規(guī)定

　　第十九條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估的實(shí)施辦法，對(duì)自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與金融期貨交易。

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)估情況填寫《金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》(見(jiàn)附件)，期貨公司會(huì)員總部審核人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人、開(kāi)戶復(fù)核人、開(kāi)戶經(jīng)辦人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估表上簽字或者蓋章。

　　第二十條

　　綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

　　對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。

　　第二十一條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。

　　第二十二條

　　期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下(不含)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

　　第二節(jié)

　　基本情況評(píng)估

　　第二十三條

　　投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。

　　第二十四條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開(kāi)戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　第二十五條

　　投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件。

　　第三節(jié)

　　投資經(jīng)歷評(píng)估

　　第二十六條

　　投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。

　　第二十七條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分。

　　第二十八條

　　投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的期貨交易結(jié)算單，作為期貨交易經(jīng)歷證明。

　　第二十九條

　　投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)專用章的最近三年內(nèi)的股票、債券或者外匯等交易對(duì)賬單作為金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷證明。

　　第四節(jié)

　　財(cái)務(wù)狀況評(píng)估

　　第三十條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對(duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，分值上限為50分。

　　第三十一條

　　投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。

　　投資者同時(shí)提供上述兩類證明文件的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其最高得分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分，各項(xiàng)評(píng)分不得累加。

　　第三十二條

　　投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)等資產(chǎn)。

　　第三十三條

　　對(duì)于符合金融資產(chǎn)特征的其他資產(chǎn)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在其制定的實(shí)施辦法中明確其具體類型和證明材料要求。

　　第三十四條

　　投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。

　　第三十五條

　　投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營(yíng)業(yè)部專用章的對(duì)賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。

　　第三十六條

　　投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件。

　　投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件。

　　投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

　　第三十七條

　　投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。

　　第三十八條

　　投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門出具的最近年度個(gè)人所得稅納稅單。

　　第三十九條

　　投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。

　　第四十條

　　投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件。

　　第五節(jié)

　　誠(chéng)信狀況評(píng)估

　　第四十一條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢投資者相關(guān)信息。

　　第四十二條

　　投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中華人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。

　　第四十三條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。

　　第四章附則

　　第四十四條

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測(cè)試試卷和綜合評(píng)估表等作為開(kāi)戶資料予以保存。

　　第四十五條

　　持有有效交易編碼的投資者在其他期貨公司會(huì)員處開(kāi)戶的，該會(huì)員可以不再對(duì)其進(jìn)行投資者適當(dāng)性測(cè)試評(píng)估。

　　第四十六條

　　本指引由交易所負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十七條

　　本指引自20**年8月30日起實(shí)施。20**年2月8日發(fā)布的《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》同時(shí)廢止。

篇3：項(xiàng)目安全崗位操作指引

　　項(xiàng)目安全崗位操作指引

　　各項(xiàng)目物業(yè)服務(wù)中心可結(jié)合本部門實(shí)際情況設(shè)置以下安全崗位：

　　1.人員出入口崗----------------------------

　　2.小區(qū)內(nèi)治安巡邏崗----------------------

　　3.裝修巡查崗-------------------------------

　　4.外圍巡邏崗-------------------------------

　　5.停車場(chǎng)入口崗----------------------------

　　6.停車場(chǎng)出口崗----------------------------

　　7.停車場(chǎng)巡邏崗----------------------------

　　8.控制中心崗-------------------------------

　　9.銷售大廳崗------------------------------

　　10.樣板房接待崗--------------------------

　　11.樣板房巡邏崗--------------------------

　　12.辦公區(qū)域崗-----------------------------

　　13.班長(zhǎng)檢查崗-----------------------------

　　14.主辦/主管檢查崗----------------------

　　1.人員出入口崗操作指引

　　內(nèi)容工作范圍/內(nèi)容操作要點(diǎn)

　　崗位職責(zé)

　　1、控制外來(lái)人員進(jìn)入管理范圍，維護(hù)公共區(qū)域安全秩序;

　　2、核對(duì)、放行大件搬運(yùn)物資;

　　3、對(duì)公司內(nèi)部人員、供方人員、辦公/商戶人員的管理;

　　4、對(duì)裝修施工、外來(lái)維修服務(wù)人員的管理;

　　5、對(duì)參觀、來(lái)訪、執(zhí)行公務(wù)人員的管理;

　　6、對(duì)其他外來(lái)人員(開(kāi)鎖、送貨、保姆家政、推銷、發(fā)廣告、中介、收廢品等)的管理。

　　1、 嚴(yán)格物資放行手續(xù);

　　2、加強(qiáng)對(duì)外來(lái)人員的控制引導(dǎo);

　　3、崗位需對(duì)業(yè)主達(dá)到90%以上的識(shí)別率。

　　操作流程

　　1、開(kāi)放式小區(qū)

　　基本控制原則：實(shí)時(shí)關(guān)注。

　　關(guān)注進(jìn)出管理區(qū)域的各類人員，發(fā)現(xiàn)可疑人員進(jìn)入，根據(jù)其移動(dòng)方位，即時(shí)通知相關(guān)區(qū)域安全員連續(xù)關(guān)注直至疑患解除。

　　2、半/全封閉式小區(qū)

　　基本控制原則：無(wú)明確來(lái)訪對(duì)象不得進(jìn)入小區(qū)。

　　①來(lái)訪人員接近崗位，崗位人員應(yīng)禮貌詢問(wèn)其來(lái)訪對(duì)象;

　　②通過(guò)控制中心或其他方法核實(shí);

　　③如核對(duì)情況屬實(shí)，請(qǐng)來(lái)訪人員登記后進(jìn)入管理區(qū)域;

　　④無(wú)來(lái)訪對(duì)象或來(lái)訪對(duì)象不在家時(shí)，委婉謝絕來(lái)訪人員進(jìn)入;

　　⑤如遇特殊情況來(lái)訪人員確需進(jìn)入時(shí)(來(lái)訪人員對(duì)房號(hào)/位置不清楚但強(qiáng)烈要求進(jìn)入小區(qū))，可由班長(zhǎng)或巡邏崗引導(dǎo)其進(jìn)入小區(qū)，但須通知各相關(guān)崗位對(duì)其在小區(qū)內(nèi)的動(dòng)向保持關(guān)注;

　　⑥全封閉小區(qū)來(lái)訪人員離去時(shí)需即時(shí)登記離去時(shí)間。

　　3、物資放行

　　物資的定義：大件/宗物品或貴重物品。

　　①申辦人需搬運(yùn)物品離開(kāi)管理區(qū)域前，需先行填寫《物資搬運(yùn)放行條》;

　　②如申辦人一次性搬運(yùn)物品較多(搬家)時(shí)，需由物業(yè)服務(wù)中心出納確認(rèn)后方能放行，如僅涉及少量物資搬運(yùn)放行，可由物業(yè)服務(wù)中心授權(quán)人員確認(rèn)后放行;

　　③崗位應(yīng)核對(duì)搬出物資數(shù)量;

　　④物資放行由業(yè)主本人辦理，非業(yè)主本人辦理的，需有業(yè)主書面授權(quán)，崗位須查驗(yàn)申辦人身份證，并與業(yè)主本人電話確認(rèn);

　　⑤搬運(yùn)施工工具材料，由裝修負(fù)責(zé)人和申辦人辦理，崗位須查驗(yàn)身份證及臨時(shí)出入證并向業(yè)主核實(shí)。

　　4、對(duì)公司內(nèi)部人員、供方人員、辦公/商戶人員的管理。

　　需憑有效工作證件進(jìn)入小區(qū)，對(duì)下班時(shí)間進(jìn)入小區(qū)的供方人員、辦公/商戶人員需進(jìn)行登記管理。

　　5、對(duì)裝修施工、外來(lái)維修服務(wù)人員的管理。

　　①檢查裝修人員出入證是否過(guò)期，證件照片是否與本人相符，裝修時(shí)間是否符合規(guī)定;

　　②對(duì)外來(lái)維修人員需仔細(xì)詢問(wèn)，如空調(diào)安裝是否定位，安裝防盜窗是否符合統(tǒng)一規(guī)格等，及時(shí)通知技術(shù)員前往安裝/維修現(xiàn)場(chǎng)查看。

　　6、對(duì)參觀、來(lái)訪、執(zhí)行公務(wù)人員的管理。

　　①對(duì)于無(wú)公司人員陪同的參觀人員需進(jìn)行確認(rèn);

　　②來(lái)訪人員需征求業(yè)主同意;

　　③執(zhí)行公務(wù)人員需出示證件并登記后進(jìn)入小區(qū)，崗位同時(shí)需通知班長(zhǎng)安排專人陪同。

　　7、對(duì)其他外來(lái)人員(開(kāi)鎖、送貨、保姆家政、推銷、發(fā)廣告、中介、收廢品等)的管理。

　　①對(duì)于開(kāi)鎖人員，須經(jīng)業(yè)主同意后方可進(jìn)入，業(yè)主必須在場(chǎng)，如屬租賃戶，需有業(yè)主書面同意，并通知巡邏崗位全程跟進(jìn)，直至開(kāi)鎖人員離開(kāi)小區(qū);

　　②送餐/水/報(bào)紙/奶人員、家政人員進(jìn)入小區(qū)后須衣著整齊，不得吸煙、隨地吐痰、亂扔垃圾，遵守小區(qū)內(nèi)規(guī)章制度和公共秩序，按指定地點(diǎn)停放自行車，嚴(yán)禁堵塞消防通道;

　　③將小區(qū)內(nèi)流動(dòng)頻繁人員的相片、有效證件號(hào)碼登記在《頻繁人員情況登記表》中，并根據(jù)實(shí)際情況定期更新;

　　④對(duì)于形跡可疑人員，崗位應(yīng)及時(shí)通知巡邏崗跟進(jìn)。

　　1、 嚴(yán)格執(zhí)行崗位操作流程;

　　2、及時(shí)通知相應(yīng)巡邏崗對(duì)外來(lái)人員進(jìn)行指引;

　　3、 細(xì)致履行物資放行手續(xù)。

　　崗位日常工作要 求

　　1、接班時(shí)認(rèn)真清點(diǎn)崗位物品是否處于正常使用狀態(tài)，做好上一班次重要事項(xiàng)的交接，對(duì)業(yè)主、上級(jí)交待事項(xiàng)須在交接記錄本上做好記錄，及時(shí)調(diào)整精神面貌，處于最佳工作狀態(tài);

　　2、注意崗位形象及BI禮儀。

　　1、跟進(jìn)處理上一班次重要事項(xiàng);

　　2、 崗位服務(wù)禮儀標(biāo)準(zhǔn)。

　　崗位現(xiàn)場(chǎng)需要注意的事項(xiàng)

　　1、進(jìn)出人員嚴(yán)格把關(guān)，早晨是送奶、送報(bào)人員較多時(shí)段,需引導(dǎo)自行車規(guī)范停放，同時(shí)留意此類人員逗留時(shí)間是否正常，如有異常應(yīng)及時(shí)詢問(wèn);

　　2、對(duì)來(lái)訪人員提高職業(yè)警惕，對(duì)崗位附近成群結(jié)伙、東張西望、滯留時(shí)間過(guò)長(zhǎng)的人員需特別關(guān)注，如發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)立即與附近崗位組織聯(lián)動(dòng)監(jiān)控;對(duì)醉酒、神態(tài)反常的業(yè)主/住戶，應(yīng)及時(shí)通知中心監(jiān)控并與相應(yīng)崗位協(xié)調(diào);

　　3、每日下班高峰期間，小區(qū)出入口人流量較大，崗位需要特別關(guān)注外來(lái)人員，防止有人乘機(jī)混入小區(qū)并潛伏作案;

　　4、對(duì)外來(lái)人員聯(lián)系登記的同時(shí)做到換證管理;

　　5、業(yè)主與非業(yè)主的識(shí)別一是強(qiáng)化記憶，二是勤動(dòng)嘴，三是提高崗位警惕性，四是加強(qiáng)崗位之間的溝通。對(duì)夜間進(jìn)入的業(yè)主要加強(qiáng)辨別，對(duì)未帶卡的業(yè)主須進(jìn)行詢問(wèn)并通知相關(guān)崗位跟進(jìn);

　　6、對(duì)夜間訪客須特別留意，認(rèn)真做好詢問(wèn)、聯(lián)系、核實(shí)、登記;另外注意在可疑人員離去后，崗位需同時(shí)通知其他出入口崗留意;

　　7、對(duì)夜間醉酒回家的業(yè)主，崗位應(yīng)避免與其發(fā)生正面糾紛，若其在小區(qū)內(nèi)借酒滋事，可及時(shí)通知其家人到場(chǎng)處理。1、對(duì)可疑來(lái)訪人員全程關(guān)注;

　　2、換證管理時(shí)提示顧客保管好人員臨時(shí)出入卡;

　　3、保持良好的夜間工作狀態(tài)，對(duì)可疑人員加強(qiáng)詢問(wèn)。

　　其他來(lái)訪人員的控制

　　1、對(duì)于執(zhí)行公務(wù)人員，崗位應(yīng)積極配合，但需請(qǐng)其出示有效的工作證件并做好記錄，及時(shí)通知當(dāng)班班長(zhǎng)/主辦/主管，執(zhí)法人員搜查時(shí)應(yīng)有搜查令，如需查扣業(yè)主物品，應(yīng)請(qǐng)其列出清單，雙方簽字確認(rèn);

　　2、租住人員管理。出租戶管理是小區(qū)安全管理的重中之重，出租戶內(nèi)居住的人員相對(duì)復(fù)雜，且更換頻繁，崗位在人員出入口管理過(guò)程中，如了解或發(fā)現(xiàn)有新租戶/租住人員，應(yīng)做好記錄，要求其備好相關(guān)個(gè)人資料并前往物業(yè)服務(wù)中心前臺(tái)或控制中心登記完善《租住人員情況登記表》，請(qǐng)租戶提供租售合同、身份證復(fù)印件、照片各一份。請(qǐng)租戶在《租住人員情況登記表》上填寫基本資料，包括：房號(hào)、照片、姓名、證件號(hào)碼類別、戶口所在地、出入卡號(hào)、租住期限、登記時(shí)間、聯(lián)系電話等，同時(shí)簽訂《租戶管理協(xié)議書》，對(duì)于不配合物業(yè)服務(wù)中心工作的，由安全主辦/主管聯(lián)系治安辦戶管員上門登記。

　　1、公務(wù)人員身份核實(shí)清楚無(wú)誤;

　　2、出租戶搬進(jìn)/出資料登記完整及時(shí)。

　　需填寫工作表格

　　1、《安全員交接班記錄表》

　　2、《來(lái)訪人員情況記錄表》

　　3、《物資搬運(yùn)放行條》

　　4、《公司進(jìn)出人員登記表》

　　2.小區(qū)內(nèi)治安巡邏崗操作流程

　　內(nèi)容工作范圍/內(nèi)容操作要點(diǎn)

　　崗位職責(zé)

　　1、小區(qū)責(zé)任范圍內(nèi)安全巡查，制止公共區(qū)域人員的不良行為，維護(hù)公共區(qū)域安全秩序;

　　2、制止小區(qū)內(nèi)違反業(yè)主公約、小區(qū)管理制度或有可能導(dǎo)致危險(xiǎn)的行為(破壞綠化、滑旱冰等);

　　3、檢查責(zé)任范圍內(nèi)公共設(shè)施使用情況(包括單元門、苑門、兒童娛樂(lè)設(shè)施、水景、公園椅等);

　　4、與出入口崗配合，盤問(wèn)、監(jiān)控外來(lái)人員及在小區(qū)逗留的閑雜人員;

　　5、對(duì)安全技防、物防設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行檢查，確保完好。

　　1、公共區(qū)域秩序維護(hù);

　　2、外來(lái)人員控制;

　　3、責(zé)任范圍內(nèi)的公共設(shè)施檢查。

　　操作流程

　　1、接班后按照巡邏路線圖巡邏;

　　2、按時(shí)巡更簽到或打點(diǎn);

　　3、巡更時(shí)留意住戶門窗狀態(tài)、公共設(shè)備、設(shè)施狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)可疑人員或問(wèn)題應(yīng)及時(shí)記錄并匯報(bào);

　　4、發(fā)現(xiàn)可疑人員應(yīng)積極盤問(wèn)，但需注意盤問(wèn)技巧，不適合采取盤問(wèn)方式的，可采取流動(dòng)尾隨或其他適當(dāng)方式跟進(jìn);

　　5、提示、督促業(yè)主注意牽控寵物，正確處理寵物排泄物，避免影響他人或環(huán)境衛(wèi)生;

　　6、注意公共部分清潔衛(wèi)生，發(fā)現(xiàn)異常，即時(shí)通知清潔人員及時(shí)處理;

　　7、監(jiān)控小區(qū)內(nèi)施工現(xiàn)場(chǎng)，施工現(xiàn)場(chǎng)須放置標(biāo)識(shí)牌，設(shè)置警戒帶，高空作業(yè)設(shè)有專人進(jìn)行安全監(jiān)護(hù)并對(duì)安全帶進(jìn)行檢查;

　　8、檢查公共區(qū)域照明燈具，發(fā)現(xiàn)異常進(jìn)行記錄并通知技術(shù)人員及時(shí)處理;

　　9、定期對(duì)空置房進(jìn)行巡查，主要檢查門窗是否關(guān)閉、墻面有無(wú)滲水開(kāi)裂、室內(nèi)各種開(kāi)關(guān)閥門是否正常、室內(nèi)清潔衛(wèi)生狀況等;

　　10、 在臺(tái)風(fēng)、暴雨等惡劣天氣期間，需加強(qiáng)對(duì)公共設(shè)施的檢查，主要檢查廣告牌、燈箱是否懸掛牢固、排水管道及溝渠是否通暢、井蓋是否穩(wěn)固等。

　　1、 照巡邏路線圖巡更簽到或打點(diǎn);

　　2、對(duì)陌生、可疑人員進(jìn)行盤問(wèn)、監(jiān)控。

　　崗位日常工作要求

　　1、提前10分鐘到達(dá)崗位，準(zhǔn)備接班;

　　2、檢查清點(diǎn)崗位移交的物資(包括：對(duì)講機(jī)、鑰匙、手電等物資)，確認(rèn)交接物資完好，并在交接班記錄本上簽字確認(rèn);

　　3、上一班次崗位工作背景及需要本班次跟進(jìn)的工作事項(xiàng);

　　4、崗位工作記錄：《安全員交接班記錄表》、《安全員巡邏簽到表》、《安全員巡查記錄表》、《裝修現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控記錄表》。

　　1、物品交接;

　　2、工作事項(xiàng)交接。

　　突發(fā)事件處理

　　1、火警突發(fā)事件處理：

　　① 當(dāng)接到中心報(bào)火警信息后，就近巡邏崗需立即帶好滅火器，第一時(shí)間趕到事發(fā)現(xiàn)場(chǎng);

　　② 確認(rèn)火警是否屬實(shí)，若屬實(shí)，應(yīng)立即使用消防器材滅火，不能撲滅的需及時(shí)將信息反饋中心，中心通知119處理;若經(jīng)確認(rèn)為誤報(bào)的，向中心回復(fù)，要求報(bào)警器復(fù)位;

　　③ 撲滅真火警以后，需保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，等候公安人員處理。

　　2、水管爆裂突發(fā)事件處理：

　　① 巡邏時(shí)發(fā)現(xiàn)設(shè)備房?jī)?nèi)有水流出或水泵房報(bào)警時(shí)，應(yīng)立即打開(kāi)設(shè)備房查看，確認(rèn)異常后需立即通知技術(shù)人員到現(xiàn)場(chǎng)處理;

　　② 現(xiàn)場(chǎng)安全員在確認(rèn)安全并有能力處理的情況下，可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)處理，如不確定現(xiàn)場(chǎng)操作安全則不得擅自處理，避免造成人員受傷或設(shè)備損壞。

　　3、電梯困人突發(fā)事件處理：

　　① 接到電梯困人信息后，當(dāng)值人員需立即前往中心借取電梯門鑰匙后趕至困人現(xiàn)場(chǎng)(夜間需攜帶手電)，也可直接趕至困人現(xiàn)場(chǎng)，同時(shí)利用對(duì)講機(jī)通知班長(zhǎng)或其他崗位人員前往中心借取電梯門鑰匙后趕至現(xiàn)場(chǎng)支援;

　　② 如未停電，僅電梯死機(jī)，可先切斷電梯主電源，2分鐘后重新送電，一般情況下，電梯可恢復(fù)運(yùn)行;

　　③ 若停電復(fù)位無(wú)法解決或遇市電停電，需盤車放人時(shí)，巡邏崗需配合專業(yè)人員解救被困人員，不得自行操作;

　　④ 操作盤車人員須經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)后方能進(jìn)行相關(guān)操作(原則上由技術(shù)員擔(dān)任)。

　　1、按預(yù)案程序操作;

　　2、沉著冷靜，快而不亂。

　　臺(tái)風(fēng)暴雨防范工作

　　1. 對(duì)責(zé)任區(qū)域進(jìn)行全面的安全檢查，通知住戶關(guān)好門窗并將擺放在陽(yáng)臺(tái)的花盆、雜物移至安全位置;

　　2. 觀察上/下水管道是否堵塞、通訊設(shè)備是否完好;

　　3. 檢查區(qū)域內(nèi)公共設(shè)施(公共信息欄、廣告牌、燈箱、高腳架等)是否牢固，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)報(bào)告中心并在現(xiàn)場(chǎng)做好警示、防范工作。

　　1、戶陽(yáng)臺(tái)物品安全;

　　2、排水管道檢查;

　　3、懸掛物品檢查。

　　3.裝修巡邏崗操作流程

　　內(nèi)容工作范圍/內(nèi)容操作要點(diǎn)

　　崗位職責(zé)

　　1、核查裝修人員資質(zhì);

　　2、監(jiān)督裝修現(xiàn)場(chǎng)消防安全;

　　3、對(duì)裝修現(xiàn)場(chǎng)違規(guī)行為進(jìn)行處理;

　　4、檢查裝修物資，監(jiān)督裝修垃圾及時(shí)清運(yùn)。

　　1、違章搭建處理;

　　2、裝修現(xiàn)場(chǎng)消防管理。

　　操作流程

　　1、每日裝修巡查次數(shù)不少于1次，檢查裝修施工時(shí)間是否符合要求(7：00-12：00，14：00-19：00，周六、周日按部門要求實(shí)施);

　　2、檢查裝修人員出入證有效期，對(duì)裝修戶《裝修許可證》、《裝修告知書》進(jìn)行驗(yàn)證，檢查后在現(xiàn)場(chǎng)的《裝修現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控記錄表》內(nèi)做好記錄;

　　3、檢查施工場(chǎng)地有無(wú)按規(guī)定配備滅火器，裝修施工過(guò)程中有無(wú)違反《裝修申請(qǐng)表》核定內(nèi)容。如發(fā)現(xiàn)違章現(xiàn)象，及時(shí)通知部門裝修負(fù)責(zé)人到場(chǎng)處理;

　　4、裝修用電需通過(guò)漏電開(kāi)關(guān)，未使用漏電開(kāi)關(guān)的，需及時(shí)提示;

　　5、裝修施工時(shí)應(yīng)關(guān)閉戶門，避免灰塵或異味對(duì)鄰居造成影響;

　　6、 裝修現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)禁使用明火;超過(guò)裝修時(shí)間施工的應(yīng)立即制止;需留宿的施工人員應(yīng)辦有物業(yè)服務(wù)中心出具的留宿證明，其他裝修人員需按時(shí)離開(kāi)大廈或小區(qū);

　　7、裝修材料不得堆放在陽(yáng)臺(tái)上，裝修人員離開(kāi)裝修現(xiàn)場(chǎng)前需將室內(nèi)所有電源斷開(kāi);

　　8、搬運(yùn)裝修材料、垃圾須使用物業(yè)服務(wù)中心指定的裝修電梯，裝修垃圾搬運(yùn)時(shí)間為每日18時(shí)之后;在搬運(yùn)裝修材料和垃圾時(shí)，應(yīng)避免對(duì)樓道墻面、地面、天花及公共設(shè)施造成損壞，及時(shí)制止并協(xié)調(diào)處理裝修垃圾堆放、占用或堵塞消防通道的現(xiàn)象。

　　1、注意服務(wù)禮儀，進(jìn)入住戶家中前先敲門;

　　2、注意裝修施工對(duì)承重墻體的影響與水電改造項(xiàng)目;

　　3、注意各項(xiàng)監(jiān)控記錄的完整性;

　　4、施工現(xiàn)場(chǎng)符合消防要求。

　　突發(fā)事件處理

　　1、亂搭建處理：

　　①早發(fā)現(xiàn)，早制止;

　　②未及時(shí)制止的需向住戶發(fā)放書面違章裝修通知，并要求其簽收;

　　③對(duì)于不配合/拒絕簽收的住戶，可現(xiàn)場(chǎng)拍照存證，做好記錄，并由物業(yè)服務(wù)中心向政府有關(guān)部門報(bào)告反映;不論任何原因，不得擅自對(duì)裝修戶進(jìn)行停水、停電。

　　2、公共設(shè)備設(shè)施損壞處理：

　　①即時(shí)報(bào)告上級(jí)，要求責(zé)任者及時(shí)修復(fù);

　　②不能修復(fù)的，要求責(zé)任者向物業(yè)服務(wù)中心交納合理的賠付費(fèi)用;

　　③對(duì)費(fèi)用價(jià)格無(wú)法達(dá)成一致的，可要求其向物業(yè)服務(wù)中心交納部分押金，并由物業(yè)服務(wù)中心相關(guān)人員與其溝通處理。

　　1、按預(yù)案操作;

　　2、不得擅停水、電;

　　3、不得與顧客發(fā)生正面沖突。

　　崗位日常工作要求

　　1、 提前10分鐘到達(dá)崗位，準(zhǔn)備接班;

　　2、檢查清點(diǎn)崗位移交的物資(包括：對(duì)講機(jī)、鑰匙、手電等物資)，確認(rèn)交接物資完好，并在交接班記錄本上簽字確認(rèn);

　　3、上一班次崗位工作背景及需要本班次跟進(jìn)的工作事項(xiàng);

　　4、崗位工作記錄：《安全員交接班記錄表》、《安全員巡邏簽到表》、《安全員巡查記錄表》、《裝修現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控記錄表》、裝修戶數(shù)清單。

　　1、物品交接;

　　2、工作事項(xiàng)交接。

　　4.外圍巡邏崗操作流程

　　內(nèi)容工作范圍/內(nèi)容操作要點(diǎn)

　　崗位職責(zé)

　　1、維護(hù)外圍公共秩序，保證外圍交通暢通;

　　2、制止亂發(fā)廣告、亂停車輛/自行車等違規(guī)行為;

　　3、加強(qiáng)夜間巡查監(jiān)控，及時(shí)處理安全異常狀況。

　　1、夜間重點(diǎn)部位(廣場(chǎng)、商鋪)監(jiān)控。