集團(tuán)三標(biāo)休系文件
內(nèi)部審核程序，20**年9月**日生效
0目的
規(guī)范集團(tuán)公司管理體系的內(nèi)部審核工作，確定管理體系的符合性，確保持續(xù)有效運行，并為其改進(jìn)提供依據(jù)。
1范圍
適用于集團(tuán)公司管理體系的內(nèi)部審核工作。
2 術(shù)語和定義
2.1 本程序中的術(shù)語采用GB/T19000-2000標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-1996標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28001-20**標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語。
2.2 受審核方：包括受審核的單位、部門和崗位。
2.3 內(nèi)審員：管理體系的內(nèi)部審核員。
2.4 內(nèi)審：管理體系的內(nèi)部審核。
3 職責(zé)
3.1 管理者代表
3.1.1批準(zhǔn)年度內(nèi)審計劃,并督促計劃的實施;
3.1.2 根據(jù)工作需要機(jī)動安排區(qū)域或?qū)ｍ棇徍?
3.1.3 任命審核組長、分組長及內(nèi)審員;
3.1.4 批準(zhǔn)管理體系內(nèi)部審核報告。
3.2 企劃部
3.2.1 編制年度內(nèi)審計劃;
3.2.2 組織內(nèi)審工作。
3.3 審核組長/分組長：負(fù)責(zé)審核階段職責(zé)內(nèi)的工作。
3.4 審核員：在審核組長領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行內(nèi)審。
3.5 受審核方
3.5.1 確定陪同人員并做好必要的準(zhǔn)備，確保審核期間相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及崗位接受審核;
3.5.2 分析不合格產(chǎn)生原因，制定、實施處置方案和糾正措施，并提交不合格報告的關(guān)閉記錄。
4 工作程序
4.1 確定全年內(nèi)審任務(wù)
4.1.1 審核的頻次
a)一般情況下，每年(不超過12個月)對公司總部相關(guān)部門、片指和集團(tuán)公司工程項目進(jìn)行一次審核。當(dāng)管理者代表有需要時，進(jìn)行機(jī)動的區(qū)域或?qū)ｍ棇徍?
b)特殊情況下(發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量無保證或組織的管理機(jī)構(gòu)有重大變化時)可增加一次審核;
4.1.2每年元月企劃部編制“年度內(nèi)審計劃”,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后按期實施。當(dāng)年度內(nèi)審計劃不能按期執(zhí)行時,企劃部編制“年度內(nèi)審變更計劃”報管理者代表批準(zhǔn)后實施。
4.2 審核準(zhǔn)備
4.2.1企劃部推薦審核組長、分組長及內(nèi)審員,并填寫“審核組長/分組長任命書”及“審核組成員提名表”，報管理者代表批準(zhǔn);內(nèi)審員應(yīng)由與所審核區(qū)域無直接責(zé)任的人員擔(dān)任 ;
4.2.2管理者代表任命審核組長、分組長及內(nèi)審員;
4.2.3審核組長、分組長和內(nèi)審員接受任命;
4.2.4審核組長進(jìn)行審核策劃,確定審核區(qū)域、分組(需要時)、受審核方名稱、具體審核日程等事宜;明確審核依據(jù)、范圍、方法和內(nèi)容。擬制“審核計劃”報管理者代表批準(zhǔn);
4.2.5“審核計劃”批準(zhǔn)后，審核組長提前半個月向每個受審核方發(fā)出該計劃;
4.2.6審核組長準(zhǔn)備審核資料,明確審核準(zhǔn)則及要求,并將相關(guān)資料交分組長/內(nèi)審員;
4.2.7分組長應(yīng)針對所負(fù)責(zé)審核區(qū)域編制“分審核計劃”交審核組長簽字。
4.3 實施審核
4.3.1審核組長/分組長主持召開首次會議,提交“審核計劃”/“分審核計劃”請受審核方確認(rèn);受審核方應(yīng)指定陪同人員。
4.3.2 實施審核;
4.3.3當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時,應(yīng)按規(guī)定填寫“不合格報告”,并請陪同人員、受審核區(qū)域負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可;
4.3.4審核組長/分組長主持召開末次會議, 通報審核結(jié)果和“不合格報告”，提出關(guān)閉不合格、采取糾正措施的時間要求;受審核方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)“不合格報告”的關(guān)閉事宜。
4.4 編寫“管理體系內(nèi)部審核報告”
4.4.1分組長編寫所負(fù)責(zé)審核區(qū)域的內(nèi)部審核分報告，交審核組長;審核組長據(jù)此編寫“管理體系內(nèi)部審核報告”，并提出報告的分發(fā)范圍建議;
4.4.2報告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后制作、分發(fā)。
4.5 “不合格報告”的關(guān)閉
4.5.1 受審核方應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)，認(rèn)真分析不合格產(chǎn)生的原因，及時處置，采取有效的糾正措施，并將相關(guān)記錄傳遞給審核組長/分組長;
4.5.2審核組長/分組長負(fù)責(zé)驗證“不合格報告”關(guān)閉資料;必要時可進(jìn)行現(xiàn)場驗證;
4.5.3審核組長匯總“不合格報告”的關(guān)閉、驗證資料,編寫“不合格驗證報告”交企劃部。
4.6 內(nèi)審產(chǎn)生的相關(guān)記錄由審核組長交企劃部,執(zhí)行《記錄控制程序》。
4.7 企劃部根據(jù)內(nèi)審結(jié)果，針對管理體系運行過程出現(xiàn)的不合格現(xiàn)象進(jìn)行統(tǒng)計分析，作為管理評審的輸入資料。
5 相關(guān)/支持性文件
5.1 記錄控制程序(ZS/C*/SB02)
6 記錄
6.1 年度內(nèi)審計劃(一級)
6.2 審核組長/分組長任命書(二級)
6.3 審核組成員提名表(二級)
6.4 審核計劃(二級)
6.5 分審核計劃(二級)
6.6 會議簽到記錄(二級)
6.7 現(xiàn)場審核檢查表(二級)
6.8 不合格報告(二級)
6.9 管理體系內(nèi)部審核報告(一級)
6.10 不合格驗證報告(一級)
6.11 年度內(nèi)審變更計劃(一級)
7 附表/附錄
7.1 年度內(nèi)審計劃(一級)
7.2 審核組長/分組長任命書(二級)
7.3 審核組成員提名表(二級)
7.4 審核計劃(二級)
7.5 分審核計劃(二級)
7.6 會議簽到記錄(二級)
7.7 現(xiàn)場審核檢查表(二級)
7.8 不合格報告(二級)
7.9 管理體系內(nèi)部審核報告(一級)
7.10 年度內(nèi)審變更計劃(一級)
篇2：房地產(chǎn)內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序
1.目的
通過開展對質(zhì)量體系的內(nèi)部審核,驗證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,審核各部門開展的質(zhì)量活動及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求,確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運行,并為質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。
2.范圍
本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。
3.職責(zé)
3.1 管理者代表負(fù)責(zé)對質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃,組織制訂實施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計劃,確定內(nèi)審小組,任命審核組長。
3.2 工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計劃,具體組織開展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊伍管理工作。
3.3審核組長負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實施計劃,審查內(nèi)審員的檢查清單,組織進(jìn)行審核,主持召開首次和末次會議,編制審核報告。
3.4 內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實施計劃,編制審核清單,經(jīng)審核組長審查通過后,進(jìn)行審核。
4.控制程序
4.1 質(zhì)量體系年度審核計劃的編制
4.1.1 工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計劃,確保各部門每年至少審核一次,年度審核計劃主要包括以下內(nèi)容:
a)審核的目的和范圍;
b)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件;
c)審核的頻次和進(jìn)度安排等。
4.1.2 年度審核計劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。
4.2審核的準(zhǔn)備
4.2.1 管理者代表根據(jù)年度審核計劃,確定具體的審核時間、目的和范圍,任命審核組長,成立內(nèi)部審核小組。
4.2.2 審核組長首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)部審核實施計劃,進(jìn)行審核任務(wù)分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無直接責(zé)任的內(nèi)審員進(jìn)行,審核實施計劃的主要內(nèi)容包括:
a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;
b)受審核的部門和審核的要素;
c)審核員分工和進(jìn)度安排;
d)審核的重點和要求等。
4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進(jìn)行。
4.2.4 內(nèi)部審核實施計劃經(jīng)管理者代表審批后,于審核前一周,發(fā)放至被審核部門,被審核部門進(jìn)行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。
4.2.5 內(nèi)審員依據(jù)審核實施計劃,編制檢查清單,由審核組長進(jìn)行審批并保管,檢查清單的具體內(nèi)容不能通知被審核部門,于正式審核前發(fā)與審核員。
4.3 實施審核
4.3.1 由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括:宣讀審核實施計劃并進(jìn)行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關(guān)的要求等。
4.3.2 內(nèi)審員依據(jù)審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查等方式,收集體系運行情況的客觀證據(jù), 并進(jìn)行審核記錄。
4.3.3 對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)當(dāng)場予以指明,以利于能夠理解和糾正。
4.3.4 現(xiàn)場檢查完成后,由審核組長組織審核組會議,歸納審核過程,匯總不符合事實并對其進(jìn)行判定、分類,并匯總編制"不符合項統(tǒng)計分析報告"。不符合事實的分類原則:
4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:
a)《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款未執(zhí)行;
b)系統(tǒng)不符合;
c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項。
4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:
a)執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款有輕微的不符合;
b)執(zhí)行程序中的偶然漏項;
c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合;
d)后果不嚴(yán)重,較短時間內(nèi)能夠整改完成的。
4.3.5 對發(fā)現(xiàn)的主要不符合項,由審核員填寫"不符合項報告",經(jīng)被審核部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字。
4.3.6 審核組長負(fù)責(zé)對審核情況進(jìn)行總結(jié),編制審核報告,主要內(nèi)容包括:審核的概述(包括審核時間、內(nèi)容、參見人員等)、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。不符合項統(tǒng)計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制,由經(jīng)營部審核,管理者代表批準(zhǔn)后,發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門。
4.4 糾正措施的實施和驗證
4.4.1 對次要不符合項,由責(zé)任部門進(jìn)行糾正,工程部根據(jù)糾正情況進(jìn)行驗證。
4.4.2 對主要不符合項,責(zé)任部門要根據(jù)不符合項報告,制訂并實施糾正措施,工程部負(fù)責(zé)進(jìn)行驗證,執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。
4.5 對內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄,由工程部負(fù)責(zé)收集,執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》的規(guī)定。
4.6 工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊伍的管理,執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。
5.質(zhì)量記錄
5.1 QR20-01 檢查清單
5.2 QR20-02 審核記錄單
5.3 QR20-03 不符合項報告
5.4 QR20-04 不符合項事實匯總表審核報告
5.5 QR20-05 不符合項統(tǒng)計分析報告
5.6 QR20-06 審核報告
6.支持性文件
6.1 Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》
篇3：房地產(chǎn)公司質(zhì)量手冊:內(nèi)部質(zhì)量審核
房地產(chǎn)公司質(zhì)量手冊：內(nèi)部質(zhì)量審核
1.目的
通過開展對質(zhì)量體系的內(nèi)部審核，驗證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性，審核各部門開展的質(zhì)量活動及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求，確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運行，并為質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。
2.范圍
本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。
3．職責(zé)
3.1管理者代表負(fù)責(zé)對質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃，組織制訂實施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計劃，確定內(nèi)審小組，任命審核組長。
3.2工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計劃，具體組織開展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊伍管理工作。
3.3審核組長負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實施計劃，審查內(nèi)審員的檢查清單，組織進(jìn)行審核，主持召開首次和末次會議，編制審核報告。
3.4內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實施計劃，編制審核清單，經(jīng)審核組長審查通過后，進(jìn)行審核。
4．控制程序
4.1質(zhì)量體系年度審核計劃的編制
4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計劃主要包括以下內(nèi)容：
a)審核的目的和范圍;
b)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件;
c)審核的頻次和進(jìn)度安排等。
4.1.2年度審核計劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。
4.2審核的準(zhǔn)備
4.2.1管理者代表根據(jù)年度審核計劃，確定具體的審核時間、目的和范圍，任命審核組長，成立內(nèi)部審核小組。
4.2.2審核組長首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)部審核實施計劃，進(jìn)行審核任務(wù)分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無直接責(zé)任的內(nèi)審員進(jìn)行，審核實施計劃的主要內(nèi)容包括：
a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;
b)受審核的部門和審核的要素;
c)審核員分工和進(jìn)度安排;
d)審核的重點和要求等。
4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進(jìn)行。
4.2.4內(nèi)部審核實施計劃經(jīng)管理者代表審批后，于審核前一周，發(fā)放至被審核部門，被審核部門進(jìn)行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。
4.2.5內(nèi)審員依據(jù)審核實施計劃，編制檢查清單，由審核組長進(jìn)行審批并保管，檢查清單的具體內(nèi)容不能通知被審核部門，于正式審核前發(fā)與審核員。
4.3實施審核
4.3.1由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括：宣讀審核實施計劃并進(jìn)行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關(guān)的要求等。
4.3.2內(nèi)審員依據(jù)審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查等方式，收集體系運行情況的客觀證據(jù),并進(jìn)行審核記錄。
4.3.3對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)場予以指明,以利于能夠理解和糾正。
4.3.4現(xiàn)場檢查完成后，由審核組長組織審核組會議，歸納審核過程，匯總不符合事實并對其進(jìn)行判定、分類，并匯總編制“不符合項統(tǒng)計分析報告”。不符合事實的分類原則：
4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：
a)《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款未執(zhí)行;
b)系統(tǒng)不符合；
c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項。
4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：
a)執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款有輕微的不符合；
b)執(zhí)行程序中的偶然漏項；
c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合；
d)后果不嚴(yán)重，較短時間內(nèi)能夠整改完成的。
4.3.5對發(fā)現(xiàn)的主要不符合項，由審核員填寫“不符合項報告”，經(jīng)被審核部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字。
4.3.6審核組長負(fù)責(zé)對審核情況進(jìn)行總結(jié)，編制審核報告，主要內(nèi)容包括：審核的概述（包括審核時間、內(nèi)容、參見人員等）、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。不符合項統(tǒng)計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制，由經(jīng)營部審核，管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門。
4.4糾正措施的實施和驗證
4.4.1對次要不符合項，由責(zé)任部門進(jìn)行糾正，工程部根據(jù)糾正情況進(jìn)行驗證。
4.4.2對主要不符合項，責(zé)任部門要根據(jù)不符合項報告，制訂并實施糾正措施，工程部負(fù)責(zé)進(jìn)行驗證，執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。
4.5對內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄，由工程部負(fù)責(zé)收集，執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》的規(guī)定。
4.6工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊伍的管理，執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。
5.質(zhì)量記錄
5.1QR20-01檢查清單
5.2QR20-02審核記錄單
5.3QR20-03不符合項報告
5.4QR20-04不符合項事實匯總表審核報告
5.5QR20-05不符合項統(tǒng)計分析報告
5.6QR20-06審核報告
6支持性文件
6.1Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》